一般貿易的特點大全11篇

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篇（1）

加工貿易總額占貨物貿易總額的比重是衡量一國加工貿易地位的重要指標。我國加工貿易可分為三個發展階段。第一階段是1978～2000年，加工貿易占總貨物貿易比重迅速上升，由1981年的3.6%上升至2000年的48.5%。這一階段，加工貿易總額的年平均增長率高達92.5%，是對外貨物貿易總額年平均增長率(41.6%)的近兩倍。第二階段是2001～2007年，這一階段加工貿易占總貨物貿易比重維持在47%～48%，發展較為穩定，尚未有明顯下降趨勢。第三階段是2007年至今，加工貿易比重出現下降趨勢，由2007年的47.3%下降至2011年9月的35.9%，下降11.4個百分點。截至2011年9月，加工貿易出口額為6127.6億美元，占商品出口總值的44.01%;進口值為3488.4億美元，占商品進口總值的27.14%。自改革開放以來，我國一直采取出口導向型經濟發展戰略，將出口作為拉動經濟增長的引擎，促進了經濟增長和經濟發展水平的提高，而加工貿易在我國進出口貿易中占據半壁江山。但2006年至今，我國加工貿易額開始出現下降，這一現象勢必會影響我國的經濟增速。總體來看，當前我國加工貿易呈現出以下幾方面的新特點:

(一)加工貿易比重下降近年來，加工貿易出口增長速度逐漸下降，下降幅度超過一般貿易。2006年以來，我國貨物出口增速呈下降趨勢，其中加工貿易的增速低于一般貿易，且差距不斷擴大。2009年后，出口增速迅速反彈，但加工貿易的增速依舊低于一般貿易。截至2011年12月，加工貿易出口同比增長12.9%，遠低于一般貿易27.3%的增速。①同時，加工貿易進口增速也開始滯后于一般貿易。自2006年以來，加工貿易進口增速持續低于一般貿易，且其差距不斷擴大。2011年，一般貿易進口同比增長31.0%，接近于加工貿易進口增速(12.5%)的2.5倍。2011年1～9月，一般貿易進出口額14157.5億美元，增長31.7%，高于加工貿易16.9個百分點;一般貿易出口額6740.9億美元，占出口比重48.4%，加工貿易出口額6127.6億美元，占出口比重44%。一般貿易出口比重近年來首次超過加工貿易。總之，受進出口兩方面的共同影響，加工貿易比重不斷下降。

(二)外資加工企業主體地位開始下降近年來，外商投資企業進出口總額占加工貿易總額的比重開始下降，私營企業發展迅速。2006年以前，外資企業在加工貿易進出口中占據絕對的主導地位。2006年以后，外資企業加工貿易進出口額占總加工貿易比重呈下降趨勢，平均每年下降0.42個百分點，下降雖比較緩慢，但趨勢明顯。尤其是出口，2010年以來下降幅度更為明顯。(見圖1)

(三)加工貿易增值率開始下降加工貿易增值率是加工貿易進出口差額與加工貿易進口額的比率。2006～2009年，我國加工貿易增值率大幅度上升，由2006年的58.8%上升至2009年的82.1%，上升23.3個百分點;2009～2010年，加工貿易增值率開始下降，下降趨勢延續至今。

二、我國加工貿易新特點形成的原因

(一)后金融危機背景下外需萎縮和新貿易保護主義抬頭

國際金融危機對我國加工貿易有較大影響，而這種影響在后金融危機時期還有一定慣性。隨著歐債危機、西方發達國家高失業率的增長、財政赤字的持續，對我國加工貿易出口產品的外需萎縮也將持續。同時，加工貿易帶來的貿易順差也將誘發西方發達國家的貿易保護主義傾向。一方面，受國際金融危機影響，發達國家經濟增速放緩，國內失業率上升，國家財政赤字嚴重，對進口商品需求下降。而我國的加工貿易很大程度上是由跨國公司在華直接投資行為所引致的，中國是處在為跨國公司提供附加值較低的中間投入品和最終品的相對中低端垂直專業化地位。［1］因此，我國的加工貿易易受外部經濟沖擊。2008年，我國加工貿易出口至美國總值達1920億美元，占同期加工貿易出口總值的28%。［2］同時，美國名義GDP增速由2008年2.2%下降至2009年－1.7%，就業率也由2007的71.8%下降至2010年66.7%，截至2011年10月，美國失業率上升至9%。①而歐洲一些國家為應對債務危機采取緊縮政策，進一步導致市場緊縮，影響了我國加工產品的出口。發達國家居民收入的減少和政府支出的減少，導致國際市場需求緊縮，制約了我國加工貿易的出口。另一方面，經驗表明，當全球經濟保持較快增速時，貿易保護呈下降趨勢;反之，貿易保護會有所抬頭。中國加工貿易“大進大出”造成巨額貿易順差，［3］為國際貿易保護主義提供借口。同時，受失業率上升、政治選舉壓力加大的影響，一些國家傾向于采取貿易保護措施。有關國際組織報告顯示，首爾峰會后(2010年12月～2011年5月)，受新的貿易保護措施影響的貿易額占全球貿易的0.6%，比上一報告期(2010年6月～2010年11月)增長一倍，全球新發起的貿易保護措施多達463起，比上一報告期上升61%。其中，化工品、肉類、鋼鐵、機械、電子、乳制品和汽車受影響最為嚴重。我國受貿易保護措施損害比較突出。2011年1至9月，我國遭受貿易救濟調查案件50起，涉案金額達30億美元。美國、歐盟和澳大利亞等國相繼出臺了強化貿易救濟效力的政策，并對我國出口產品發起“雙反調查”和反規避調查。發展中國家針對我國貿易限制措施也明顯增多。2011年1至9月，巴西、土耳其、印度尼西亞、阿根廷和印度五國共對我國發起貿易救濟調查18起，占我國遭受調查總數的36%。［4］貿易摩擦的加劇進一步惡化了加工貿易的出口環境，導致加工貿易出口增速放緩。

