區域經濟一體化論文大全11篇

緒論：寫作既是個人情感的抒發，也是對學術真理的探索，歡迎閱讀由發表云整理的11篇區域經濟一體化論文范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發。

篇（1）

經濟全球化是當今世界經濟發展的必然趨勢，各地經濟不斷地在突破國界限制，在全球尋求資源配置，全球化條件下，各國、各地區的之間的經濟關系達到了很高的水平，經濟全球化與區域經濟一體化之間的關系也在深化，既有矛盾也有統一，本文試著分析經濟全球化和區域經濟一體化的相互關系。

關于經濟全球化的界定，現在還沒有統一的說法，大部分人認為經濟全球化是指生產、貿易、投資、金融等經濟行為在全球范圍的大規模活動，生產要素按照市場經濟的要求自由流動、合理配置與重組，是世界各國經濟高度相互依賴、相互融合的表現。或者更準確地概括為指參加多邊談判或磋商的相關國家和地區經濟團體，在全球范圍內形成大家都能夠接受的、有關經濟貿易協議并按照共同制定的協商原則，實行整體運行的世界性經濟貿易組織或者經濟體系。經濟全球化對世界經濟的影響是復雜的，推動世界經濟總體增長，提高生產要素的全球配置資源，促進國際投資方面是有積極作用的，但是也帶來了負面效應，經濟全球化是一把雙刃劍，一方面提供了前所未有的機會，一方面也對傳統的價值觀念提出了挑戰，如果處理不當，會為經濟全球化付出代價的。

區域經濟一體化，是指相鄰相近的或者特定的地理范圍內的兩個或兩個以上的國家，為了維護既有的、實現未來的共同的經濟和政治利益，通過簽訂某種政府間條約或協定，制定和規范共同的行動準則，協調一致的政策，乃至建立各國政府一定授權的共同機構，進行長期和穩定的超國家的經濟調節，達成和實現經濟的甚至是政治的聯盟。區域經濟一體化建立區域市場，降低了在全球范圍內配置資源的搜尋成本。另外一體化的區域經濟由于各個方面的相似性，可以有效地降低交易成本和違約風險。

經濟全球化與區域經濟一體化之間的區別。經濟全球化主要依靠科技進步、跨國經濟，資本和市場的國際化，以及市場機制作用的推動，是市場機制其主導作用的過程，經濟全球化則是通過市場機制把世界各國聯結在一起的，區域經濟一體化則以實現區域經濟協調、均衡和有序發展為目標，在政府間簽訂自由貿易協定、推行區域經濟一體化措施、實現一體化目標，是國家期主導作用的過程，區域經濟一體化是通過國家對國家的談判把那些愿意參加一體化結盟的國家聯結在一起的；在全球自由市場的狀態下，風險是很難規避的，經濟全球化發展過程中還存在諸多風險；而在經濟區域化的狀態下，風險是可以得到控制和化解，一體化的區域經濟由于可以有效地降低資源配置的成本，降低違約風險。經濟全球化與區域經濟一體化都是由經濟發展的必然規律決定的，兩者之間既相互促進又相互制約。

經濟全球化刺激、促進區域經濟一體化向更高形式發展，又不斷地沖破區域經濟一體化的框架限制。全球化給區域經濟一體化的進一步發展帶來新的驅動力，經濟全球化通過推動區域經濟一體化不斷增進區域經濟組織間的合作，以便得到更多的合作利益。區域經濟一體化對經濟全球化的促進作用。區域經濟一體化為經濟全球化準備了條件。區域經濟一體化促進了國家分工的深化，加強了區域內部各加盟國之間的合作與交流，推動了各加盟國的經濟發展，再此基礎上通過強化跨國公司的貿易功能，必然進一步促進經濟全球化的產生。區域經濟一體化使集團間的競爭日益激烈，所以特定區域外的國家要想獲得競爭力，就要通過跨國公司進行直接投資。區域經濟一體化下的貿易制度也為經濟全球化提供了重要的參考作用。

相比較來說，區域經濟對經濟全球化的阻礙作用比較明顯。隨著區域經濟的發展，區域經濟的合作組織如北美自由貿易、歐盟等發展完善。各加盟國對區域經濟依賴性加強，再加上區域對外合作能力的提高，給世界經濟帶來更大的競爭局面，同時也導致了經濟發展的不平衡。區域經濟也制造了貿易壁壘。如區域經濟組織的排他性與全球化背景下的多邊貿易體制之間就存在隔閡。區域經濟是為了實現區域內的經濟發展，提高經濟效益，區域內部成員之間分工合作，相互依存。經濟全球化則是為消除全球經濟間的貿易壁壘努力，區域經濟在這一方面與之出現矛盾，區域經濟以地域為名為貿易提供一種新的保護手段，這種保護手段對于區域外的成員來說就是阻礙他們之間相互合作的貿易壁壘。區域經濟強化了其內部產品的競爭力，對區域外的產品采取了比較嚴格的防范制度和措施，不惜一切手段組織其他區域或國家的產品進入。這一行為，滿足了區域內的經濟發展，但是對與經濟全球化來說，則傷害了全球經濟之間平等合作的基礎，加大了國與國或區域與區域之間對話的難度，妨礙了經濟全球化的進程。從長遠利益來，不利于經濟全球化的順利發展。

總之，經濟全球化與區域經濟一體化之間的矛盾是存在的，但這兩者之間的矛盾又是對立統一的。兩者之間還存在著漫長的過渡時期，隨著世界經濟的發展，經濟全球化與區域經濟一體化會慢慢形成互補。兩者之間雖然實施途徑相異，但最終目的都是為了推動世界經濟的發展。經濟全球化與區域經濟一體化都為企業創作了統一的市場環境，為世界各地的商務活動提供了便利條件。兩者的相互作用必然會影響世界經濟，政治格局。兩者之間應該加強合作與交流，相輔相成，在全球化不斷向前發展的情況下，必然會克服兩者之間存在的矛盾，最終推動全球經濟持續穩定發展。

參考文獻：

[1]陽國亮:試論經濟全球化、區域經濟一體化及其相互關系.廣西師范大學學報，2004（10）

篇（2）

一、區域經濟一體化發展的驅動力

（一）區域金融的擴大及深入發展

現今的經濟發展主要依靠實體經濟和虛擬經濟兩種形式。虛擬經濟的擴張又主要與金融相關，包括金融秩序、金融創新、金融監管等（這些金融表現又正是此次金融危機的深層原因），加強了區域經濟一體化的連通性，推動著實體經濟（制造業、采掘業、加工等工業）的發展。西方的政治經濟學家曾提出過“將廉價的虛擬經濟轉化成實體經濟”與“經濟一體化”雙贏的美妙構想，那么，多年之后，區域金融與區域經濟一體化，乃至世界經濟一體化，也將有達到雙贏的可能。

（二）成員國之間各行業橫向分工水平程度相當，是一體化得以發展的基礎

產業的國際分工，在發揮各國專業化優勢的同時，又發揮了規模經濟的效益。以此為基礎的區域集團不易破裂，具有內部凝聚力的比較優勢，當遭受全球性的危機時，各國承受的壓力相當。同時，若成員國的產業水平較低，其遭受風險的危險就越大，相反，若產業水平較高，其承受風險的能力就越強，穩步發展的幾率也就愈大。

（三）區域經濟一體化形成的內部成員國總體勞動水平較高，生產成本較低，且與世界最低生產成本相距較小

一體化的形成通過貿易轉移帶來利益。若成員國形成同盟后，與同盟國的貿易往來成本高于非成員國的貿易成本，那么，集團的經濟一體化發展將受到相當大的制約，也就缺乏鞏固的基礎。

（四）成員國內部的供應與需求彈性要求比較高

一體化的組建，撤除了各種障礙，關稅及非關稅壁壘的降低和消失，大大減低商品的價格。若成員國的昂；需求彈性較大，那么需求會大幅度的上升，從而出現貿易創造，增加社會福利。同樣，若生產彈性較大，生產障礙消除后，可迅速增加，替代從非成員國的進口，提高社會福利。從另一角度看，當金融危機卷入區域體中時，因起源國的本幣貶值而進口商品價格降低，若需求彈性大，從國際貿易轉移角度分析，其創造的福利也能保持正值。

二、金融危機的國際傳導

金融危機的是怎樣傳播，以至全球蔓延？其主要是以“溢出效應”為傳導機制。國際貿易與國際資本的流通是其主要渠道。貿易溢出是指一國投機性沖擊造成的貨幣危機惡化了另一個(或幾個)與其貿易關系密切的國家的經濟基礎，從而可能導致另一個(或幾個)國家遭受投機性沖擊壓力。主要是通過價格效應和收入效應實現的，即一國金融危機造成的貨幣貶值一方面提高了其相對于貿易伙伴國的出口價格競爭力，另一方面通過影響國內經濟(國民收入減少)而減少了向其貿易伙伴國的進口。一個國家發生金融危機導致的本幣貶值使得該國商品和勞務的相對價格下降，出口競爭力增強，對其貿易伙伴國的出口增加而進口減少，導致貿易伙伴國的貿易赤字增加、外匯儲備減少，損壞貿易伙伴國的經濟基礎；本幣貶值使得貿易伙伴國向其進口的商品、勞務價格水平下降，導致貿易伙伴國的價格水平下降，消費價格指數的下降使得其居民對本幣的需求量減少，于是本國居民兌換外幣數量增加，導致中央銀行外匯儲備減少，貿易伙伴國的競爭力下降，失業率上升(尤其是出口部門)，若政府期望采用擴張的貨幣政策和財政政策來緩解國內失業壓力，就可能誘發投機性沖擊。另外，本幣的貶值，損害了本國經濟，使本國國民收入減少，對貿易伙伴國商品、勞務的進口需求減少，從而使貿易伙伴國的出口量下降，貿易收支惡化，誘發對它的投機性沖擊。投機性沖擊的誘導，導致貨幣危機，造成其市場流動性不足，迫使一個市場上的金融中介清算通過各種方式將其在另一個與其有密切金融關系的市場上的資本大規模抽出者，在此國的大量資本的外逃，從而造成另一個市場對流動性不足，即金融資本的溢出效應。在經濟全球化的時代，這樣的“溢出效應”，并非僅存在于兩個聯系體之間，而更多的是產生連鎖反應，影響第三國或更多的經濟體。

三、金融危機對區域經濟一體化的影響

（一）從靜態看——對區域經濟一體化經濟效益的影響

1.貿易效益

金融危機產生的貿易效應危機，主要在以實體經濟為主的一體化集團。以東盟國家為例，在此次危難中，身處全球金融危機漩渦中心的美歐日市場多年來一直是東南亞主要經濟體的最重要的出口市場，其國內需求已經并將繼續出現下降，甚至還有出現貿易保護主義抬頭的可能。海外需求下降而導致的出口急劇下降，將東南亞出口導向型國家的經濟拖入泥潭。

2.福利效益

區域經濟一體化，本身會產生福利效應。在北美自由貿易區成立初的幾年間，墨西哥的就業率增長了17%，新增加了150萬個就業職位，加拿大的就業率增長了15%，新增了230萬就業職位，美國就業率增長了12%，新增加了220萬就業崗位。而在當下，美國頂級機構的破產，自身失業人口創歷史新高。失業人口向他國流串，形成一種“惡性循環”，使社會福利水平受到影響。再者，各國政府積極撥款救市，使用于福利的資金減少，加重了效益的負擔。

3.投資效益

投資創造效應是區域集團經濟效應的重要部分，其來源包括區內成員國相互投資的增加，何區外非成員的投資。受金融危機的影響，各國為保護自身的利益，即使是已有了聯合關系，也會以因資金的短缺而引起投資來源枯竭或現有資金抽逃。另一方面，為補救金融市場，各國政府的大規模救市，擴大內需，采用積極的貨幣政策，這將造成需求的增加，但因缺乏資金，生產滯后，造成供需不平衡，原本應有的經濟效益甚至可能導致相反的效果。

（二）從動態看——對區域經濟一體化未來發展的影響

1.利于各區域經濟一體化的新體制出現

此次金融風暴背景下，各大政府救市背后，孕育著新的經濟政治體制革新。歐盟以圖改造自由經濟模式，推崇國家集權經濟模式。這樣的形式不難看出，世界經濟已經出現試圖改變戰后至今，一直以美國為主導的局勢。重病之后尋求治病的方式，世界各理性經濟體也一樣。主體國家的利益不同，地位權重不同，新體制爭鳴局勢的出現成可能。這將推動世界經濟一體化的發展。

2.各集團內部成員國宏觀調控影響度加深，一體化區域的相互影響控制加強

金融衍生產品的創新技術不夠成熟，進入監管秩序失衡，房地產業的泡沫經濟引起全球總有效需求不足和生產能力的供給的過剩，是此次危機的主要原因。那么，各聯合經濟一體化主體國家，必須擴大自身與關聯方共同市場的監管與控制力度。以實體經濟為主的經濟一體化集團，內部成員間及與其他發達的第三經濟一體化主體，也會加大合作和技術創新的吸收，力求改變實體經濟受虛擬金融的強大牽制。

3.對以實體制造業為主的區域經濟一體化，金融危機也帶來一些機遇

實體業的受限對于發展中的經濟一體化集團是其發展受阻的因素之一。但從另一個角度看，因以歐美為主的金融風暴的席卷，在其投資難度加大，各投資商必將尋找新的投資出路，這就有可能對出口制造業為主的新興經濟體造成一種“到逼機制”。這樣，迫使企業升級發展，加快追進步伐，并且，從長遠看，世界范圍內，大量資金尋找投資機會時，會避開因金融危機處于動蕩中的發達經濟體，而選擇高增長發展中經濟體作為新目標市場。同時，對于后者而言，還有吸納國際高端金融人才和金融服務的機遇。

篇（3）

首先分析一下外部因素：(1)由于經濟全球化進程飛速發展，導致國際市場的競爭與風險加劇，特別是在金融市場國際化進程中，由于巨額游資充斥其間，如果某個國家金融體系不夠完善、金融機構的管理水平不夠高，就有可能使投機者有機可乘，從而給該國乃至全球金融市場造成動蕩。而東亞地區大部分國家還處在發展中國家水平，其金融制度、法律法規不夠完善，在經濟全球化進程中會面臨較大的風險，1997年發生的亞洲金融危機就是一個很好的詮釋。在經濟全球化的挑戰面前，東亞任何一國都顯得有些力不從心，迫切需要緊密合作來共同面對機遇與挑戰。(2)作為上世紀末經濟全球化浪潮過渡和補充的世界范圍內的區域經濟合作浪潮洶涌澎湃，加上歐盟和北美自由貿易區所取得的巨大成就，這大大激發了東亞國家加強區域合作的積極性，增強了它們對區域合作的信心。當初北美自由貿易區的建成使該地區形成了約3.6億人口的大市場，內部貿易額達到2250億美元，年進出口貿易總額達到1-2萬億美元，約占世界貿易總額的30％。而東亞地區如果能形成這樣的自由貿易區，則會形成約19億人口的更大市場，內部貿易額必定會大幅度上升，運行良好的話就有可能會取得超過NAFTA的成就，這極大地誘惑了東亞各國。

在外部因素驅動的同時，東亞各國自身對區域合作意識的加強也起到了至關重要的作用。

首先，“東亞整體意識”在區域內達成了共識，尋求區域競爭力已成為各國的共同目標。很長一段時間，東亞被“割裂”為東南亞和東北亞，兩者之間來往很少，個體意識較強，東南亞國家更多的是尋求內部合作。從1967年成立東南亞國家聯盟到1992年實施東盟自由貿易區計劃，到如今東盟自由貿易區進行得有聲有色，其內部貿易確實做得不錯，但其在金融危機爆發之前與東北亞國家的合作卻十分有限，危機爆發后，東盟國家發現東北亞國家也被波及，這讓它們了解到東亞各國的經濟依存度其實是較高的，加上中國在危機期間毫不猶豫地向東南亞受災國伸出援手以及所表現出的一種負責任的大國姿態，讓東盟國家轉變了地域觀念，將自身置于東亞整體區域之內，轉而謀求區域合作機制以提高整體競爭力，這種主觀意識的轉變奠定了區域經濟合作的基礎。

其次，由于美國在1997年金融危機中表現出一種漠不關心的姿態以及操縱IMF對援助方案提出苛刻條件的所作所為，讓受災國從慘痛的經歷中意識到必須依靠東亞內部自身的合作才能生存發展，外部的力量并不一定靠得住。而在2001年美國經濟的衰退導致以美國為主要市場的東亞國家遭受了巨大的經濟損失，這更加深了東亞國家對上述觀點的認識。正是由于這些主觀因素的影響才造成了如今東亞區域經濟合作的熱潮。

二、關于東亞區域經濟一體化具體形式問題的分析

現在東亞區域合作的主形式是“10+3”模式，即東盟10國與中日韓三國的交互合作方式，但這僅僅只是區域經濟一體化進程的過渡階段，并非真正地實現了區域經濟一體化，假使這一階段過渡得很成功，區域經濟合作要朝著一體化層次發展，那么可能會表現為哪種一體化形式呢?

區域經濟一體化按層次高低分為：優惠貿易安排、自由貿易區、關稅同盟、共同市場、經濟聯盟和完全的經濟一體化。不同的形式會給成員國帶來不同收益，但也需要其讓渡不同程度的國家，因此，各成員國會謹慎權衡自己的利弊得失，相互協調以做出抉擇。由于在東亞區域內，既存在中國這樣的大國，又有東盟的一些小國家，況且東亞各國之間的經濟發展水平、金融政策更是千差萬別，也就是說上述X指標在東亞各國間差異很大，因而可以認為在東亞區域進行貨幣合作的成本是相當高的，這就大大降低了各國組成貨幣聯盟的可能性，也就是說在東亞區域內采取經濟聯盟這種一體化形式幾乎是不可能的。

而建立自由貿易區會給各國帶來一些看得見的利益：如果自由貿易區能夠建立，會形成一個世界上人口最多的大市場，由于取消了關稅和一些同等效力的限制措施，內部貿易額肯定會大幅度上升，這樣就能夠通過促進各國外貿額的增長帶動其經濟的發展。最重要的是該形式并不妨礙各成員國針對非自由貿易區成員采取其它的貿易政策，即沒有要求各國進行國家的轉讓，這使得東亞國家比較容易接受。

三、東亞區域經濟一體化實現的阻礙

根據上述分析，似乎在理論上建立自由貿易區給各國帶來的收益大于其付出的成本，比較容易實行，但來自經濟理論之外的因素卻給自由貿易區的形成造成了不小的障礙。

篇（4）

關鍵詞：區域經濟一體化；美洲自由貿易區；影響對策

引言

戰后的世界經濟是以貿易、生產、金融乃至經濟政策趨向全球一體化為特征的，而這種一體化又首先以區域經濟的一體化形式表現出來。20世紀50年代以來，區域一體化的蓬勃發展對世界經濟諸領域、世界經濟的總體格局以及國際經濟秩序都產生了重大的影響；區域一體化過程在全球展開，形式日益發展，排他性日益減少，合作領域日益擴大，從而為全球一體化的最終實現奠定了堅實的基礎。

本論文在闡述區域經濟一體化的基本理論的基礎上，對美國和拉美對組建美洲自由貿易區各自所抱的動機及各自經濟一體化的進展情況進行了介紹和分析，接著對美洲自由貿易區的談判進程及其進展受挫的原因進行了介紹和分析，最后分析了美洲自由貿易區的組建對我國經濟的影響并指出了我國應該采取的幾點對策。

一、區域經濟一體化的基本理論

區域經濟一體化是第二次世界大戰后出現的新現象。它首先出現于西歐，其后，拉丁美洲、亞洲和非洲的發展中國家也紛紛仿效。

（一）區域經濟一體化的內涵

美國普林斯頓大學經濟學教授維納（J.Viner）于1950年在《關稅同盟問題》一書中首先引入了現代關稅同盟的理論。這一理論成為當時區域經濟一體化理論的核心。lwkoo.cn

在維納提出現代關稅同盟理論之后，荷蘭經濟學家丁伯根(J.Tinbergen，1954年)第一個提出了經濟一體化的定義。他認為，經濟一體化是指有關國家貿易的自由化，并將經濟一體化分為消極一體化和積極一體化。他認為，消除歧視和管制制度，引入經濟交易自由化是消極一體化；而運用強制的力量改造現狀，建立新的自由化政策和制度為積極一體化。[1]

英國經濟學家賓德(J.Pinder，1959年)引申了牛津字典關于“將部分合成一體即一體化”的解釋，指出經濟一體化是指兩個或兩個以上的國家，不僅允許商品在它們之間自由流動，而且還允許生產諸要素自由流動，為此消除各國在這些方面存在的各種歧視，做出一定程度的政策協調。美國經濟學家巴拉薩(B.Balassa，1962年)在其論文中將經濟一體化定義為既定一個過程，又是一種狀態。作為一個過程的一體化意味著取消國家間的經濟歧視，強調了動態性質；作為一個狀態的一體化意味著國家間不存在各種經濟歧視，強調了靜態性質。[2] 3

前蘇聯學者馬克西莫娃(Maximova，1976年)提出的有關經濟一體化的定義認為，一體化是國家經濟間發展深層次且穩定的生產分工關系的過程；是具有同類社會經濟體制的國家群體框架內的國際經濟實體的形成過程，這一經濟一體化過程顯然由統治階級所操縱，因而，也是一個商品政治化的過程。這一定義更多的是從政治經濟學出發，而不是從國際經濟學出發的。

霍茲曼(Holzman，1976年)強調，一體化是一個成員國家間相似產品和同類要素價格一致化的狀態。也就是說，經濟一體化是成員國間在有關便利的制度支持下貨物、服務和要素流動無障礙的狀態。這一認識實質上將區域一體化的討論由關稅同盟進一步引向了共同市場的層次。曼尼斯和素邁(Mennis和Sauvant，1976年)的研究則將經濟一體化同產業部門的融合，政策和行政的統一聯系起來。

馬洛和蒙蒂斯(Molle，1988年)強調了經濟一體化中傳統經濟地理因素的重要性。派內克(1988年)的研究則提出了一體化同開放經濟及經濟相互依賴等觀念的差別。[3] 總之，區域經濟一體化的定義是隨著實踐的發展而演進的。這一定義所揭示的內涵在于：首先，區域經濟一體化最顯著的標志是成員國之間關稅等貿易障礙的消除；其次，謀求最佳的國際生產分工是一體化的根本原則；最后，區域一體化的出發點是使每一個成員國能獲取比單獨一國時更大的利益。[4]

我國國內的學者們也對區域性國際經濟一體化的概念進行了深入探討。我們對于區域性國際經濟一體化的概念基本上可以歸納為：兩個或兩個以上的國家的產品和生產要素可以無阻礙地流動和經濟政策的協調，一體化程度的高低是以產品和生產要素自由流動的差別或范圍大小來衡量的，從而區域性國際經濟一體化組織也有不同的形式。[5]區域經濟一體化指的是：在世界生產力發展的客觀推動和各國謀求國民經濟持續發展主觀努力的綜合作用下，特定區域內的國家或地區通過達成經濟合作的某種承諾或者組建一定形式的經濟合作組織，謀求區域內商品流通、要素流動的自由化以及生產分工的最優化，直至形成各國經濟政策和區域經濟體制某種程度的統一。[6]

（二）區域經濟一體化的組織形式

區域經濟一體化有其不同的組織模式。以一體化的目標高低為序，最低層次的是“自由貿易區”(Free Trade Zone)。在這一組織形式下，區內各國取消內部關稅和非關稅貿易壁壘，成員國的對外貿易等各項經濟政策仍保持獨立。

在自由貿易區基礎上發展起來的是“關稅同盟”(Customs Union)，同盟內部除了商品自由外，最關鍵的是建立統—的對外關稅，從而在對外貿易政策上取得某種程度的一致。

較關稅同盟再高一層次的是“共同市場”(Common Market)。除了統一貿易政策外，各國間還實行各種生產要素(勞動力、資本、技術等)的自由流動。

篇（5）

區域經濟一體化作為二戰以來世界經濟發展進程中一個十分突出的現象和趨勢,對世界經濟產生著極其廣泛而深遠的影響,也成為一個倍受關注的熱門話題。而伴隨著區域經濟一體化的發展,區域經濟一體化中的財政問題也不斷地凸顯出來,并在一定程度上影響著區域經濟一體化的進程。同時,由于區域經濟一體化的不斷擴展,傳統的國家財政理論分析框架已經無法對區域經濟一體化中的政府經濟活動和經濟行為作出合理的詮釋,這需要我們從一個新的視野和分析框架———國際財政的角度去展開研究。因此,探討區域經濟一體化中的國際財政問題,不僅是區域經濟一體化發展的客觀需要,也是財政理論研究和分析方法的深入和拓展。

一、區域經濟一體化的財政問題

區域經濟一體化是兩個或兩個以上的經濟體,為了達到最佳配置生產要素的目的,以政府的名義通過談判協商實現成員之間互利互惠及經濟整合的制度性安排。區域經濟一體化的不斷興起,其背后隱含著多種因素,有著眾多的目標,既有促進貿易、收入和投資的需要,又有實現增長和發展的要求;既有獲取市場準入適應區域與全球化的意圖,也有出于安全和民主的考慮。這種以政府為主體的經濟活動和經濟行為,同時也是我們所討論的財政問題。可見,區域經濟一體化的財政問題,是和區域經濟一體化相伴而生并由區域經濟一體化的主體———政府的經濟活動和經濟行為決定的。

遺憾的是,區域經濟一體化的理論模型中卻很少直接關注財政問題。以被視為區域經濟一體化的理論核心的關稅同盟理論及其發展為例,維納(Viner1Jacob)及其后繼者們從貿易創造效應、貿易轉移效應、規模經濟效應、競爭效應、技術創新效應和投資效應等不同層面和角度,分析了區域經濟一體化對成員體、非成員體乃至整個世界的生產、消費、資源配置、收入分配、國際貿易、經濟增長等國民經濟的各個方面的利益或損害。雖然該理論是從關稅及其效應分析這一財政問題出發,而且后來約翰遜、庫珀和馬塞爾等人在1965年也直接將“公共產品”引入關稅同盟的福利效應分析,并得出了關稅同盟更能滿足成員體政府對各種保護主義傾向的商業政策以及對工業化目標的偏好的結論(田青,2005),但總體看來,區域經濟一體化的理論模型基本上是在國際貿易和國際經濟學的理論分析框架下的闡述,很少直接關注到區域經濟一體化中的政府經濟活動及其對區域經濟一體化的影響,也沒有對區域經濟一體化這一政府主導的利益追求和制度保障機制作出全面的闡述,并在一定程度上成為了區域經濟一體化發展的制約。