(二)加工貿易政策調整

針對加工貿易單位產品資源消耗高、區域發展不平衡、附加值和利潤率低、貿易順差過大等問題，我國提出了“加工貿易轉型升級”的戰略方針。2007年，我國在出口退稅和加工貿易政策等方面出臺一系列新措施，如，進一步取消了“高污染、高耗能、資源性”(簡稱“兩高一資”)產品的出口退稅，將容易引起貿易摩擦產品的出口退稅率下調至13%、11%、9%、5%，針對資源性產品加征關稅;在加工貿易商品分類管理方面，商務部、海關總署先后發出公告，禁止包括零部件、拆散件的舊機電產品的進口，涉及1759種產品。2010年，根據國務院關于做好節能減排工作的要求，商務部和海關總署對加工貿易禁止類目錄進行調整:將44個十位商品編碼增列入加工貿易禁止類目錄。對加工貿易企業分類管理，實行銀行保證金臺賬的實轉管理，增加企業的資金使用成本，達到限制和逐步減少初加工產品和勞動密集型產品出口，促進加工貿易轉型升級。隨著國家政策和措施的推行，加工貿易處于轉型升級階段。傳統的高耗能、高污染的粗放型生產加工方式受到限制，這在一定程度上也使加工貿易進出口總額增速放緩、占貨物貿易總額比重下降。

(三)加工貿易企業經營成本上升

我國加工貿易是基于勞動力比較優勢和外商直接投資發展起來的。豐富廉價的勞動力是我國加工貿易參與國際競爭的比較優勢之一。近年來，受勞動力供給需求缺口的推動，我國勞動力工資水平不斷上漲。2010年，城鎮非私營單位在崗職工年平均工資達31747元，增長率達13.5%。其中，制造業在崗職工年工資水平達44496元，增長率達16.4%，在所有行業中增速居第一位。［5］同時，2010年以來，我國原材料、燃料、動力價格呈現大幅上升趨勢。加工貿易受到國內外原材料價格上漲的影響較大，主要表現在進口絕對值擴大和利潤空間的下降，最終導致加工貿易增值率下降，不利于中小加工貿易企業的發展。

(四)外資企業投資行業分布的調整

受外商投資企業進出口增速低于全國平均水平的影響，外商投資企業在加工貿易中的主體地位在緩慢下降。2011年1至10月，外商投資企業出口額達135.11億美元，同比增長17.07%，增幅低于全國平均水平4.93個百分點，占全國出口總值的52.49%，所占比重與上年同期相比下降2.22個百分點;進口7101.48億美元，同比增長18.76%，增幅低于全國平均水平8.14個百分點，占全國進口總值的49.81%，所占比重比上年同期下降3.42個百分點。①出現這種現象的主要原因是外商投資產業分布的調整。我國利用外資一直以制造業為主，占三分之二以上，服務業占外商投資產業的比例不高，不到30%甚至更少。2002～2005年，服務業實際利用外資金額分別為140.11、131.36、122.28和116.79億美元，占全部外資總額的比重分別為26.57%、24.55%、20.17%和19.36%，［6］比重呈不斷下降趨勢。

2006年，這一趨勢發生逆轉，工業制造業外商直接投資近6年來首次下降，服務業外商直接投資迅猛增長。2011年1至10月，服務業實際使用外資金額445.13億美元，同比增長20.65%，占同期使用外資總額的47.9%。從產業鏈看，低端制造業、勞動密集型行業吸收外資的數量進一步減少，更多資金流向高新技術產業、現代服務業、高端制造業、新能源和節能環保產業等新興產業。“兩高一資”(高耗能、高污染、資源性)行業吸引外資進一步減少，這將進一步降低外商投資企業在加工貿易中的主體地位。改革開放以來，我國外貿迅速發展，貿易順差也進入持續擴大階段，加工貿易曾經是外貿順差的主要來源。但當前加工貿易呈現比重逐漸下降的新特點，說明我國進出口貿易方式正在逐漸改善，這有利于貿易失衡狀況的進一步調整，進一步減少基于外匯供給增加的貨幣投放量，緩解當前通脹壓力。加工貿易比重下降和外資主體地位下降，一方面促進加工貿易企業的轉型升級，另一方面提高了內資企業的參與度，減少貿易利潤外流，有利于推動產業結構升級，提高我國企業和商品的國際競爭力。但面對國內外不確定因素的增多，加工貿易發展速度在放緩的同時，對我國吸納就業的能力也有所收縮，不利于擴大勞動力就業和人力資本積累，尤其不利于大量農業勞動力向非農就業的轉變。同時，成本上漲推動加工貿易增值率的下降說明我國加工貿易的產業鏈短、輻射范圍窄、處于價值鏈低端，而且出口的產品大多屬于勞動密集型產品。這一特點不利于我國產業結構升級和出口產品結構的優化，也不利于我國加工貿易在效益水平上的改善和價值鏈的提升。

三、對策

我國加工貿易的新特點非常值得關注，因為它關乎我國貿易收支平衡和加工貿易增值率的提高，更關乎我國產業結構調整和升級的方向。為繼續保持進出口貿易的快速增長，實現出口商品結構和貿易增長方式的轉變，提出如下政策建議。

篇（2）

【中圖分類號】F742 【文獻標識碼】A 【文章編號】1002-736×（2013）06-0070-04

改革開放以來，我國出口貿易規模快速擴張，出口占GDP的比重從1978年的4.6%上升到2011年的26.06%，出口作為需求因素在經濟增長中的作用大幅增強。然而，2008年，以美國次貸危機為導火索的國際金融危機使我國出口貿易遭受巨大沖擊，出口貿易額在2009年同比下降16%，出口貿易額占GDP的比重也下降了7.91個百分點。