總之,區域經濟一體化的財政問題,是由區域經濟一體化本身所具有的政府主導性和政府經濟活動和經濟行為性這一特征決定的,是區域經濟一體化產生和發展過程中的客觀存在,但卻不被區域經濟一體化理論所關注的重要現實問題。它不僅涉及到區域經濟一體化的財政效應這一基本問題的分析,更重要的是對區域經濟一體化中的政府經濟活動和經濟行為的系統闡述,是對區域經濟一體化的各國財稅制度協調及發展的研究。也就是說,區域經濟一體化的財政問題的提出和解決,不僅直接影響著參與區域經濟一體化的各國政府的經濟活動和經濟行為本身,而且還關系著區域經濟體各成員國之間乃至非成員國之間的財政利益和財政關系的協調;同時,將財政問題作為重要的變量引入區域經濟一體化的理論和實踐,還可以更好地從政府經濟活動的角度闡明區域經濟一體化的政府主導性及其機制,不僅有助于豐富和發展區域經濟一體化的理論,而且將直接推動區域經濟一體化的持續協調發展。

二、國際財政的理論體系和分析框架

一般而言,國際財政是伴隨著國際經濟活動的擴展和國家間經濟依賴的日益加強而在財政關系領域形成的一種國際經濟現象,是財政和國際經濟相結合的產物。關于國際財政的定義(董勤發,1997),理論界至少有兩種不同的觀點:一種觀點是從世界或全球角度來看的財政,即世界財政或全球財政,是以世界性的公共權力機構或世界政府為后盾的;另一種觀點是把國際財政看成是國際經濟中的財政,是國家財政在國際經濟中的延伸或變種,是國際經濟中的國家財政活動,是不同國家的財政通過國際經濟交往而相互聯系在一起所形成的國與國之間的財政關系。與國家財政相比,國際財政具有一般財政的普遍性特征,但又有其自身固有的特殊性,即國際性、整體性、復雜性和協調性等特點(林品章,1995)。雖然在歐盟的財

源籌集方式、國際稅收合作組織研究以及聯合國發展計劃署于1999年提出的對電子郵件開征“比特稅”等中,我們可以看到一些世界財政或全球財政的影子,但在現代國家占據主導地位的時代,不存在也不可能存在一個超國家的全球權力機構或世界政府,國際財政就只能是國際環境下財政的作用問題。它主要表現為對國際經濟活動中的國家財稅制度協調和財政利益分配,是國家參與國際經濟活動的一種資源配置方式,其本質是國家間的財政關系。

在現代市場經濟中,國家財政存在的客觀前提在于國民經濟中的市場失靈。同樣,國際財政的產生和存在,也有其深刻的理論和現實基礎。首先,國際財政作為國際經濟活動中財政問題的國際化,其基礎是市場經濟;而由市場經濟的市場性和開放性決定的國際市場失靈,就直接成為了國際財政存在的理論基礎(董勤發,1997)。其次,基于不同的經濟社會條件和利益目標追求,各國政府財稅制度和政策安排往往存在著巨大的差異,并直接構成為各國政府參與國際經濟活動的嚴重阻礙,因此,尋求和實現各國政府間的財政協調和合作,是國際財政存在的現實基礎。

從國際財政產生和存在的理論和現實基礎的角度出發,國際財政存在的意義就是矯正國際市場的失靈和實現各國財政的協調和合作。同時,又由于當前并沒有一個真正有效的世界權力機構,也就不可能有一個制定、頒布和執行國際課稅和支出方案的“國際財政當局”,更不可能形成一個有效的世界范圍內的全球財政制度。因此,國際財政只能采取多國財政合作的存在形式。根據合作的程度,國際上多國財政的合作方式大致分為財政協調(FiscalCoordina2tion)、財政同盟(FiscalUnion)和財政一體化(FiscalIntegration)。這三種基本合作方式既有聯系又有區別。其中,財政協調是以既有國家為基礎的國際財政合作形式,是國際財政合作最初也是最重要的形式,它強調財政合作的自愿性和協商性,如現有的各種國際稅收協定等;財政同盟更多地以部分國家的讓渡為前提,它強調財政合作的一致性和強制性,往往是區域經濟共同體中較高級的合作形式,如歐盟內部廢除關稅、統一增值稅等;財政一體化則以國家財政的完全讓渡或消失為條件,實行超國家財政干預,它是最高級的財政合作形式,但由于其缺乏現實性,所以更多地成為了一種理想化的財政合作形式。而根據不同的國際經濟發展水平和程度,國際財政研究在存在形式上又有著不同的側重點。一般而言,國際財政協調是當前國際財政最重要的存在形式也是研究的核心內容,國際財政研究的理論體系也主要是圍繞著國際財政協調來展開。①

三、國際區域財政研究的基本框架

伴隨著區域經濟一體化而產生的財政問題,是國際經濟活動中政府經濟活動和經濟行為研究的范疇。而通過對國際財政的理論體系和框架的分析,我們找到了研究區域經濟一體化的財政問題的理論基礎和分析框架。也就是說,區域經濟一體化的財政問題實質上就成了區域經濟一體化的國際財政問題。因此,從區域經濟一體化的財政問題和國際財政的理論體系相結合的角度,我們可以構建區域經濟一體化的國際財政研究框架。

區域經濟一體化的國際財政研究框架,本質上就是要詮釋區域經濟一體化中的政府主導性和政府經濟活動性的運行機制及意義,通過推進和實現區域內外各經濟體的財政協調和財政合作,促進區域經濟一體化的發展和福利水平的提高。因此,循著從國家財政到國際財政的思路,借鑒馬斯格雷夫等人對國際財政的理論體系的闡述,通過在傳統區域經濟一體化的理論中引入政府及其經濟活動———財政這一變量,一種解決區域經濟一體化的國際財政研究的新視角和分析方法———國際區域財政研究的基本框架浮出了水面,②它大致由國際區域財政導論、國際區域財政支出、國際區域財政收入和國際區域財政政策等四部分構成。

國際區域財政導論主要闡述國際區域財政的含義、產生、研究范圍及方法等內容。借鑒國際財政的定義,我們可以給國際區域財政做出這樣的界定:它是指區域經濟一體化過程中的財政問題,是國家財政在區域經濟一體化中的延伸和發展。換言之,國際區域財政就是國際財政在區域經濟一體化中的具體存在和表現形式,是區域經濟一體化中的國家和國家間的財政關系,是我們從區域經濟一體化的主體———政府經濟活動和經濟行為層面的一種視角和分析框架。國際區域財政的存在,也有著其深刻的理論和現實基礎。區域經濟一體化,本質上是建立在市場經濟基礎上的一種資源配置方式和制度安排,而由市場經濟的市場性和開放性導致的市場失靈即國際區域市場失靈,就成為了國際區域財政產生的理論基礎。由于各國政府財稅制度和政策安排的巨大差異而形成的參與區域經濟一體化的各經濟體不斷尋求財政協調與合作的努力,現實地演繹了國際區域財

政的存在。總體看來,國際區域財政研究的性質依然是財政學和國際經濟學的有機結合,研究范圍也包含著財政協調、財政同盟和財政一體化三種形式,且它們不同程度地在區域經濟一體化中存在。在研究方法上,國際區域財政也應遵循國際財政學的研究方法(董勤發,1997),即國家主義分析方法與世界主義分析方法的有機結合。

國際區域財政支出主要探討國際區域財政支出的形式及其效應。具體而言,國際投資和國際援助是其存在的基本表現,前者類似于國家財政中的政府投資,后者則更多地具有政府轉移支出的性質或類似于政府間轉移支付制度的意義。國際投資的基本理論和效應分析,是國際經濟學的重要研究內容之一。綜合國際經濟學領域的國際投資和國家財政中的政府投資,我們可以得到一個基本的分析區域財政支出中國際投資的框架。從現實來看,國際投資制度主要由各國家的投資制度、雙邊層次投資制度、區域層次的和多邊層次的投資制度構成,且它們都不同程度地存在著缺陷并成為國際投資的阻礙,因此,要從制定更權威的、高度自由化的投資制度和高標準的國際投資保護制度及公正高效的爭端解決制度等幾個方面來進行創新(柳劍平等,2005)。作為國際經濟合作的一種重要方式,國際援助在傳統的國家財政和國際經濟活動中的基本作用(鄖文聚,2000),主要是緩和國際政治經濟矛盾和促進國際經濟關系的協調,更多地是作為一種短期性、政治性和經濟戰略性的支出形式而存在。目前,除歐盟法中的國家援助為區域經濟一體化的國家援助制度提供了基本法律框架外,國際援助特有的規律和運行規則總體上與作為國際區域財政支出形式的內容和要求是不相適應的。因此,要實現區域經濟一體化中各經濟體之間收入的公平分配和促進區域經濟的均衡發展,必須著力構建一個能有效協調區域財政關系的經常化、制度化的國際援助制度。

國際區域財政收入主要研究國際稅收、國際債務和區域國際組織的會費籌集等問題及其經濟影響。國際稅收是國際財政大廈相對獨立的體系和重要支撐,同樣也是國際區域財政收入中最主要的內容。國際稅收的研究,不僅表現在早期對國際稅收學科理論體系的建立和完善,而且反映在當前對國際稅收競爭、國際稅收協調、國際稅收合作與國際稅收組織、貿易與稅收摩擦、反吸收調查等領域的深入研究和擴展。由于受區域經濟一體化不同發展水平和存在形式的制約,國際區域財政中的國際稅收除國際稅收協調這個核心以外,還涉及到國際稅收同盟和一體化等表現形式,這在歐盟的統一關稅、統一增值稅和“自有財源”中可以得到初步的例證。也就是說,國際區域財政研究的國際稅收,必須密切關注和分析研究區域經濟一體化下國際稅收的各種具體形式和效應。關于國際債務的理論研究,我們可以在國際金融研究和國家財政的債務分析中找到較為完整的內容和體系。如何從現有的理論體系和框架出發,立足于促進區域經濟穩定與發展,探討區域國際債務的規模及效應和債務監控體系,構建一個與之相適應的高效的國際債務運行機制和風險防范體系,就成為了國際區域財政框架中的國際債務研究的主要內容。此外,為了避免如聯合國財政危機中的會費問題的尷尬,還應該積極研究關于區域國際組織的會費籌集方式,使區域國際組織能夠高效正常運轉,確保其對區域社會經濟發展的組織作用的發揮。

國際區域財政政策主要研究區域內外財政政策協調機制及其實現。在區域經濟一體化過程中,經濟政策的國際協調是十分必要的,它可以避免各國獨立分散決策的低效率,在不同程度上減低各國政策之間的相互沖突,共同應對突發事件的不良影響,穩定各國和區域經濟的穩定運行,獲得經濟開放帶來的多方面利益,只是這種協調要求在不同程度上限制各國政策的自主性。區域財政協調的理論分析指出,協調政策會減小針對繁榮或蕭條的財政擴張或收縮的溢出效應;在協調計劃中,任何國家的財政擴張或收縮都應該考慮伙伴國的財政政策所導致的溢出效應,它要求伙伴國的財政政策取向相同。國際區域財政政策的協調,又有廣義和狹義之分。廣義指的是既包括區域內財政政策的協調,又包括區域內外財稅政策之間的協調;而狹義主要是指區域內財政政策的協調,即各國在制定國內政策的過程中,通過各國間的磋商等機制和方式來實現財政政策的協調。從政策協調的程度來看,又可以分為信息交換、危機管理、政策目標和行動的一致性協調、全面協調及聯合行動等層次;從協調方式的角度,可以分為相機性協調和規則性協調兩種。還需指出的是,國際區域財政政策協調還涉及到區域財政政策與貨幣政策、匯率政策等的協調,它們共同構成區域宏觀政策協調的主要內容。

總之,國際區域財政作為一種重要的區域性制度安排,對區域經濟一體化的發展有著直接而深遠的影響。而國際區域財政研究基本框架的構建,不僅是這種區域性制度安排的重要內容和表現,而且還為區域經濟一體化中政府經濟行為及

其效應分析提供了較為完整的思路和方法。

注釋:

①馬斯格雷夫教授從財政的國際協調和發展財政兩個方面概括和總結了國際財政的基本內容;而董勤發則是結合財政的經濟職能從國際財政合作形式的角度來構建國際財政的理論體系。

②區域有不同的層次劃分,區域財政也多以行政區劃確立的社會、政治、經濟區域為研究對象,但本文所論之區域指的是國際區域,國際區域財政指區域經濟一體化的國際財政。

參考文獻:

[1]BelaBalassa1TheTheoryofEconomicIntegration,Allen&UnwinLondon,1962121

[2]樊瑩.國際區域一體化的經濟效應[M].北京:中國經濟出版社,20051171

[3]MaurriceSchiff,L1AlanWinters.區域一體化與發展[M].北京:中國財政經濟出版社,2004141

[4]鄧力平,陳濤.國際稅收競爭研究[M].北京:中國財政經濟出版社,20041

[5]田青.國際經濟一體化理論與實證研究[M].北京:中國經濟出版社,20051421

[6]董勤發.國際財政研究[M].上海:上海財經大學出版社,199714、7、12-141

[7]林品章.國際財政若干問題的研究[J].財政研究,1995,(1)1

[8]理查德·A·馬斯格雷夫,佩吉·B·馬斯格雷夫.財政理論與實踐(第五版)[M].北京:中國財政經濟出版社,20031603-6511

[9]崔滿紅.區域財政理論研究[M].北京:中國財政經濟出版社,2002111

[10]柳劍平,譚本艷.現行國際投資制度的缺陷及創新趨勢分析[J].湖北行政學院學報,2005,(1)1

[11]鄖文聚.從國際援助的發展看中國對非農業援助[J].西亞非洲,2000,(2)1

[12]李風華,郭暢.論歐盟法中的國家援助[J].歐洲,2001,(2)1

篇（6）

Influenced by the western theory of regional economies and the social trend of development， regional economic integration has become an important form promoting regional economic development. This paper reviews the related theory about the source and development of regional economic integration andanalyzes the existing defects in the process.

Key words:

一、區域經濟一體化理論緣起

二戰后，以美、蘇為首的超級大國的經濟領先水平令其他國家望塵莫及，世界各國紛紛開始尋求經濟發展之路。而生產要素的自由流動和優化配置是一定范圍內地區經濟發展的根本保證，西方國家開始對區域經濟發展進行研究以促進本國經濟的發展。一些發達國家之間形成了生產交換分工、要素自由流動并具有協調機制的有機整體，即區域經濟一體化的最初形式。20世紀50年代，區域經濟一體化達到了第一次，學術界對國際區域經濟一體化展開了大量的研究。由于研究的重點不同，學界對區域經濟一體化的界定存在不同程度的差異，至今尚無公認的、明確的定義。1954年，丁伯根(Tinbergen)[1]第一個提出了經濟一體化的定義，他將經濟一體化分為消極一體化和積極一體化。他認為消除歧視和管制制度，引入經濟變量自由化是消極一體化；而運用強制的力量改造現狀，建立新的自由化政策和制度為積極一體化。1961年，美國經濟學家巴拉薩（Balassa）[2]發展了丁伯根的定義，將一體化定義為既是一種過程，又是一種狀態，認為區域經濟一體化就是指產品和要素的移動不受到政府的任何歧視和限制。

國際貿易是世界經濟自由化的基本形式，由于國家之間貿易壁壘大大降低，為區域經濟一體化的發展奠定了基礎。1950年，美國經濟學家雅各布維納（Jacob Viner）[3]在《關稅同盟問題》一書中首次提出了關稅同盟理論，即完全取消各參與國間的關稅，對來自非成員國或地區的進口設置統一的關稅。隨著國際區域經濟一體化的發展，學術界開始將關稅同盟理論作為區域經濟一體化的核心理論。維納認為關稅產生貿易創造和貿易轉移的動態效應以及規模經濟、競爭、投資等動態效應，并主要從生產的角度，運用定量分析的方法說明貿易創造會引起一體化成員國福利的增加，而貿易轉移會引起福利的減少。由于不能滿足福利的最大化，一些學者對區域經濟一體化采用關稅同盟的形式產生了相當大的懷疑，直到20世紀70年代中期，它都被視為次優政策。區域經濟一體化的另一基本理論是自由貿易區理論，英國學者羅布森（Robson）[4]對此進行了比較全面的研究，他認為通過消除區內貿易壁壘來實現成員國之間的貿易自由化，而對外實行統一的關稅和貿易政策是貿易自由區的基本形式。1956年，斯巴克[5]根據完全競爭市場下的規模經濟理論提出了共同市場理論，它是比關稅同盟更高一個層次的區域經濟一體化集團。關稅同盟理論和自由貿易區理論假設成員國之間生產要素不自由流動，而共同市場不僅通過關稅同盟而形成的自由貿易化實現了產品市場的一體化，還克服了集團內要素自由流動的障礙，實現了要素市場的一體化。經濟學家西托夫斯基(TScitovsky)和德紐(JFDeniau) [6]提出的大市場理論從動態的角度發展了共同市場理論，其核心思想有兩點：一是建立大市場可以獲得規模經濟，從而實現經濟利益；二是市場擴大會使競爭激化，進而促成規模經濟利益的實現。古典經濟學派比較優勢學說可以說明區域經濟一體化的國家分工原理，但日本學者小島清認為比較優勢可能導致產業向某國積聚以及長期成本遞增和規模經濟報酬遞減，由此提出了協議性國際分工理論[7]。該理論認為通過協議性分工，兩國各自生產不同的產品，可以擴大市場、增加產量、降低成本，但前提是兩國工業化水平相當，要素比率差別不大。

隨著國際區域經濟一體化的發展，一些學者運用經濟學的理論及模型對區域經濟一體化的相關理論給予完善和發展。如引入制度經濟學對區域經濟一體化效應的分析，奧爾森和佐克豪斯（Olson and Zexhhauser）[8]1966年提出了國際貿易和貨幣同盟的制度可以被看成一個俱樂部，通過這種體制，俱樂部的成員可以發現并分享排他性的公共產品的利益。1982年，富萊希尼和帕特森（Fratianni.M andJ.pattison）[9]提出了一個俱樂部的模型，他認為每個俱樂部的成員都期待凈收益最大化，這些凈收益不同于單個收益和單個成本，俱樂部的產出在不同的國際經濟組織中是變化的。20世紀70年代初，肖分和瓦爾利(Shoven & Whalley)開始運用福利經濟學對區域經濟一體化進行分析，用 CGE 模型（可計算一般均衡模型）分析了稅收對美國和英國經濟的影響， CGE 模型被廣泛地運用于不完全競爭結構的貿易模型中對貿易自由化進行事后評估[10]。80年代以后，一些學者開始研究區域經濟一體化對成員國以及成員國相互之間經濟增長的關系。如Torstensson ( 1999)，Brada 和 Mendez ( 1988)，Landau ( 1995) ，Vanhoudt (1999) ，Brodzicki (2003) ，Waltz (1997a， 1997b， 1998) ，Matias ( 2003)通過對不同區域經濟一體化組織的實證分析，對這一問題進行了深入地分析。Puga 和 Venables( 1998)、劉力（1999）、劉靜（2005）、趙楠（2003）等人還研究了參與不同模式的區域經濟一體化對于本國經濟增長的影響[11]。

二、主權國內區域經濟一體化理論發展

國際區域經濟一體化理論主要是針對國家之間的區域一體化問題，對國家之間區域經濟一體化實踐有重要的意義，而對發展中國家內部的區域經濟一體化發展缺乏可指導性。隨著我國長三角、珠三角、環渤海等區域經濟一體化的探索，我國學者借鑒國內外相關研究，從更為普遍的角度對區域經濟一體化理論進行研究，為國內區域經濟一體化的理論研究奠定了一定基礎。

（一）區域經濟一體化內涵

孫大斌[12]認為，國內區域經濟一體化是指在一個主權國家范圍內，具有地緣關系的省區之間、省內各地區之間、城市之間，為謀取發展而在社會再生產的某些領域實行不同程度的經濟聯合調節，形成一個不受區域限制的產品、要素、勞動力及資本自由流動的統一區域市場的動態過程。其目的是在區域內實行地區合理分工，優化資源配置，提高資源使用效率，促進聯合體共同繁榮。張佑林[13]認為，區域經濟一體化的含義可概括為：在一定區域內，通過統一基本方略、統一規劃布局、統一發展政策、進行資源整合等措施，建立合理的利益調節機制，健全有效的激勵約束制度，以最大限度地減少內部耗損，如城市建設、惡性競爭、行政壁壘，保證本區域內部各個方面運轉有序、分工科學、揚長避短和合作共贏，并能夠做到可持續發展，從而使整個區域實現經濟利益最大化，對外更具競爭力。孟慶民[14]將區域經濟一體化定義為：不同的空間經濟主體之間為了生產、消費、貿易等利益的獲取，產生的市場一體化的過程，包括從產品市場、生產要素市場向經濟政策的統一逐步演化。區域經濟一體化是狀態與過程、手段與目的的統一。

潘永江認為，一體化中重要的是城鄉一體化。城市和鄉村是一個整體，建立和形成城鄉之間生產要素，包括人流、物流、信息流自由合理流動的統一的經濟體系。建立和形成城鄉經濟、社會、文化相互滲透、相互融合、高度依賴、城鄉差別很小的城-鎮-鄉有機聯系的社會網絡體系，在一定社會范圍和行政區劃的城鄉一體化，并不是一樣化，不意味著變鄉為城或變城為鄉，而是強調經濟和社會的協調發展。城鄉一體化不會自然而然形成，也不在朝夕之間完成，它是一個很長的發展建設過程，關鍵是生產力發展水平[30]。

（二）形成機制

1、市場機制。覃成林[15]認為，在宏觀層而上，一體化通過更加暢通的市場調節和一體化組織的內部協調，能夠促進區域之間更有效地開展區域專業化分工，減少相互之間的無效競爭。因此，經濟一體化區域之間建立在分工基礎上的合作是協調機制的基本內容，也是區域經濟一體化形成的首要條件。協調機制主要分為市場協調機制和政府協調機制。王瑛[16]以區域之間的經濟關系為研究對象，提出促進區域經濟一體化發展的市場機制：一是商流的集聚效應與擴散效應；二是產業轉移的“多贏”合作；三是區域分工協作的專業化生產；四是自由市場的貿易一體化。

2、政策機制。李建勇[17]認為促進區域經濟一體化應建立政府協調機制，首先應該明確中央政府和地方政府的職責；其次，政府職能應規范化和法律化；建立對地方政府行為的監督機制；最后，建立跨區域的協作組織。周國華[14]等人認為政策機制包括：基礎設施建設；區域政策；戶籍政策及行政區劃調整。3、投資、規劃機制。周國華[18]等人采用關聯分析法對區域經濟的投資機制進行研究，得出國有經濟仍在區域經濟增長和城鎮化過程中居于主導地位，民間投資正日益成為區內經濟增長和城鎮化進程的重要動力。孫大斌[12]從產業規劃的角度分析了區域經濟一體化形成的動力機制，認為產業組群化必然導致區域間存在區域分工；產業梯度轉移為區域經濟一體化提供了“多贏”的合作動力；產業融合化發展趨勢加快區域經濟一體化進程；產業生態化發展可以解決工業化發展帶來的負外部性，實現區域經濟可持續發展。夏麗萍[19]對長三角經濟圈進行分析，認為新經濟產業是區域經濟形成和發展的重要支撐，包括高新技術產業、金融、保險、咨詢等高等級服務業以及基礎產業。

4、政府績效考核機制。在現行的地方政府績效考核體系下，各地政府都以自身的利益最大化為目標，由此產生的地方保護主義使得制度化的合作機制難以形成[20]。李建勇[17]認為利用行政手段控制利益沖突的主要途徑之一是通過樹立科學的發展觀來制定科學的地方政府及其官員的政績考評制度，并總結了政府績效的評價方式和程序。

5、利益補償機制。由于地區經濟發展不平衡，在一體化過程中必然影響部分地區的經濟利益。李瑞林、駱華松[21]認為對于政府而言，區域經濟一體化首先帶來的是利益分配的問題。如果合作后，雙方的福利大于合作前的福利水平，但一方福利水平的提高小于另一方，那么另一方往往會采取政治抵制，只有在合作雙方的福利水平共同提高的情況下，雙方才可能積極合作。經濟一體化并不是對所有地區搞平均，對于經濟利益受損或暫時由于一體化的實施而延緩了經濟發展速度的地區應該以多種形式給予利益補償。

6、立法機制。李建勇[17]探討了如何利用立法機制來平衡利益沖突，防止利益沖突的發生，同時也在一定程度上探討了利用司法制度來解決區際利益沖突的可能和方法。首先建立規范中央和地方關系的法律體系，其次利用法律約束地方政府不正當的經濟行為，包括憲法、財政管理體制的立法以及約束地方政府不正當競爭的立法。

（三）形成路徑

隨著城市功能的重構，政府職能及市場經濟體制的完善，產業結構及空間形態的調整，城市的功能空間已由原先的一個“點”，發展成為更大范圍、更多層次的“面”，出現了城市區域化的態勢，其空間范圍或影響范圍在客觀上構成了由中心城市及周邊城鎮相結合的都市圈，成為現代城市發展的一個新的空間單元。從這個意義上說，大都市圈的形成過程也就是區域經濟一體化的發展過程，在我國發展區域經濟的實踐過程中，都市圈將成為推動區域經濟一體化的核心載體和基本模式。都市圈是由一個或多個中心城市和與其有緊密社會、經濟聯系的臨接城鎮組成，具有一體化傾向的協調發展區域，是以中心城市為核心、以發達的聯系通道為依托，吸引輻射周邊城市與區域，并促進城市之間的相互聯系與協作，帶動周邊地區經濟社會發展的，可以實施有效管理的區域[22]。都市圈是一個以經濟聯系、社會聯系以及生態聯系為核心形成的一體化的區域，往往不是一個完整的行政地域單元。因此，推進都市圈發展和都市圈一體化進程還有賴于跨地區、跨地方政府的協調與合作。對于都市圈的形成，張偉[18]、高汝熹[23、24]、李璐、季建華[25]等人從都市圈的空間范圍、界定標準、評價指標等方面進行了論述。袁家冬、孫振杰等人[26]從空間結構上將都市圈分成核心圈、外圍圈、機會圈三個圈層。董曉峰[27]提出都市圈發展四階段劃分觀：雛形期、成長期、發育期、提升期。彭際作[28]根據大都市圈的形成與發展進程，總結了空間結構具有的四個階段性表現：中心指向型（極核型）；中心-周邊雙向指向型（點軸型）；水平網絡化（多核多中心型）；社會經濟聯系（一體化的社會經濟實體）。

三、區域經濟一體化理論的缺陷

區域經濟一體化理論源于關稅同盟理論，將西方經濟學的規模經濟理論、不完全競爭理論以及國際貿易的非關稅壁壘等理論引入該模型，形成并發展了國際區域經濟一體化的相關理論。國內區域經濟一體化的理論大多是借鑒國際區域經濟一體化理論，從概念內涵、理論基礎、形成機制、基本模式等方面進行了總結和發展。但是，國際區域經濟一體化受國際關系、社會制度、經濟體制等影響較大，關稅同盟、自由貿易區、共同市場等國際區域經濟一體化的重要理論基礎，對國內的區域經濟一體化實踐并不完全適用。