我國各地區由于貿易發展水平和貿易結構的差異，在危機中的表現也不盡相同。鑒于此，本文以我國快速發展的貿易大省——江蘇省為研究對象，采用2008年全球金融危機爆發以來的月度數據，從出口總額、貿易方式、貿易主體和商品結構等方面，研究金融危機以來江蘇省出口貿易的特點，為江蘇省應對國際金融危機、發展出口貿易提供有針對性的對策建議，同時也為其他地區的外貿發展提供一些發展的思路。

一、金融危機影響出口貿易的傳導機制

根據經濟學的基本原理：市場供給和需求相等的狀態稱為市場均衡，對應產生均衡價格和均衡產量，市場供求狀況的變化會使均衡價格和均衡產量發生變動。金融危機沖擊了出口商品的供給和需求，因而導致市場均衡產量即出口貿易量減少。

（一）需求傳導

需求傳導的主要渠道是收入效應和相對價格效應。金融危機首先引起發生危機的國家金融機構倒閉，企業資金鏈斷裂，企業開工不足、收入和利潤下降，國家和地區經濟出現經濟增長放緩甚至負增長、失業率上升、居民收入水平下降等情況，導致國內投資與消費水平大幅下降，從而導致這些國家和地區的進口需求減少。

受金融危機嚴重沖擊的國家和地區為了拉動經濟增長，通常會采取擴張性的貨幣政策和財政政策，因而會造成本國貨幣的貶值，而其他貨幣表現為相對升值。根據馬歇爾一勒納條件，匯率變化會引起本國進出口商品相對價格發生變化，進而引起進出口商品的數量發生變化。此次全球金融危機的爆發使得人民幣對美元和歐元等主要貨幣大幅升值，出口商品在國際市場上的相對價格上升，因而會對我國的出口貿易造成負面影響。

（二）供給傳導

金融危機打擊了內資企業和外資企業的生產經營，出口產品供給減少。改革開放以來，我國實施了對外開放的發展戰略，通過各類優惠的財政稅收政策，吸引了大量外資。外商投資企業是我國外貿出口的主力軍，江蘇省亦是如此。然而在全球金融危機的沖擊下，許多歐美發達國家的跨國公司資產大幅縮水，產能剩余嚴重，投資意愿下降，因而影響了我國的出口貿易。

在此次全球金融危機的連續沖擊下，江蘇省很多出口企業特別是中小型出口企業出現了嚴重的融資壓力，銀行借貸困難，資金鏈斷裂，經營步履維艱甚至倒閉，從而大大影響了出口貿易。

二、金融危機以來江蘇省出口貿易的特點

（一）出口總額

改革開放以來，江蘇省出口貿易得到了前所未有的發展。據統計，1985年江蘇省出口總額為15.86億美元，占全國出口總額的5.8%，2011年出口總額達到3126.2億美元，占全國出口總額的16.47%，出口總額占全國出口總額的比重呈現顯著的逐年上升趨勢。然而，在2008年的金融危機導致全國出口貿易額同比下降16個百分點的同時，江蘇省的出口貿易也受到重創，出口貿易額同比下降16.3個百分點（見表-1）。

圖-1表明，危機對江蘇省出口貿易的沖擊效應從2008年10月開始顯現。2008年10月底，出口總額開始減少，出口總額同比增速開始大幅下降，至2009年2月，出口總額和同比增速均降至最低水平，為103.16億美元和-35.6%。從2009年3月開始，出口總額和同比增速逐漸回升，但是同比增速直至2009年11月才由負轉正，2010年以后，保持平穩的增長勢態。可見，江蘇省出口貿易容易受到外部經濟環境的影響。

（二）出口貿易方式

江蘇省對外貿易的方式主要為一般貿易和加工貿易，兩者占貿易總額的95%以上，其中，加工貿易出口所占比重大于一般貿易。但是，一般貿易出口具有較快的增長速度，因而所占比重逐年增加。金融危機期間，加工貿易的下降幅度要大于一般貿易。2008年，一般貿易和加工貿易同比增速分別下降了2.22和14.29個百分點；2009年，一般貿易和加工貿易同比下降22.95和13.64個百分點（見表-2）。這主要是由于加工貿易會更容易受到國外經濟環境的影響。從月度數據也可以看出，加工貿易對金融危機的反應要更敏感一些，加工貿易比一般貿易提前2個月于2008年11月陷入負增長，比一般貿易提前1個月于2009年11月實現正增長。從同比變化的速度來看，不僅金融危機期間的加工貿易下降幅度要大于一般貿易，而且隨著世界經濟的復蘇，加工貿易的恢復速度也明顯快于一般貿易（如圖2所示）。

（三）出口貿易主體

按照企業性質進行劃分，江蘇省的出口企業以外資企業為主，但是民營企業異軍突起、發展較快。外資企業和國有企業出口比重逐年下降，民營企業（包括私營企業和集體企業）出口增長速度較快，比重逐年增加。

金融危機對各類企業出口造成了明顯的影響，但影響的程度不盡相同。相對而言，外資企業受到金融危機的影響要更大一些。2008年，國有企業出口增速提高了4.6個百分點，民營企業出口增速下降了5.6個百分點，外資企業增速下降了13.47個百分點（見表-3）。

從月度數據可以看出，金融危機期間，民營企業出口受到的影響要稍微小一些。總體來看，大多數月份的民營企業出口增速要高于國有企業和外資企業（見圖一3）。外資企業出口比國有企業和民營企業提前2個月在2008年11月出現負增長，持續12個月，國有企業2009年1月出現負增長，持續11個月，民營企業2009年1月出現負增長，持續10個月。這主要是因為，相對于國有企業和外資企業，規模較小的民營企業有投資少、見效快的特點，其經營范圍寬和經營項目豐富，經營體制靈活，有“船小好掉頭”的優勢，因而在后危機時期可以迅速地做出調整，盡快擺脫危機的影響。