第一，國際區域經濟一體化理論本身有待完善和發展。從1952年歐洲煤鋼共同體的成立到如今歐盟、APEC、北美自由貿易區的成立，國際區域經濟一體化已經成為經濟全球化的一種表現和必經的過程，但區域經濟一體化的理論本身還存在一定的缺陷。如大量學者對區域經濟一體化的模式進行研究大多是定性分析，遠未達到定量化和規模化的程度；區域經濟一體化實踐更多的是實現了局部均衡，而沒有達到一般均衡；一國參與經濟一體化組織后得到的利益或成效評估還不夠具體等問題。當前競爭激烈的國際形勢為國際區域經濟一體化的理論和實踐提供了更為廣闊的發展空間，其理論研究除了對基本理論的補充和完善，還涉及到產業經濟、戰略經營、社會福利等更多的領域。從實證研究的角度，還需要致力于區域經濟一體化國家之間貿易協議的制定和貿易條件的改善；區域經濟一體化對一國經濟增長的影響；區域經濟一體化國家地區之間的比較以及區域一體化程度測量指標的構建等方面。

第二，國際區域經濟一體化理論研究存在局限性。目前已相對成熟的區域經濟一體化理論更多地是從發達國家的經濟一體化角度進行假設，即實行的是完全的市場經濟理論。而更多的發展中國家實行的是不完全的市場經濟或者計劃經濟，其參與經濟一體化的目的、動機和模式都與發達國家不同。如歐盟是發達國家區域經濟一體化的成功實踐，其一體化程度和規模已達到了較高的水平，而北美自由貿易區是針對發達國家和發展中國家共同參與的一體化模式，其成員國之間的貿易摩擦問題更復雜，目前還處在起步階段。國際上一些學者對有關發展中國家的經濟一體化問題進行了探索，但在實踐層面上還應進行深入的研究。如庫馬塞爾的“大國”模式理論；約翰遜等人的公共物品與公共偏好變量理論；勞爾普雷維什的“中心-外圍”理論；小島清的“雁形模型”理論；以及李斯特的發展中國家(較落后國家)“小國”模式的經濟一體化理論等[29]。

第三，國內區域經濟一體化理論研究還不成熟。主權國家內部各地區雖然沒有關稅壁壘，但是各種非關稅壁壘或障礙嚴重影響了區域經濟的協調發展，再加上各國的社會制度、政治環境和經濟政策的不同，國內和國際區域經濟一體化的發展有很大的差異。就我國的情況來說，國內區域經濟一體化的理論和實踐層面都還相當薄弱，沒有形成體系。不同的學者從不同角度對區域經濟一體化基本概念、內涵和特征進行論述，缺乏統一的標準和共同的研究方向；區域經濟一體化形成機制還不夠全面和具體，市場機制的建立、宏觀政策的調控、相關法律法規的完善還處在探索階段；區域經濟的形成路徑應該根據各區域區位因素、經濟發展狀況以及政策環境的不同形成不同的模式，對都市圈理論還應進一步完善；在研究方法方面，定性研究較多，而定量研究較少，缺乏具體全面的指標評價體系。

四、結論

不論是國家之間還是國家內部各個地區之間，由于都存在阻礙市場要素自由流動的行政因素和經濟障礙，要建立完善的市場機制以實現社會福利的最大化，必須打破現有的模式，建立區域經濟一體化。區域經濟一體化理論源于國際貿易的關稅同盟理論，經過不斷的研究和實踐，該理論已經成為促進世界經濟發展的重要理論，對地區以及國內區域經濟一體化實踐具有重要的參考價值。但由于國際間的“一體化”理論與主權國內“一體化”理論存在重大差別，故而借鑒價值十分有限。在主權國內的不同地區之間建立區域經濟合作關系具有多樣性，國內相關研究沒有形成體系，缺乏可操作性。實踐證明，加強國內區域經濟一體化的理論研究是發展我國區域經濟的必經之路，我國應借鑒國際理論并結合我國實際情況，進行“區域經濟一體化理論”創新已勢在必行。

參考文獻

[1] Tinbergen，J.(1954) International Economic IntegrationAmsterdam: Elsevier.

[2] Balassa， B. (1961) The Theory of Economic IntegrationHomewoodIrwin.

[3] Viner， J. 1950. The CustomsUnion Issue.New York: Carnegie Endowment for International Peace.

[4] 羅布森.國際一體化經濟學[M].上海:上海譯文出版社， 2001.

[5] 張幼文.世界經濟一體化的歷程（M）.學林出版社，1999:12(162).

[6] 梁雙陸，程小軍. 國際區域經濟一體化理論綜述[J]. 經濟問題探索， 2007(1) .

[7] 小島清.對外貿易論[M].天津:南開大學出版社， 1987: 345 - 351.

[8] Olson，M and R，Zexhhauser. An Economic Theory of Alliances. Review of Economics and Statistics. 1996.

[9] Michele Fratianni andJohn Pattison. International Organizations in a world of Regional Trade Agreements. The World Economy. 2001 Vol.24 No.3

[10] 劉志偉、王東峰、劉澄.區域經濟一體化的福利經濟學分析[J].現代管理科學.2007(2).

[11] 唐宜紅、王微微.區域經濟一體化伙伴國的經濟發展水平與本國經濟增長關系的實證分析[J].亞太經濟.2007.2

[12] 孫大斌.由產業發展趨勢探討我國區域經濟一體化動力機制[J].國際貿易探索，2003，19(6):71-74.

[13] 張佑林.長三角經濟過度競爭剖析[N].經濟學消息報，2004-3-5.

[14] 孟慶民.區域經濟一體化的概念與機制 [J] .開發研究:2001(2).

[15] 覃成林，鄭洪濤，高見.中原城市群經濟市場化與一體化研究 [J]. 江西社會科學， 2005(12).

[16] 王 瑛.區域經濟一體化發展的驅動機制分析[J].區域經濟， 2005(11)：144-145.

[17] 李建勇.中國省級政區行政沖突機理分析及其應對機制研究[D].華東師范大學博士學位論文，2006.

[18] 周國華，唐承麗，朱翔.長株潭城鎮體系的形成機制研究[J].人文地理，2002，17(3):16-20.

[19] 夏麗萍.長江三角洲經濟一體化目標構想[J].北方經貿， 2005(11):30-32.

[20] 段志強、王雅林.區域一體化的瓶頸在于行政管理體制[J].中國行政管理 ， 2006(7).

[21] 李瑞林、駱華松.區域經濟一體化:內涵、效應與實現途徑[J].經濟問題探索，2007(1):52-57.

[22] 張 偉．都市圈的概念、特征及其規劃探討[J].城市規劃，2003(6)：47-50.

[23] 高汝熹，羅明義.城市圈域經濟論[M]. 昆明: 云南大學出版社， 1998.

[24] 高汝熹，羅守貴．論都市圈的整體性、成長動力及中國都市圈的發展態勢[J]．現代城市研究．2006（8）：5-12.

[25] 李璐，季建華．都市圈空間界定方法研究[J]．統計與決策，2007(2)：109-111.

[26] 袁家冬，孫振杰．基于“日常生活圈”的我國城市地域系統的重建[J]．地理科學，2005(1)：17-22.

[27] 董曉峰，史育龍.都市圈理論發展研究[J].地球科學進展，2005，20（10）: 1067-1074.

篇（7）

一、相關文獻

第二次世界大戰以后，J.Viner提出關稅同盟理論，通過貿易創造和貿易轉移來度量關稅同盟成立對貿易流的影響。根據此分析方法，Viner得出結論——關稅同盟效應就是貿易創造收益減去貿易轉移損失所取得的實際利益。

關稅同盟經過Meade等人的擴展，形成Viner-Meade框架，著重研究國際經濟一體化組織的成立對成員方以及區外經濟體的影響，成為國際區域經濟一體化傳統理論的核心。近些年來，在貿易創造效應方面，Makhtar Diouf通過對西非經濟共同體的研究發現，其貿易創造效應很小，甚至存在著貿易抑制的作用，因為從區域外的進口是為了國內生產而不是從區域內進口所替代。在貿易轉移效應方面，George采用1952-1969年的數據對拉美自由貿易聯盟（LAFTA）進行貿易效應分析，發現該區域內貿易增長主要是由貿易轉移效應引起的。事后估計的目的是測算國際區域經濟一體化組織成立后的經濟效應，主要方法是引力模型。用引力模型分析國際區域經濟一體化的貿易流量需要依靠虛擬變量，Tinbergen首先用引力模型對貿易創造和貿易轉移實現擬合。Frankel等通過在引力模型中引入一個擬合區域經濟一體化組織成員內部貿易的虛擬變量，來考察經濟一體化組織對成員方貿易流量的影響。

二、實證分析

模型建立。根據本文的研究目的，在對引力模型Tij=A（Yi*Yj/Dij）取對數將其轉化為線性模式后，還需加入區域經濟一體化為自變量，由此可以得到擴展的引力模型方程：lnTij =C+β1ln（Yi*Yj）+β2lnDij+β3lnNiNj+β4COMij+uij。

上式中，lnTij表示國家i對國家j的出口貿易額的自然對數；ln（Yi*Yj）表示國家i與國家j的GDP的成績的自然對數；lnDij表示國家i與國家j的首都之間的距離的自然對數；NiNj表示國家i與國家j的人均GDP乘積取自然對數；COMij代表區域經濟一體化，是一個虛擬變量，實行區域經濟一體化前使用0，實行區域經濟一體化之后使用1。C、β1、β2、β3、β4為回歸系數，uij為誤差項。

數據收集。研究資料來源于以下幾個網站：中國對新加坡的進出口額數據來自國別報告庫；中國和新加坡的GDP以及人均GDP來自聯合國統計局。

中國與新加坡自貿區建立對中國從新加坡進口額影響的實證檢驗結果：對回歸方程的檢驗，根據該模型匯總1可知，模型1中的調整后的R2比模型2中的大，且P值也能夠通過給定的任意顯著性水平（1%）的檢驗。因此模型1優于模型2，能夠更好的擬合所給數據。回歸系數檢驗中，模型1中GDP乘積的回歸系數的P值通過給定顯著性水平為1%的檢驗，且區域經濟一體化的系數P值為0.0121，能夠通過顯著性水平為5%的檢驗。

三、實證分析結果

研究結果表明，區域經濟一體化和中國與新加坡自貿區的建立對雙邊的貿易額有較為明顯的影響。

中國向新加坡出口的實證分析：根據回歸方程，兩國的GDP乘積每增加1%，中國對新加坡的出口額就會增加0.621%，同時區域經濟一體化對中國向新加坡出口的系數（0.321）不及兩國GDP乘積的系數（0.621），說明GDP乘積的影響較兩國簽訂自由貿易協定的影響更大。

中國從新加坡進口的實證分析：根據回歸方程，兩國的GDP乘積每增加1%，中國從新加坡的進口額就會增加0.621%，還可以看出，區域經濟一體化對中國向新加坡出口的系數（0.401）不及兩國GDP乘積的系數（0.299），說明GDP乘積的影響不及兩國簽訂自由貿易協定的影響更大。說明中新兩國自09年自由貿易協定自實施以來使得雙邊貿易量快速的增長，已經超過了GDP乘積對兩國自由貿易流量的影響。

四、發展建議

積極深化與新加坡的自由貿易協定，擴大合作范圍。中國應當積極深化新加坡的自由貿易進程，加強與新加坡的貿易談判，加快國內統一大市場建設，充分利用該地先進的技術資源、自然資源以及地理優勢，在現有基礎上加強雙方在金融、旅游、技術引進等服務領域的合作，建立持續穩定的經濟合作氛圍。同時在較大范圍來講，中國應努力推動APEC的發展，深化“10+3”的合作機制，鞏固與東盟的雙邊互惠關系，在跨區域層次上進行宏觀經濟政策的協調以及戰略安全維護等工作。

推進經濟結構的戰略性調整，優化中國與新加坡進出口商品結構。在中新兩國勞動力不能自由流動的情況下，便宜的勞動力價格意味著便宜的商品價格。但是發展勞動密集型產業并不是最終目標，而應當是一種過渡模式，我們可以利用勞動力優勢以全球市場為目標增加產品出口，獲得顯著的規模經濟和學習型經濟，特別是對一些國內市場規模還不足以支撐其發展的某些生產具有較強規模經濟且價格較高的消費品以及科技含量和附加值較高的信息產品，加速技術進步和產業升級。

認清周邊形勢，積極融入亞太多邊區域主義的發展進程。多邊區域主義是當前形勢下區域貿易自由化的必然之路，它會帶來一種全新的區域自由貿易的標準和規則，深刻改變亞太經貿格局和影響各國的經濟地位。因此，中國必須充分認識和把握這種趨勢，積極融入多邊區域主義的發展進程。盡早參與規則制定，避免被越來越多的TPP（跨太平洋伙伴關系協議）成員方邊緣化，最大限度減少對中國的不利影響。