（四）出口商品結構

江蘇省出口產品結構不斷優化，機電產品、高新技術產品等資本、技術密集型產品出口比重不斷提高并呈現較快的增長趨勢。金融危機前的2007年，機電產品出口1414，61億美元，增長27.01%，占出口額的69，43%；高新技術產品出口831.15億美元，增長18.8%，占比40.8%（見表-4）。

然而，在金融危機中，機電產品、高新技術產品出口均受到比較大的影響，受影響最小的是紡織服裝出口。2009年，機電產品、高新技術產品和紡織服裝出口，同比下降14.01%、10.77%和8.54%。究其原因是，這兩類產品多以加工貿易和外商投資為主，而加工貿易和外商投資又是在國際金融危機中導致外貿出口減少的主要因素。

從圖-4中我們也可以看出，金融危機期間，紡織服裝的出口變化下降的幅度要小一些。

（五）出口市場結構

近年來，江蘇省加大了對東盟、拉丁美洲、非洲等新興市場的出口，出口貿易市場過于集中的狀況逐漸改善。2006年以來，對歐盟、美國和日本三大市場的出口額，占同期全省出口額的比重在逐年下降，但仍然占50%以上。受金融危機的影響，2009年，對上述市場的出口額均呈現了明顯的下降趨勢，其中下降比重最多的是歐盟（見表-5）。

從表-5中我們可以看到，對東盟的出口額也受到了比較大的沖擊，但是總體來看呈現較快的增長趨勢。

三、金融危機背景下江蘇省發展出口貿易的對策建議

筆者通過全面深入地分析金融危機以來江蘇省出口貿易的特點，發現江蘇省出口貿易在此次全球金融危機中受到巨大沖擊，江蘇省出口總額及其同比增長速度均大幅下滑，加工貿易、外資企業出口、機電產品和高新技術產品出口、對歐美的出口貿易受到的影響更大。在當前國際貿易環境依然存在許多不確定性因素的背景下，江蘇省必須順應國際環境的變化，因地制宜地采取有效策略，推動出口貿易，保持經濟的平穩增長。

（一）推進企業技術創新，優化出口產品結構

盡管江蘇省出口的機電產品、高新技術產品比重在不斷提高，但不可否認的是，在技術水平不高的產品類別中，高技術含量的產品比重較低，企業生產仍然局限于低層次加工制造領域。因此，江蘇省應該通過推進企業技術創新，增加出口產品技術含量和附加值，優化出口商品結構。

（二）加大對中小民營企業的政策支持力度

篇（3）

1.2商務英語的特點

在新的時代背景下,商務英語被賦予了新的內涵和更廣闊的外延,其主要特點可以概括為四個方面。首先,商務英語的專業性很強。商務英語用到的場合很多,包括國際金融、國際營銷、經濟等領域,甚至包括與國際經濟活動相關的法律體系等。因此,商務英語需要用專業術語和專業語法將復雜的貿易活動和對外交流表達清楚。這同時也該外行業理解商務英語帶來了困難,一個日常生活中常用的詞語或語法,在商務英語中會有不同的含義。如“drug”的日常含義是“品”,但是在商務英語中是指“滯銷品”的含義,這是因為品不能在市場上公開出售。又如“country”的本義是指“城市、農場”等,在商務英語中,取其外延含義用來形容距離的遙遠;其次,商務英語文化之間的差異非常顯著。全球化的交流常遇到的困難就是文化的差異帶來的交流困難,有時甚至因為文化背景的差異而產生沖突或矛盾。如“dragon”一詞,在我們中國的文化中,我們都是龍的子孫,龍被認為是一種至高無上的、代表吉祥幸福的神物,而在西方國家中的意思卻恰恰相反“,dragon”一詞含有惡魔、邪惡的意思;再次,商務英語語言簡單易懂,且語言多縮略。對此具有代表性的解釋是發過語言學家馬丁內的語言經濟原則,該原則認為:經濟原則的前提條件是保證語言交際功能的順利完成,同時人們對語言活動中的能量耗散要符合經濟的要求。也就是說在進行經濟活動中,人們所使用的語言要簡介凝練,這樣可以極大地節省工作時間和精力,提高生產效率,符合經濟活動的要求。典型的例子是:外匯一般用“forex”代替完整的表達“foreignexchange”;最后,商務英語一般語言規范且正式,這與經濟活動的嚴肅、謹慎特點密切相關,經濟活動一般涉及交易雙方的利益,這些經濟活動要求用于嚴謹規范、具有法律效力,不能使用容易產生誤解或歧義的詞語,以免帶來不必要的麻煩或經濟損失。所以,商務英語中一般少口語性詞語,如表達“買”的意思時會用“purchase”而不是“buy”。

2、如何在國際營銷過程中正確使用商務英語

基于商務英語自身的復雜性和特殊性,在國際營銷中要合理正確的使用商務英語要綜合考慮三個方面,即背景知識、交際技巧、語言決策。

2.1背景知識

使用商務英語時要充分考慮商務英語所使用的背景知識,貿易雙方的工作人員要對自己及對方的文化知識和環境內容進行充分的了解,只有這樣才能游刃有余的在國際營銷中使用商務英語。在了解對方的背景知識時,要了解對方的、忌諱或避諱的習俗或習慣、所處的地理環境、生活環境等,揣摩對方的心理特點,盡量避開雙方都敏感的話題,避免交易的失敗。針對具有不同文化背景的人群,要采用不同的表達方式和表達技巧,這樣才能更加順利的完成交易。

2.2交際技巧

篇（4）

    20世紀80年代以后,經濟全球化浪潮席卷了世界上大多數的國家,加強了世界各國的經濟聯系,提高了相互依賴程度,日益將各國經濟聯系成為一個整體。進入20世紀90年代,伴隨著貿易自由化、生產國際化、金融全球化、科技全球化,世界經濟全球化的進程大大加快了。經濟全球化促進了世界范圍內的資金、技術、產品、市場、資源、勞動力有效合理的配置,加速了技術轉讓和產業結構調整的進程,為世界各國人民提供了選擇物美價廉的商品和優質服務的好機會。但是,經濟全球化也被批評為加劇了世界經濟的不平衡,拉大了貧富差距,增加了世界經濟的不穩定性,并使全球生態環境加速惡化。

    貿易自由化是經濟全球化的一個重要載體和特征。早在十八、九世紀,亞當·斯密和大衛·李嘉圖就提出:貿易使各國在具有相對較高生產力的領域進行專業化生產,將有助于提高各國的福利。這為自由貿易的持續與深化提供了理論基礎。如今,大大豐富了的貿易實踐使貿易理論得到豐富與發展。國際貿易理論一般堅持貿易的利大于弊,認為自由貿易能形成雙贏或多贏的局面。然而,在貿易談判桌上,各國代表并不是那么積極地簽訂貿易協定。在國際貿易政策上,非關稅壁壘取代關稅壁壘成為最流行的貿易限制手段。

    20世紀90年代,勞工標準(labor standards)問題——一個曾經在國際會議上提出但并未帶來強烈反應的話題伴隨著經濟全球化浪潮成為國際貿易領域的熱點話題。其實,早在1984年生效的美國《加勒比海經濟振興方案》中就包含了一些有關勞工的條款。1993年,在關貿總協定部長級會議第8輪“烏拉圭回合”談判的馬拉喀什會議上,美國等發達國家提出在國際貿易規則中設立“社會條款”。1994年實施的作為北美自由貿易協議(NAFTA)輔助協議之一的《北美勞工合作協議》包含了明確勞工權益方面的條款。1996年,世界貿易組織(WTO)首屆部長級會議通過的新加坡部長會議宣言中,“核心勞工標準”作為新議題被明確列入宣言內容之中。此外,在發達國家在給予發展中國家出口制成品和半制成品關稅優惠(普惠制)中和若干雙邊貿易協定中都有勞工條款。雖然在后來的世貿會議上,由于南北力量達到暫時的平衡,勞工問題一度沉寂,但貿易與勞工問題不僅不會銷聲匿跡,而且會繼續存在下去。勞工標準問題在經濟全球化浪潮中涌出水面并非偶然。經濟全球化加劇了各國的經濟、社會摩擦,南北勞工差距在貿易自由化中被凸顯出來。由于政治、經濟、文化的差異,各國的勞工標準是不同的。隨著全球化的深入,不同的勞工標準的碰撞愈加劇烈。

    關于勞工標準的一系列問題,學術界仍存在爭議,本文將在經濟全球化背景下探討勞工標準的性質、特點和影響因素。

    二、勞工標準的性質

    一般認為,勞工標準包含政治性和經濟性雙重內容。比如,勞工權利就涉及非經濟問題,而勞工的經濟福利和工作環境就屬于經濟問題。

    勞工標準,是與勞工直接聯系在一起的。勞工,就是生產過程中付出勞動并以此為標準獲得收入的人。與勞工相對的,是企業(firm)或雇主(employer)。國內外文獻對勞工(labor)和工人(worker)不加以區別,這里的工人并不是只是工業工人,只要是在企業中按勞付酬的勞動者就是勞工。勞動力要素跟資本等其它要素不同,后者并不與其所有者一同參與生產,但勞動力的所有者就是勞工本人。

    勞工的社會權利主要由一國政治、經濟和文化習俗決定,受到勞工經濟福利變化的影響,也受到勞工力量在政治舞臺上活動的影響。故影響勞工社會權利的因素是很復雜的,并且,各國的情況都不一樣。

    勞工的經濟福利其實就是勞動力的全部回報,在勞動力市場上,由勞動力的價格決定,而勞動力的價格又主要由勞動力的供給和需求因素共同決定。勞工的經濟福利可以區分為工資福利和非工資經濟福利,也可以將其收入劃分為貨幣福利和非貨幣福利。如果按后一種方法劃分,那么一般來說,勞工傾向于取得貨幣形式的福利,因為它更易于支配。但是,貨幣福利和部分非貨幣福利是可以轉化的,因為它們都能帶給勞工以滿足感。如果兩者能完全替代,那么可以從效用論的角度得到兩者之間的均衡。如圖1,直線AB表示勞工經濟福利的預算線,由于工資和非工資福利的邊際替代率遞減,代表勞工效用水平的無差異曲線凸向原點,其中有一條與AB相切于E點,可以證明E點是均衡點。

    工資和非工資福利之間的均衡圖

    對企業而言,勞工標準意味著勞動力的全部成本,包括工資和非工資成本。在完全競爭和完全信息條件下,勞工標準的成本由勞動力回報完全彌補。假設每個勞動力無差別,勞動者的數量無限,且市場是完全競爭的,勞動的邊際收益就等于勞動的邊際成本。勞動的邊際收益由邊際產品價值(VMP)來衡量,它等于邊際產品乘以產品價格。這時,勞動的邊際成本——工資和非工資成本可以衡量單個勞工的勞工標準。從經濟意義上來說,如果不考慮生產環境和勞工權利,那么勞動力的價格就等于勞工標準。在勞動力市場中,勞工標準是由勞動的供給和需求共同決定。勞動的需求受到勞動的收益和成本的共同影響,勞動的供給受到勞動所得和勞動的機會成本(閑暇的收益)的共同影響。在勞動的供求圖中,我們常將工資作為勞動力價格。但是,國際勞工標準問題往往還涉及著勞工權利的內容。