參考文獻：

篇（8）

中圖分類號:F127.9 文獻標識碼:A 文章編號:1006-723X(2012)03-0085-04

當前，困擾京津冀區域合作的主要難題是問題的出發點和落腳點都很明確，但中間過程如何展開是研究者所面臨的重點和難點問題。步入21世紀之后，京津冀區域合作研究逐漸走上了健康發展的道路，開展了廣泛的研究，如區域經濟運行與調控機制、區域政策、經濟布局與規劃、發展戰略、區域合作組織形式等方面，經歷了由均衡到不均衡，由建立相對完整的地區經濟體系到區域合理分工的轉變。［1］本文正是在這樣的背景下，力求探索出一條行之有效且符合實際的路徑，對京津冀區域的合作和發展起到一定的推動作用。

一、研究方法概述

以中國學術期刊網絡出版總庫為檢索源，運用文獻計量學方法對1989―2009年以來的篇名中含有“京津冀”的文獻進行了定量分析，以期發現京津冀區域合作研究的有關規律，為京津冀區域合作研究提供參考。文獻篇名作為文獻內容的重要體現，具有較高的代表性。本文以“篇名”為檢索項，以“京津冀”為檢索詞，以《中國學術期刊網絡出版總庫》為檢索源，時間選擇1989―2009年，檢索時間為2011年9月，共檢索到文獻586篇（以“關鍵詞”為檢索項，以“京津冀”為檢索詞，共檢索到文獻806篇）。通過對檢索出的文獻逐一進行核實，去除了醫學、氣象學、地質學、新聞報道、訪談錄、通知、會議紀要、講話等文獻，保證查準率，共檢索出有效論文510篇，作為本文研究分析京津冀區域合作研究的基礎。采用文獻計量學分析方法進行研究，文獻計量學是采用數學、統計學方法，對各類文獻的諸計量特征進行統計分析，進而揭示和研究文獻情報規律、文獻情報科學管理以及學科發展趨勢的一門學科。

二、分類與計量方法

（一）文獻數量與時間分布

本文以“篇名”為檢索項，以“京津冀”為檢索詞，以《中國學術期刊網絡出版總庫》為檢索源，時間選擇1989―2009年，從統計數據可以看出，1989―1993年，每年只有2篇，這一階段可以看做是京津冀區域研究的起步期。1994―1996年，3年的時間文獻達到了47篇，達到了京津冀區域研究的第一個高峰。1998―2001年，處于研究的谷底。2002年發表文章20篇，出現了第二次高峰，自2002年以后開始穩步增長，2002―2009年共有文獻442篇，占文獻總量的87%，由此可以判斷自2002年以后京津冀區域研究進入了活躍期。分析其原因，京津冀區域研究的變動與該區域經濟發展以及國家對該地區的政策導向有很大關系。［2］

（二）文獻的期刊分布

統計的510篇文獻，分別刊登在135種期刊上，經濟、管理類期刊73種，占期刊總數的54.07%；大學學報13種，占總數的9.62%。在這135種期刊中，發文13篇以上的期刊有8種，占期刊總數的5.93%。其中北大圖書館2004版中文核心期刊共有4種：望、地理與地理信息科學、城市發展研究和河北學刊共發表文章47篇，占文獻總數的9.21%。將1989―2009年各類期刊按發表文章遞減的順序排序，結果可用布拉德福定律進行分析。布拉德福定律的描述為：如果將科技期刊按其刊載某專業論文數量多少，以遞減順序排列，則可分出一個核心區和相繼的幾個領域，每區刊載的論文量相等，此時核心期刊和相繼區域期刊數量成1：n：n2的關系，按照布拉德福所分析的數據來說，常數約是3，這一驗證結果符合布拉德福分散定律，其中第一區為京津冀區域研究的“核心”期刊，占文獻總數的32.35%。［3］

（三）文獻作者所屬機構類型統計分析

文獻作者所屬機構的多少在一定程度上反映該機關關注和開展京津冀區域合作研究的程度。在檢索到的510篇文章中，作者分屬128個機構。通過對居前12名的作者機構發表文獻的時間統計，可以看出，河北經貿大學、南開大學、河北省社會科學院、中國科學院、天津市社會科學院、國家發改委、北京大學、河北工業大學、清華大學、天津市規劃設計研究院、中國民用航空學院、天津市規劃和國土資源局是早期的京津冀區域合作研究機構，這些機構具有一定的延續性，并表現出不斷增長的態勢。第一作者所屬機構分為政府研究機構、科研院所、高校和其他類。根據統計情況，發表京津冀合作研究文獻的政府研究機構為43個，科研院所為12個，高校為38個，其他類為20個。其中最多的是高校共169篇，占文獻總數的33.13%；第二位是政府研究機構占文獻總數的22.94%，第三位科研院所93篇文章占文獻總數的18.23%。

從統計數據可以看出，高校和政府部門是京津冀區域合作研究的主力軍，而科研院所偏少，企業更少，說明科研院所和企業還沒有真正投入到區域合作的研究之內，這恰恰說明了為什么目前京津冀區域沒有真正的產業合作或者叫企業技術合作；沒有產業技術聯盟，而這個領域正是本文今后要研究的動力所在。［4］

（四）研究主題分布

京津冀區域合作研究的范圍很廣，在檢索到的510篇文章中，涉及京津冀經濟一體化的文獻最多49篇，占文獻總數的9.61%；涉及產業運行機制的27篇，占文獻總數的5.29%；涉及京津冀區域協調發展的26篇，占文獻總數的5.09%；涉及產業結構優化的12篇，占文獻總數的2.35%；涉及交通一體化的4篇，占文獻總數的0.78%；涉及政府作用的6篇，占文獻總數的1.18%；涉及和其他經濟圈比較的13篇，占文獻總數的2.55%；涉及區域創新的7篇，占文獻總數的1.37%。

三、研究主題分析

縱觀20年京津冀區域合作研究的發展歷程，我們可以看出，關于京津冀合作的研究涉及的面很廣，重點研究領域涵蓋了京津冀經濟一體化、京津冀區域協調發展、京津冀產業運行機制、京津冀產業結構優化升級、京津冀合作中政府的作用、京津冀與長三角珠三角比較、京津冀交通一體化和京津冀區域創新系統研究。［5］

（一）經濟一體化

京津冀區域經濟一體化戰略構想與前景展望（唐茂華2005）中指出在經濟全球化背景下，區域經濟一體化成為增強區域競爭力的必然手段和最優選擇。歐盟就是成功的范例。京津冀區域經濟一體化就是要充分發揮北京、天津兩大城市的“雙核心”作用，通過區域政府聯合引導，實現區域聯動，形成城市網絡，產業集群和要素自由流動平臺的發展格局。［6］在對京津冀一體化協調運作機制的實踐探討（李惠茹，李敏2005）中認為區域經濟一體化的本質在于能夠使生產要素在更大范圍內得到合理配置和自由使用。從目前京津冀一體化的實踐過程來看，最根本的問題是如何盡快構建合理有效的協調機制，以推動京津冀一體化進入實質階段。

（二）區域合作機制

深化服務――促進京津冀核心經濟區的發展與合作（周紹熹 2005）中認為區域合作機制正在逐步形成，有關專家紛紛出謀劃策，先有“大北京”的思路，后有“首都經濟圈”的提法，但是多邊和區域內總體優勢互補，分工合作、協調發展的機制有待進一步加強。

（三）區域協調發展

京津冀北區域協調發展問題探討（羅靜 2006）中指出京津冀北區域因其特殊的區位條件和相對落后的經濟社會發展水平，是河北省乃至京津冀地區區域協調發展關鍵地區。其區域發展過程中存在非常難以解決的突出難點和問題，必須策劃新的發展思路，采取戰略性舉措，才有可能使這一區域的問題得到根本性解決。［7］在京津冀科技協作與發展的對策研究（戴宏偉，陳永國，趙中其2006）中指出“十一五”期間，為促進區域內市場經濟、社會協調發展，必須著力推進京津冀科技協作。三方應采取各種有效措施，從區域一體化的角度切實推進京津冀科技協作與發展。

（四）與其他經濟圈比較

京津冀、長三角、珠三角經濟圈之比較（徐長山，任立新2004）中指出京津冀、長三角和珠三角，是人們普遍認同的國內最有活力的三個經濟圈，但京津冀經濟圈明顯滯后于后兩個經濟圈，也是一個不爭的事實。作者試圖從三個經濟圈的比較入手，探討京津冀與長三角、珠三角的比較優勢和劣勢，并在此基礎上采取相應的對策以更好地推進京津冀區域一體化的進程，追趕上另外兩個區域的發展。

（五）產業結構優化

京津冀經濟圈制造業協調發展研究（鄧麗姝2005）中指出京津冀經濟圈是我國最具發展潛力的區域之一， 區域協調發展特別是區域內產業協調發展才能實現其整體競爭力的提升。制造業是創造國民經濟財富的中堅力量；是技術創新的主體；是第一產業和第三產業之間起到承前啟后的紐帶。因此制造業的協調發展在區域產業系統的合作中發揮重要的、基礎性作用，產業結構優化成為區域產業協調發展的首要研究對象。京津冀三地將自身制造業的發展置于經濟圈整體環境中，就會取得共贏的效果。［8］在京津冀北區域經濟協調發展的體制機制創新（葉衛平2006）中則認為區域內體制和機制的創新是京津冀區域經濟協調發展的保障，它包括了幾個方面的創新：區域政績評價體制的創新，區域財稅體制的創新，區域利益分配機制的創新。

（六）區域創新系統

京津冀區域科技合作的現狀及對策研究（胡寶民，魏進平，李子彪2005）中分析了京津冀區域科技合作特殊性、合作基礎、緊迫性和現存問題，并在區域創新理論的構架上，提出了建立京津冀跨行政區域創新系統的構想和京津冀區域科技合作的對策建議。［9］

（七）政府功能作用

京津冀都市圈合作思路與政府作用重點研究（張可云2004）中認為京津冀都市圈合作是中國統籌區域發展的戰略問題之一，作者認為完善京津冀都市圈合作機制，關鍵在于首先要完善區域管理制度；京津冀經濟圈企業主導型企業合作應該注意克服地方利益沖突，用合理的政策促進地區間企業合作。［10］

（八）交通一體化

推進京津冀都市圈交通一體化發展思路（肖昭升2005）中認為京津冀都市圈要實現區域經濟一體化，必須率先實現區域交通一體化，在建設京津間快速通道――推進京津冀城市圈一體化進程（孫增印，李惠杰，鄒南昌2005）中認為區域經濟一體化的發展與交通網絡關系極為密切，都市圈內的交通網絡應該能滿足區域經濟協調發展所需要的主要城市之間的需求，從這個角度出發，筆者認為應該做好京津冀都市圈交通網絡規劃。

四、總結與展望

根據1989―2009年20年間京津冀區域合作研究文獻的計量學分析，得出初步結論如下：1.從文獻數量上看，關于京津冀區域合作研究的文獻自1986年由《河北學刊》首發后，此后呈現出折線上升的態勢，自2002年以后到現在正處于研究的活躍期，反映出國內學者對京津冀區域合作的研究重視程度越來越高。2.從載文期刊上看，關于京津冀區域合作研究的文獻在重點核心期刊發表的相對較少，主要集中在經濟類、理論研究類和交叉學科類等期刊上，說明該類研究的理論水平和應用價值有待進一步提高。3.從文獻作者所屬機構來看，高校和政府部門是京津冀區域合作研究的主力軍，而科研院所偏少，企業更少，這是目前京津冀區域合作缺少動力和破解難題的關鍵所在。4.從京津冀區域合作研究的主題來看，重點涵蓋了經濟一體化、區域協調發展、區域合作機制、產業結構優化升級、政府的功能作用、與長三角珠三角比較等方面的研究。

迄今為止，關于京津冀區域合作的研究國內學者已經做了很多，但這些研究大多是從傳統發展模式的角度所進行的，所依照的框架也是傳統的區域競爭力分析框架。對京津冀區域合作問題的研究也大多停留在定性研究的層面，具有較高參考價值的定量研究成果還不是很充分，尤其是在企業協作等重要問題上，還缺乏一套真正適用于區域經濟問題研究的機制和模式。目前的研究成果對于京津冀區域合作創新問題的關注主要集中在知識創新、技術創新和產業創新等方面的研究，缺乏對產業技術與創新方面的深入研究，從前沿性和戰略性的角度出發，京津冀區域創新理論研究的視野還有待拓寬，這將是今后研究的重點方向。

［參考文獻］［1］劉丹丹，孫文生.在京津冀經濟一體化現狀及發展對策［J］.商業時代，2006（10）.

［2］唐茂華.京津冀區域經濟一體化戰略構想與前景展望［J］.重慶工商大學學報，2005（5）.

［3］韓士元，唐茂華.京津冀都市圈一體化發展的合作重點及政府作用［J］.天津行政學院學報，2005（4）.

［4］李惠茹，李敏.對京津冀一體化協調運作機制的實踐探討［J］.內蒙古科技與經濟，2005（13）.

［5］陳金城，趙海英，黃朝文.理想與現實――探析京津冀區域經濟一體化［J］.決策咨詢，2002（11）.

［6］王亭亭.京津冀一體化的路該怎么走［J］.領導之友，2003（1）.

［7］肖昭升.推進京津冀都市圈交通一體化發展思路［J］.宏觀經濟研究，2005（8）.