    三、勞工標準的特點

    在經濟全球化背景下,各國勞工標準將逐步趨于一致。當然,這個過程是漫長的。下面,我們可以歸納勞工標準的一些特點。

    1.外來性

    勞工標準其實有兩種含義:一種是制度含義,但是全球性的勞工標準制度尚未建立;另一種是狀態含義,即勞工在生產活動中的狀況。對我國而言,勞工標準一詞是外來的。

    2.外部性

    經濟學者普遍認為,勞工狀況的改善不僅僅給企業帶來更多效用,還會超出勞動力市場給社會帶來更多效用。這類外部效用表現為:勞工的素質提高使社會更加文明,人文氣象更加改善;勞工子女從勞工狀況的改善中收益;在勞工收入與其他職業收入差距較大的情況下,(最低)標準的提高將雖縮小工資差距,從而減少了社會犯罪的可能性,也有利于社會穩定。

    3.最低性和彈性

    在討論勞工標準時,我們一方面要觀察一般情況,另一方面也應該注重較低下的勞工狀況。這是研究勞工標準與研究勞工收入最根本的區別。此外,無論是最低情況還是一般情況,勞工標準都是可以變化的,且其變化情況應該也是可以衡量的。

    4.與國際貿易相關性

    勞工標準的現實背景是,各國尤其是南北的勞工狀況差距較大。勞工標準的支持者所持的理由之一,就是勞工標準的差距引起貿易的不公平。關于勞工標準的種種討論或方案,無不與國際貿易有著深刻的聯系。

    5.理論上的趨于一致性

    從理論上講,在經濟全球化背景下,應該有趨同性。按照要素價格均等化定理,在沒有規模效應,沒有運輸成本、貿易壁壘的條件下,貿易最終將使各國產品的價格完全相等,而生產要素的價格也完全相等。因此,不同國家相同生產率的勞工的收入最終將達到一致。如果不考慮生產率的差別,各國勞工標準的差距最終將縮小為零。當然,現實中的許多情況都不滿足要素價格均等化定理的假設前提。

    四、影響勞工標準的因素

    雖然勞工標準和國際貿易緊密聯系,但是勞工標準的變化可能不全是貿易因素直接造成的。除了貿易因素外,許多因素都可能改變一國的勞工標準,下面簡要分析影響勞工標準的若干因素。在分析單個因素的時候,均假設其它條件不變。

    1.投資

    投資又分為國內投資與外商投資,無論哪一種投資的增加,都將使更多的資本與勞動相結合,企業的生產能力因此而提高。由于勞工將生產更多的產品,勞工回報當然提高,于是收入增加,勞工標準提高。相反,凈投資的負增長將導致勞工標準的下降。因此,資金短缺將不利于勞工標準的提高。

    2.技術

    技術進步主要是指生產工藝、中間投入品以及制造技能等方而的革新和改進。技術的進步可以縮短生產過程、節約生產成本、生產新的產品,直接導致勞工勞動生產率的提高。在短期內,技術可能由于知識產權等原因出現倒退,而導致勞工標準的下降。但長期來說,技術一般不會流失,技術的改變對勞工標準的影響是非負的。

    3.人力資本

    除了技術的創新外,通過其它方式,也能提高單位勞工勞動生產率。比如,勞動者受到教育(再教育)、培訓、實踐經驗(干中學)、人才引進(移民)、保健等方面的投資而獲得的知識和技能的積累,這種方式可以看作是資本與勞動力的結合,一般稱之為人力資本的提高。這種方式具有一般投資所不具備的優點,越來越受到投資者的重視。它能夠提高勞動生產率,從而提高勞工標準。

    4.生產環境的改善

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二、自償性貿易融資的風險管理

貿易融資按照自償性可以分為具有明顯自償性和無直接自償性兩類，這里我們僅考慮哪些具有明顯自償性的貿易融資產品，因為正是這類產品與流貸相比降低信用風險的特點。自償性貿易融資是對預付、存貨或應收帳款的等資產進行的短期融資，銀行在辦理自償性貿易融資時首先看中的是該筆業務自我清償以及借款人組織這筆交易的能力，借款實體可以沒有其他實質性資產或業務。針對這類情況，那么銀行對于融資項下資產及其產生收入的控制就顯得尤為重要了，而這樣的“控制”大多體現在貿易融資辦理前、辦理時以及辦理后的諸多流程和操作上，建議可以從以下幾個方面把握。

1.細化貿易融資類型，建立不同的操作流程

在這種自償性貿易融資中，銀行對其進行的業務介入及風向控制，實際上是從融資鏈中的三個環節來操作，第一是應收賬款環節，第二是存貨環節，第三是預付賬款環節。雖然都屬于自償性貿易融資，但在實際中銀行針對這三個環節所辦理的貿易融資所面臨的風險是不同的，風險控制點和控制力度也都是不一樣的，因此可考慮對這三類貿易融資制定不同標準的操作流程，加強對重點環節的監控和把握。

（1）應收賬款類自償性貿易融資。是指以買賣雙方簽訂貿易合同產生的應收賬款為基礎，銀行為賣方提供的以合同項下應收賬款為第一還款來源的融資方式，比較典型的有賣方押匯、發票融資、信保融投資、保理、訂單融資等等。

（2）存貨類自償性貿易融資。是指借款人以其存貨為抵押或質押，并以存貨及其產生的收入作為第一還款來源的融資方式，主要有倉單質押、保兌倉等等。

（3）預付賬款類自償性貿易融資。是指以買賣雙方簽訂貿易合同產生的應收賬款為基礎，銀行為買方提供的，應以合同項下商品及其產生的收入作為第一還款來源的融資方式，比較普遍的有先票后貨，未來貨權質押開證、未來貨權質押融資等。從銀行需要控制資金流和貨物流長度來看，上述三種類型的自償性貿易融資的操作環節逐漸增加、操作風險依次遞增。其中應收賬款類貿易融資需要求客戶在對下游的銷售必須指定為融資銀行的賬號。只需對控制好該筆交易所對應的回款即可，操作風險相對較低。但對于存貨貿易融資銀行在要求控制回款的同時，還增加了對質押物的監管倉庫、質押物的價格變化、倉儲條件、出庫入庫等環節的操作和監控。而預付賬款類貿易融資在必須對采購、存儲、銷售環節進行全程監控，需要與企業的上游、下游、監管方都簽署有關協議，環節最多、操作風險最大。

2.建立專業的貿易融資操作部門

從上述分析不難看出，自償性貿易融資業務的風險管理強調客戶評級與債項評級融合，在風險管理中更加突出銀行對現金流、質物的有效控制，以及單筆操作、封閉運行的組織控制能力，而這些往往都體現在操作環節上，“細節決定成敗”在貿易融資領域可為有著很好的體現。因而可考慮成立獨立于授信審批條線之外的專業化的職能部門，作為貿易融資業務集中化操作的平臺，對貿易融資的市場份額和操作風險負責。在對客戶進行貿易融資授信額度審查、審批時，該部門負責對貿易融資產品配置及方案設計的合理性和可行性進行的專業協審；在貿易融資業務辦理時該部門負責審查單筆業務所要求的放款條件是否達到，如單據是否完備、監管協議是否簽署等；在融資辦理后負責提示客戶經理貿易融資項下來單情況和資金流向，監控及提示質押物價格變化、督促客戶經理向客戶索要相關單據，嚴控操作風險。

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（一）貿易差額規模較小階段（1950-1977）

在這28年間，有10年出現逆差，其中，1950年逆差最小為0.3億美元，1974年逆差達到最大僅為6.7億美元，平均每年逆差為2.62億美元。有18年出現順差，其中，1961年順差最小為0.4億美元，1973年順差達到最大僅為6.6億美元，平均每年順差為2.68億美元。因此，這一階段無論是順差還是逆差規模都很小，變動幅度也很小。

（二）以貿易逆差為主階段（1978-1993）

在這16 年間，有10年出現逆差，平均每年逆差為63.5億美元，規模超過100億美元的有3年，1985年逆差達到最大為149億美元。有5年出現順差，平均每年順差為50億美元，1983年順差最小為8.4億美元，1990年達到最大僅為87.4億美元。有1年出現貿易平衡。這一階段，總體上是以逆差為主。

（三）持續貿易順差階段（1994-

2007）

從1994年開始，我國進入持續貿易順差階段。以2004年為界，可分為順差規模較大階段和規模迅速擴大階段。前一階段（1994-2004年），11年累計順差達到2819.3億美元，每年平均順差規模為256.3億美元，大部分年份順差規模均維持在200億-400億美元規模。后一階段（2005-2007年），2005年順差1020億美元，2006年1774.7億美元，2007年達到2622億美元，這三年每年平均順差規模達到1805.5億美元。

二、我國貿易順差增長的特點分析

為了進一步說明我國貿易順差的特點，我們分別從中國貿易區域、貿易方式、貿易主體和出口產品結構四個方面，對我國貿易順差來源地及特點進行分析。

（一）貿易區域特點分析

從雙邊貿易的角度，按凈出口來源的區域特點來看，我國貿易順差主要來自少數幾個貿易伙伴，貿易順差增長對美國、香港和歐盟貿易依賴程度較高，而逆差來源則相對分散。取中國最主要的10個貿易伙伴：美國、歐盟、東盟、日本、韓國、澳大利亞、香港、臺灣省、俄羅斯、印度在1984-2007年間的雙邊貿易順差情況進行分析，國際貿易順差的主要來源地是：香港、美國和歐盟，中國對香港地區一直保持著較高的貿易順差，1984年為37.4億美元，到2006年和2007年分別為1445.3和1716.2億美元。從1995年以后，我國對美國和歐盟雙邊貿易實現順差，尤其是對美國的雙邊貿易順差一直保持著高速增長，成為我國貿易順差最大來源國，2006年和2007年中美貿易順差值分別達到了1445和1633.3億美元，對我國貿易順差貢獻度累計值81%和61.2%；2007年我國對這三個貿易伙伴的貿易順差累計值4691.8億美元，對我國貿易順差貢獻度為179%。而我國逆差來源則相對分散，例如最大逆差來源地：臺灣省、韓國和日本，2007年貿易逆差分別為775.6、476.2和318.8億美元，累計1570.6億美元。

（二）貿易方式特點分析

從貿易方式來看，我國貿易順差主要是加工貿易和一般貿易，而近年貿易順差主要來自于加工貿易。根據歷年《中國統計年鑒》數據，按貿易方式分1985-2007年我國貿易發生了如下變化：1985-1990年，我國三類產品（一般貿易、加工貿易和其他貿易）都不具有比較優勢，為貿易逆差國；1990-1997年，一般貿易和加工貿易產品比較優勢不斷增強，一般貿易成為我國貿易順差的主要來源；1997年以后我國一般貿易產品比較優勢有所下降，加工貿易凈出口不斷增長成為我國貿易順差的主要源泉。1990年我國加工貿易實現貿易順差，凈出口達到67億美元，以后一直保持穩定增長，2007年達到2492.5億美元，而一般貿易凈出口變化幅度較大，2002、2003、2004年凈出口均為負值，2005、2006和2007年卻大幅增長，分別達到了354、851和1099.3億美元，這也是造成我國凈出口波動性增長的重要原因。可以說，加工貿易和一般貿易是我國貿易順差的主要來源，同時加工貿易的迅速發展是我國貿易順差穩定快速增長的保障。

（三）貿易主體變化特點

從我國貿易主體變化情況來看，我國已經形成了以“三資企業、私營企業、集體企業和國有企業”為主體的多元化貿易格局。根據歷年《中國統計年鑒》數據，對我國1995-2007年內外資企業貿易情況進行分析，1995年外資企業進出口總額分別占到我國進出口總額32%和45%，同時外資企業進出口貿易增長速度遠遠高于內資企業增長速度，尤其是出口貿易，從1995年的468億美元增長到2007年的6955.2億美元，13年間增長了13.8倍，而內資企業出口增長僅為4.1倍。外資企業在1998年實現貿易順差，以后順差快速增長，并于2006、2007年超過內資企業實現912和1361.2億美元，對我國貿易順差貢獻度為51%和51.9%，所以外資企業進出口貿易的迅速增長是我國貿易順差不斷增長的主要源泉。