篇（9）

中圖分類號：F74文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2011）21-0163-03

兩岸經濟合作框架協議（ECFA）是規范兩岸經濟貿易合作的基本協議，構建了兩岸經濟合作機制化平臺。作為WTO框架下區域性國際經濟一體化的一種形式，ECFA具有明確的法律依據，在WTO體制內存在和發展，同時受到WTO的約束和監督。WTO對區域經濟一體化中“區域”概念的解釋具有特定的含義，WTO絕大多數成員方是獨立的國家。但特殊情況下，單獨關稅區也可成為WTO的成員方。于是，在區域性國際經濟一體化的規定中，不論關稅同盟，還是自由貿易區，其區域均指“關稅區”，在這個意義上，不應該僅僅局限于“不同國家之間成立的區域經濟一體化安排”，一個國家內部建立的經貿合作安排應視為區域經濟一體化的新的發展模式[1]。

一、區域性國際經濟一體化的法律分析

從經濟學角度上講，區域性國際經濟一體化是指地理區域上比較接近的兩個或兩個以上國家和地區為了謀求共同的經濟貿易發展，通過締結條約而建立起來的經濟貿易聯合的過程[2] 。而法律角度的區域性國際經濟一體化主要是發生在某一國際區域的有一定政治、經濟聯系的多個國家或關稅領土內，兼有跨區域性的特征。其所涉及的領域具有特定性，即主要限于國際經濟領域中的一定范圍內。目前區域性國際經濟一體化所涉及的領域，從貨物貿易發展到服務貿易以及與貿易有關的范圍，如非關稅壁壘、知識產權保護、投資措施等。

為保證區域性國際經濟一體化的順利進行，就需要一定的法律規則作為保障。國際條約是區域性國際經濟一體化法律規則的主要形式，因為條約是具有締約能力的至少兩個國際法主體意在按照國際法產生、改變或廢止相互權利義務的意思表示一致。條約的造法性和契約性的功能可以為區域性國際經濟一體化的有效運作提供法律支持。區域性國際經濟一體化的法律規則突出規則導向性。以規則為導向的區域性國際經濟一體化可以較為公正、公平地分配以貨物、服務貿易及資本流動為主要內容的區域經濟利益，而且，規則為導向的區域性國際經濟一體化往往具有可操作性、可預見性以及穩定性的功能。在區域性國際經濟一體化中，強調一定的強制性。強制性不僅體現在區域性國際經濟一體化組織的機構設置、條約方式、法律規則的采用等方面，而且重要的是，這些形式里面貫穿一些帶有諸如爭端解決機制的強制性的機制。

除了法律規則的保障之外，一系列永久性機構的建立是區域性國際經濟一體化運作的重要基礎之一。這些永久性的機構包括立法、行政或執法、司法或具有司法性質等方面的職能，并且具有制度性場所、相當的穩定性和持久性的特性。區域性國際經濟一體化的實施往往是重大、實在的國家經濟利益的實現，故需要具有立法職能的機構，有執行最高權力機關決定的機構以及處理、協調、服務區域性國際經濟一體化的各種經常性工作的機構。

區域性國際經濟一體化類型的確立是區域性國際經濟一體化運作的具體表現。區域性國際經濟一體化的類型在法律角度上分為四種類型，即自由貿易區、關稅同盟、共同市場和完全的經濟同盟，它們的自由化程度由低到高，每一種類型在法律上各有不同的要求[3]。但不論采取哪種方式，區域性國際經濟一體化必須遵守WTO多邊貿易體制的相關規定。在WTO框架協議中，區域性國際經濟一體化的規則主要規定在四個國際文件中：《關稅和貿易總協定》（GATT）第24條、《服務貿易總協定》（GATS）第5條、《對發展中國家的差別和更優惠待遇、互惠及更充分參與的決定》的“授權條款”以及《關于解釋1994年關稅和貿易總協定第24條的諒解》。上述四個文件中規定了建立區域性國際經濟一體化必須遵循的原則和主要規則。

綜上所述，法律角度的區域性國際經濟一體化是指一定國際區域內的諸個國家或關稅領土以協議為基礎并建立一定機構，確立一定區域性國際經濟一體化類型，在某些特定經濟領域有效地實施統一規則的整合過程。在此整合過程中，突出體現了區域性國際經濟一體化的經濟性、規則性以及組織性的特征。

二、ECFA是WTO框架下特殊的區域性國際經濟一體化

在兩岸經貿關系正常化方面，2008年5月后，海峽兩岸采取積極措施，推動兩岸經貿往來向著正常化方面發展。“海協會”與“海基會”在2008年6月以來，進行制度化協商，簽署多項協議，成果豐碩。然而，在未來兩岸貿易及人員往來日趨緊密的情況下，必會產生各類經貿問題。僅靠“海協會”及“海基會”處理兩岸經貿關系，渠道過于單一，對未來兩岸經貿的發展上，必將形成瓶頸。因此，有必要建立全面性的兩岸經濟合作架構，才能滿足貿易上快速增長所帶來的兩岸經貿事務需求。在此基礎上，中國內地和臺灣簽署了《兩岸經濟合作框架協議》（ECFA）。如果落實好協議內容，積極推動貨物貿易和服務貿易早期收獲的實施，將進一步促進兩岸經貿交流與合作，推動兩岸經濟共同發展。

ECFA包括序言和5章16條及5個附件，內容涉及雙方合作措施、貨物貿易、服務貿易、投資、經濟合作等程序內容。這些內容包含在區域性國際經濟一體化所涉及的內容之內，完全具有區域性國際經濟一體化的經濟性的特征。在ECFA序言中指出：本著世界貿易組織（WTO）基本原則，考慮雙方的經濟條件，逐步減少或消除彼此間的貿易和投資障礙，創造公平的貿易與投資環境；通過簽署《海峽兩岸經濟合作框架協議》，進一步增進雙方的貿易與投資關系，建立有利于兩岸經濟繁榮與發展的合作機制。因此，ECFA是在無損于對其他WTO成員所作的承諾前提下對兩地經貿關系所作的安排，符合WTO及GATT對區域貿易協定的內在要求，因此，ECFA屬于區域性國際經濟一體化的制度安排，符合區域性國際經濟一體化的規則性特征。ECFA作為WTO框架下區域性國際經濟一體化的一種形式，受到WTO的約束和監督，并在WTO體制內存在和發展。

但是，ECFA又是一種特殊的區域性國際經濟一體化形式。從國際公法的角度看，中華人民共和國作為國家，臺灣作為中國的一個省份，ECFA不具有國際法的屬性。根據《維也納條約法公約》規定，條約者，謂國家間所締結而以國際法為準之國際書面協定，不論其載于一項單獨文書或兩項以上相互有關之文書內，亦不論其特定名稱為何。1986年《關于國家和國際組織間或國際組織相互間條約法的維也納公約》把國際條約從“國家間”擴展到“國家和國際組織間”或“國際組織相互間”的條約。中國內地與臺灣同屬一個國家，不具有“國家間”、“國家和國際組織間”或“國際組織相互間”的因素。但是內地與臺灣是一個國家內的兩個單獨關稅區，于2001年先后成為WTO的正式成員，ECFA的主體是WTO體制下的兩個正式成員。所以，ECFA的調整對象既不是國家間的國際經貿關系，也不是中央與地方間或地方與地方間的國內經貿關系，而是一個國家內不同的單獨關稅區之間的經貿關系，是WTO不同成員之間的貿易關系。

從國際民商事法律角度看，“國際”既包括國家，也包括一個國家內的不同法律區域，由中國政府和中國臺灣簽署的ECFA，是一個國家統轄的不同單獨關稅領土間的區際協議。也就是說，傳統區域性國際經濟一體化規則是調整同一區域兩個或兩個以上的國家之間的經濟關系，具有國際因素和“國家間”的特性，而ECFA則不具備這一特點，它調整的是一國之下的單獨關稅區之間的經濟關系。它所追求的經濟一體化，是指各單獨關稅區之間的經濟一體化，是一種WTO框架下特殊的區域性國際經濟一體化。

三、ECFA是一個弱化機構設置的區域性國際經濟組織

區域性國際經濟一體化發展的過程中，為了實現各方經濟利益，就會出現區域性國際經濟組織。可以說，區域性國際經濟一體化是區域性國際經濟組織的基礎，區域性國際經濟組織是區域性國際經濟一體化載體，是在契約上把一體化的成就固定下來的組織模式。ECFA亦不例外，它既是WTO框架下特殊的區域性國際經濟一體化，又是一個特殊的區域性國際經濟組織。

國際經濟組織是一種主要執行經濟職能的專門性國際組織，是國家間進行經濟交流與合作的法律形式，也是一種制度性活動場所 [4]。“國際”揭示出國際經濟組織的參加者一定是兩個以上國家的政府、個人、法人或民間團體。“經濟”說明了國際經濟組織的功能和活動范圍，即它是經濟領域的組織。“組織”說明的是國際經濟組織體制上的特點。一般情形下，組織應該是一種常設機構，一種實體，它應該有自己的辦公地點、工作人員，具有一定的穩定性和持續性 [5]。這些是國際經濟組織的共同特征。在國際經濟組織名稱前冠以“區域性”修飾，就構成了區域性國際經濟組織，只不過區域性國際經濟組織中的“區域”是指能夠進行多邊或雙邊經濟合作的地理范圍，這一范圍大于一個國家的或一個法域的地理范圍。由此，區域性國際經濟組織具有以下主要特點：第一，區域性。區域性國際經濟組織是由特定地域的國家或地區建立起來的國際組織，傳統上，其成員一般限定在某一個比較特定地理上相連的若干國家或地區。目前，區域性國際經濟組織朝著開放性的方向發展；第二，國際性。區域性國際經濟組織是一定區域范圍內兩個以上的國家或地區建立起來的，超過了一個國家或法域的地理范圍；第三，經濟性。區域性國際經濟組織的主要職能不像一般國際組織那樣在政治、經濟、社會各個領域都有活動，它是為特定的經濟目的而設立的，主要致力于協調區域內各國的經濟政策，就經濟領域內的沖突進行調節，其活動范圍主要限于經濟領域；第四，組織性。如同國際經濟組織中的“組織”一樣，區域性國際經濟組織中的“組織”是一種常設機構，有辦公地點和工作人員，具有一定的穩定性和連續性。

組織是安排分散的人和事物，使其具有一定的系統性或整體性，是按照一定宗旨和系統建立起來的集體。判斷一個機制性實體是否一個組織，首先要看其是否設置有機構，其次而且是最重要的要看其是否具有一定的穩定性和連續性。

ECFA設立一個常設性機構――“兩岸經濟合作委員會”，委員會由雙方指定的代表組成，負責處理與協議相關的事宜，包括但不限于：（1）完成為落實本協議目標所必需的磋商；（2）監督并評估本協議的執行；（3）解釋本協議的規定；（4）通報重要經貿信息；（5）根據協議第10條規定，解決任何關于本協議解釋、實施和適用的爭端。同時委員會可根據需要設立工作小組，處理特定領域中與本協議相關的事宜，并接受委員會監督，而且與協議相關的業務事宜由雙方業務主管部門指定的聯絡人負責聯絡。由此看出，ECFA有自己的常設機構和工作人員。為保證一體化的穩定性和連續性，委員會每半年召開一次例會，必要時經雙方同意可召開臨時會議。此外，CEFA規定雙方應不遲于本協議生效后六個月內就建立適當的爭端解決程序展開磋商，并盡速達成協議，以解決任何關于本協議解釋、實施和適用的爭端。可見，ECFA設置有一定的機構，并具有穩定性和連續性。ECFA呈現出明顯的經濟性的同時，還具有明顯的組織性。

但是，ECFA與傳統的區域經濟一體化組織相比，其弱化了組織機構設置。傳統的區域經濟組織的組織機構設置盡管不盡相同，但其本上都是按照“三權分立”的模式來設置機構的。由于CEFA為“雙邊”自由貿易協定，具有運作機制高效的特點，無須按照“三權分立”的模式設置組織機構。所以，CEFA協議規定了具有可操作性的，具體、詳盡和明確的法律規則，以此減少對龐大的組織機構的需求，采用的是強化自由貿易規則，弱化組織機構的方式來推動區域貿易組織的運行。它只設立兩岸經濟合作委員會，作為組織的最高機構。在需要時建立工作組，處理特定領域中與協議相關的事宜，在兩岸經濟合作委員會之下，不設常設執行機構和行政機構，與本協議相關的業務事宜由雙方業務主管部門指定的聯絡人負責聯絡，負責處理相關事項，在各自領域發揮著具體的職能。

參考文獻：

[1]慕亞平，宋洋.CEPA―WTO框架下區域經濟一體化的全新模式[G]//中國世界貿易組織研究會.中國法學會世界貿易組織法研究會2007年年會論文集，1997:430.

[2]吳益民.論WTO框架下CEPA的若干法律問題[J].法治論叢，2007，(5):127.

篇（10）

西咸經濟一體化的本質內容是西安和咸陽兩地對經濟進行合理規劃布局、整合兩地資源，實現兩地優勢互補和經濟的共同發展。西咸經濟一體化是產業發展的一體化、市場融合的一體化。判斷西咸經濟一體化的發展水平，就是從兩市各自產業優勢是否得到更大發揮、兩市作為一個完整區域，是否使不同地方市場主體的行為受到同一供求關系調節來判斷，即從兩市的市場一體化水平來判斷。

各地區間形成一個統一的區域市場后，會產生市場擴大效應（或規模經濟效應）。市場范圍的擴大促進了企業生產的發展，使生產者可以不斷擴大生產規模，降低成本，享受規模經濟的利益，增強企業的實力。另外，市場一體化也會產生競爭效應，即促進區域間的競爭。市場分割與市場高進入壁壘的存在必然導致壟斷的產生。在形成統一市場之前，許多部門已經形成了地方壟斷。幾家企業長期占據本地市場，獲取超額壟斷利潤，不利于區內資源的配置和技術進步。各地區相互開放市場后，各企業面臨著來自區域外同類企業的競爭壓力。各企業為了在競爭中取得有利地位，必然會改善生產經營效率，增加研發投入，進行科技創新，不斷降低生產成本，從而提高經濟效益。

總之，市場一體化會進一步促進區域經濟資源的優化配置，實現經濟更進一步的發展。判斷西咸經濟一體化的成果究竟如何，可以從西咸兩市的市場一體化水平著手。通過分析兩市的市場一體化水平是否得到加深，就會了解兩市間的資源是否得到更該進一步的優化配置，兩市間的經濟一體化是否取得實實在在的成果。

二、市場一體化水平的分析方法及實證研究

市場一體化與地方市場分割是相對應的一對概念。目前，主要從三個角度研究中國地方市場分割程度。一是從貿易流量的角度，即利用區域間的貿易流量的變化來反映區域間市場的整合狀況，可簡稱為“貿易流法”。二是從生產效率與產出結構等角度來研究區域間的市場一體化程度，可簡稱“生產法”。三是從商品價格的角度來衡量市場的整合程度，可稱為“價格法”。

在計劃經濟向市場經濟轉軌與完善社會主義市場經濟建設中，價格始終是影響市場供需與要素流動的重要因素，并且在無障礙的市場體系下，同質商品價格趨于一價。因為在商品市場和要素市場中，即使要素流動存在障礙，若商品能夠自由流動，商品的價格會趨同；而當商品流動存在障礙的時候，只要要素能夠自由流動，商品的價格最終也將趨同。因此，可以用價格信息構造指標，以衡量市場一體化程度。

測算方法的理論基礎是Samuelson 的“冰川”成本模型。模型的基本思想為：若兩地的相對價格取值不超過一定的區間，則可以認為兩地間的市場是整合的。這個模型表明，兩地的價格Pa與Pb。既可同升同降也可一升一降，只要相對價格Pa/Pb的取值不超過一定的區間，可以認為兩地之間市場是整合的。因為存在交易成本與歷史的、偶然的因素，所以兩地的價格最終不可能完全相等，而是在一個區間內上下波動。基于這一基本思想，設Pat、Pbt是a、b兩地的t時間某商品價格，p為t時間該商品的平均價格，不考慮交易成本，則兩地的價格趨于平均價格時，兩地之間市場趨向整合。換言之，若數列

（1）

隨著時間變化而趨于收窄，則反映出相對價格波動的范圍在縮小，兩地間的貿易壁壘與障礙在減少，市場一體化程度在提高。

由于逐個研究單個商品的情況特別繁雜且資料龐雜，所以我們選取反映整個商品價格變化狀況的價格指數作為研究對象。因為若沒有地方壁壘、商品能夠完全流動，則價格指數的變動趨勢將是一樣（同升或同降），并會逐漸趨同，表明市場一體化程度也在逐漸提高。

我們選擇西安、咸陽兩市簽署《西咸實施經濟一體化協議書》的2002年之前和之后一段時間（1996～2012年）兩市的居民消費價格指數（上年=100）來進行比較。之所以選擇這么長的時間段來進行分析，是為了更清楚的了解西咸兩市簽署經濟一體化協議前后兩市的市場融合情況。為了更為科學的表示兩市的平均價格指數，我們將兩市GDP占西咸區域經濟總體的比重作為權重。

首先，我們對兩地歷年的居民消費價格指數做一個初步的對比。計算的結果如圖1所示：

由圖1可以看出，西咸兩市居民消費價格指數的變化較為一致。即使在兩市未簽署推進一體化的協議之前的很多年，西咸兩市就在居民消費價格指數上保持了較高的一致性。雖然兩市在居民消費價格指數的變化率上經常出現差異，但西安的居民消費價格指數上漲的時候，咸陽的居民消費價格指數也會上漲；西安的居民消費價格指數下降的時候，咸陽的居民消費價格指數也會下降。這表明兩市的市場具有一定的同步性。

當然，居民消費價格指數的“同步”變化，并不能充分表明兩市的市場具有較高的融合水平，不能充分表明兩市就實現了市場的一體化。我們將兩市GDP占西咸區域經濟總體的比重作為權重，加入到西安和咸陽兩地市場一體化的分析中來，看看VAR（Pij）的值究竟如何變化，這才能更進一步、真實的反映兩地的市場一體化水平。

表1表示了西安、咸陽兩市在兩地平均居民消費價格指數形成中所起的作用及兩地的平均居民消費價格指數。

更進一步的，我們計算兩市的市場一體化水平。其計算結果如圖2所示：

圖2 西咸市場一體化水平

從圖2可以看出，兩地在簽署西咸經濟一體化協議之前，值較大，1997年時甚至達到10.2的最高值，說明兩市的市場融合情況較差。直至2002年，兩市的市場一體化水平都較差。2002年之后，在西安經濟發展增速迅速提高的情況下，西安對周邊區域的輻射作用迅速增強，帶動了咸陽經濟與西安經濟的快速相融。

三、結論與建議

上文的分析表明，西咸經濟一體化在市場一體化方面取得了很大的進展。西安和咸陽兩市的市場融合水平很高，已經演變為一個統一的區域大市場。那么，西咸經濟一體化還面臨的主要問題就是制度與體制層面的問題了。這才是西咸經一體化中的深層次問題。

1.建立一個能夠駕馭兩市經濟一體化的高層次組織領導機構。建立能夠協調駕馭兩市經濟一體化的高層次組織領導機構，是推進西咸經濟一體化形成的關鍵，也是解決西咸經濟一體化形成過程中所存在的風險和利益分配博弈的重要條件。在西咸經濟一體化的形成過程中，應盡快成立相對獨立的、能夠駕馭西咸經濟一體化形成和發展的行政機構，以解決西咸經濟一體化形成中存在的諸如利益風險、政府角色、目標不明確、制度性約束、資金投入等問題。

篇（11）

國際法與國際關系的關系十分緊密，其是國際關系法制化的結果。新自由制度主義理論是當今國際關系的主流理論，對國際經濟立法產生了重大影響。然而其價值論的不足導致多邊貿易體制偏離了社會正義，使得多邊貿易自由化陷入困境。與之對應的是區域經濟一體化發展迅速，推動了區域性國際經濟組織法的發展。

新自由制度主義與多邊貿易體制的發展

新自由制度主義是20世紀70年代應全球形勢的發展而發展起來的國際關系理論，代表人物是美國著名的國際關系學者羅伯特·基歐漢和約瑟夫·奈，他們合著的《權力與相互依賴：轉變的世界政治》一書是新自由制度主義的巔峰之作。相互依賴、國際機制、全球主義等構成新自由制度主義的核心概念。

新自由制度主義摒棄了現實主義認為國際關系的本質是沖突這樣一種理念，更加倡導國與國之間或組織與組織之間通過一種默契的行為使雙方之間或多方之間達成一種雙贏或共贏的利益關系。在國際關系中，尤其是在經濟領域當中，國與國之間只有趨利避害，才能在更廣泛的層面上達成一致，使參與其中的行為體在無政府狀態這樣一個國際大環境中，將這場博弈達成一種“非零和”（Nor-Zero-Sum）的結局，從而使其在博弈中達到最優。新自由制度主義認為保證國際合作的有效機制是國際制度，因為國際制度可以通過加大或減少國際之間的交易成本和提供可靠的信息、調整博弈效用結構、加強互信行為、加強對未來的重視，使行為體相互期望值趨同，達到促成國際合作的目的。①與新現實主義不同的是，新自由制度主義更強調經濟利益在國家利益中的地位，認為經濟利益與國家安全至少同等重要，而且經濟利益顯然是國家安全的根本保證。②在這種思想影響下，各國為促進生產力發展而制定符合世界市場統一趨勢的國際經濟規則便成為欲求之目標，拆除各種不利于經濟自由化的法律壁壘成為晚近國際經濟規則談判的主要內容。關貿總協定烏拉圭回合達成的一攬子協議是二戰以來國際經濟自由化立法的最重大成就。

新自由制度主義價值論的不足對多邊貿易體制的影響

新自由制度主義者在對國家行為的分析中，把道德因素排除在外，國際合作不需要依靠利他主義、理想主義、個人品德、共同目標、中立標準，或是共享深嵌在文化中的價值意識。這樣一來，新自由制度主義在價值觀上的缺失，對國際經濟法律自由化偏離“社會正義”的傾向產生了一定的影響。即現有立法傾向是對發達國家有力的形式的“程序正義”，而忽視了發展中國家緊迫需要的“社會正義”。其表現在不顧南北方經濟實力的差距，不切實際地要求南方國家加快自由化步伐，而對自由化可能產生的各種負面影響嚴重考慮不周。③

首先，從世界貿易組織達成的協議上看，烏拉圭回合產生的服務、農產品、知識產權等捆綁協議都要求發展中國家改變自身的國內經濟政策以適應自由化發展需要，這對許多發展中國家非常不利。其次，WTO協議中包含了一些關于給予發展中成員及最不發達成員有關差別和優惠待遇的規定。但實踐中，這些特殊和優惠往往被大打折扣。第三，從WTO的決策程序看，發展中國家也存在被邊緣化傾向。WTO在進行決策時，遵循的是“協商一致”的原則，在無法達成一致時，采用投票制，每個成員國擁有一票。協商一致和一國一票制相比，似乎更為民主，但在實踐中，由于一些非常貧困的發展中國家往往都不在場，對WTO而言，沉默就意味著同意，所以發展中國家很難得到真正的公平。④另外，WTO的爭端解決程序復雜，使發展中國家在啟動或辯護上存在很大困難。況且，爭端解決機制最終效力來源于成員方的報復能力，而發展中國家實施報復的能力很小，很難利用爭端解決機制來維護自身的利益。

毋庸置疑，多邊貿易體制堅持的形式正義，沒有考慮或很大程度上沒有考慮發展中國家與發達國家之間的實力對比懸殊的事實，把發展中國家置于嚴重不利地位，發展中國家從多邊貿易中得到的收益只占世界總收益的很小一部分，出現了窮國愈窮、富國愈富的情況。因此在新一輪多邊貿易談判中，各成員方動力不足，成為多哈談判失敗的關鍵。在多邊自由貿易進展緩慢、多邊貿易談判進程受阻的情況下，許多國家開始尋找新的實現貿易自由化的有效途徑，區域經濟一體化成為各個成員的首選，而且區域經濟一體化程度向縱深發展。WTO規定的自由貿易協定（FTA），主要為貨物貿易自由化，包括降低或取消區內關稅、消除非關稅障礙等，以及與貨物貿易自由化相關的貿易投資便利化。然而，目前全球范圍內的自由貿易協定的內容逐步超越了這一范圍，除了貨物自由貿易外，還包括服務貿易自由化、投資與貿易的便利化與產業合作等內容。

第一，區域性國際經濟組織具有新的發展特征。其一是區域性國際經濟組織的主體突破了國家的限制。傳統上，區域性國際經濟組織的主體是一定地理區域的國家，即主權國家是區域性國際經濟組織的唯一主體。隨著區域性國際經濟組織的發展，出現了區域性國際經濟組織成為主體的情形，比如APEC的成員包括北美自由貿易區和東南亞國家聯盟等區域性國際經濟組織；近年來，伴隨著區域性國際經濟組織的進一步發展，一個主權國家內的不同關稅區亦成為區域性國際經濟組織的主體。如CEPA，中國內地、香港、澳門同屬于一個主權國家，但在WTO框架內，又屬于不同的關稅區；其二是區域性國際經濟組織打破了地理上相連的特性。早期的區域性國際經濟組織主要在毗鄰或地理距離較近的國家間組成，但晚近成立的區域性國際經濟組織，大多打破了地理上的相連性，表現出跨地區、跨洲際的特征。如中國—智利自由貿易區、美國—以色列自由貿易區等均打破了地理上相連性；其三是雙邊一體化組織成為新的亮點。雙邊自由貿易協定擁有易于達成、靈活多樣、運作機制高效、涉及內容既廣且深，較少受經濟發展水平和地域相鄰等方面的限制等無可比擬的諸多優勢，成為許多國家區域一體化戰略的首選，現有的大多數FTA都是兩國間或一個國家與一個經濟聯合組織間的雙邊自由貿易協定。如美國近年來簽訂的自由貿易協定中，有20個是雙邊自由貿易協定。生效的FTA均為雙邊自由貿易協定，這導致區域經濟一體化組織呈現出雙邊化發展趨勢；其四是區域性國際經濟組織交叉重疊。傳統的區域經濟一體化組織邊界清晰、成員關系單一，一般一個國家或地區只是一個區域經濟一體化組織的成員。在20世紀90年代以來成立的一些區域經濟一體化組織則互相交叉重疊，一個國家或地區參加多個不同層次的區域經濟一體化組織；或者大的區域組織包容次區域組織，相互關系錯綜復雜。

第二，區域性國際經濟組織的機構設置漸趨弱化。區域性國際經濟組織為了保證本組織職能的常設性和穩定性，都設有一套常設機構，有具體的運行機制。傳統上，按照每個機構所承擔的職能來講，區域性國際經濟組織的機構一般是按照“三權分立”的模式設置的，主要包括權力機構、執行機構、行政機構、司法或準司法機構。但由于晚近達成的區域經濟一體化協定多為雙邊自由貿易協定，其具有運作機制高效的特點，無需按照“三權分立”的模式設置組織機構。大多區域性國際經濟組織采用強化自由貿易規則、弱化組織機構的方式來推動區域貿易組織的運行。各自由貿易協定的法律規則十分具體、明確，具有可操作性，因此，對于龐大的組織機構的需求就不是十分強烈。