（四）出口產品結構分析

雖然我國總體上在進出口增長、產品結構優化和出口競爭力提升方面取得了顯著的成就，但就目前情況而言，貿易順差還主要集中在資源密集型和勞動密集型產品上，我國保持貿易順差的原因主要還是基于勞動力成本低廉的資源稟賦。根據聯合國Comtrade數據庫提供的數據顯示，我國在食品和活動物（SITC0）、飲料和煙酒（SITC1）、雜項制品（SITC8）三類產品中具有比較優勢，從不同貿易產品貿易順差貢獻度來分析，在2003年以前，我國貿易順差產品主要為食品和活動物（SITC0）和雜項制品（SITC8）兩類產品，1994-2003年間，食品和活動物和雜項制品對貿易順差的貢獻度達到了30%和150%以上。而在2003年以后，制成品（SITC6）和機械及運輸設備（SITC7）兩類產品的凈出口正在逐漸成為我國貿易順差的重要來源，而SITC0和SITC8兩類產品的貿易順差貢獻度有所下降，2007年對我國貿易順差的貢獻度分別為7.34%和79.8%，這說明我國資本密集型產品不論在競爭優勢還是貿易順差的貢獻度都有所提高。

三、我國貿易順差規模劇增的原因分析

近年來，我國貿易順差規模急劇擴大，主要原因有如下幾個方面：

（一）經濟全球化使國際制造業加速向我國轉移，由此轉移部分貿易順差

隨著經濟全球化的發展，國際制造業加速向我國轉移，在亞太地區形成了以我國為加工裝配中心，以東亞為原材料和零部件供應方，以歐美為技術研發方、品牌持有方和主要市場的產業鏈，使我國對美歐順差在很大程度上替代了東亞對美歐順差。2007年，我國對美國順差1633.3億美元，對歐盟順差1342.3億美元。而同期我國對臺灣逆差775.6億美元，對韓國逆差476.2億美元，對日本逆差318.8億美元，對東盟逆差141.9億美元，以上逆差累計達到1712.5億美元。

（二）國際市場需求強勁，對我國形成嚴重依賴

近幾年世界經濟持續增長，對我國產品需求強勁。2004－2007年，世界經濟增長率超過3.0％，最高達到5.4％，世界貿易增長率均在6.0％以上，最高達到8.0％。我國制造業基地珠三角、長三角地區很多企業反映近年來出口訂單明顯增加，一些公司由以前的搶訂單變成挑訂單。一些公司由于訂單量都很大，而且客戶還在繼續加單，公司春節期間沒有放假，各生產線都已滿負荷運轉。隨著我國出口產品國際市場份額的不斷提高，國際市場對我國產品的依賴程度也不斷增強。目前，我國超過50種機電產品占世界市場份額80％以上，輕工產品占60％－70％，紡織產品占30％。從短期看，國際市場采購商沒有替代選擇，只能從中國采購。

（三）我國經濟發展階段決定了大規模順差有其歷史必然性

隨著經濟全球化不斷深入和我國經濟持續快速發展，特別是加入WTO后，我國制造業的產業鏈迅速延伸，配套供給能力大大提高，國產料件的競爭力不斷增強，我國加工制造業在全球產品供應體系中所處的地位穩步上升，“中國制造”已經得到了全世界的公認，我國正處于經濟起飛和工業化發展階段。目前我國是世界消費品生產和出口大國，而很少從發達國家進口消費品。由此可見，我國大規模順差產生是目前經濟發展階段的必然反映。

（四）我國特殊貿易結構是造成大規模順差的客觀原因

從進出口商品結構來看，我國進口產品以能源、原材料、技術設備為主，出口以低附加值的消費品和機電產品為主。在國內投資需求減弱的情況下，這種貿易結構一方面造成能源、原材料、技術設備進口增速減緩，另一方面由于國內市場容量有限造成制成品出口大量增加。從貿易方式看，我國加工貿易占據半壁江山，而且已成為我國貿易順差的主要源泉。

（五）國內綜合優勢集中釋放造成大規模順差

一是我國勞動力優勢明顯。我國勞動力資源豐富，價格低廉，素質相對較高，具有不同知識層次的人才儲備，適合工業制造業上、中、下游各個環節對各種層次人才的需求，使我國勞動力資源無論在絕對數量還是質量層次上均具有優勢。二是投資環境明顯改善。近年來我國通過發行國債擴大固定資產投資規模，鐵路、公路、能源、通訊等基礎設施建設加快，為吸引外資、擴大出口創造了良好的基礎設施環境。三是產業綜合配套能力大大增強。隨著我國經濟持續快速發展，我國制造業的產業鏈迅速延伸，配套供給能力大大提高。目前我國珠三角和長三角地區已形成電子信息、光機電一體化、家電、機械、光學儀器等比較完備的產業集群，在方圓數公里之內，企業均可以實現產業配套。尤其是加入WTO后的過渡期，國際產業加速向我轉移，制造業產能快速擴張，目前已進入集中釋放期，推動了出口大量增加。

在一國工業化的過程中，隨著制造業競爭力的不斷提高，出口能力明顯增強，出口規模不斷擴大，同時國內生產對進口的替代效應越來越強，貿易順差的出現不可避免。目前我國所處的國際分工地位、經濟發展階段以及自身資源優勢決定了我國貿易順差的產生有其歷史必然性。我國與所有貿易伙伴的貿易均是在公開、透明、非歧視原則下進行的，貿易順差的取得是公平貿易的結果。

四、未來幾年我國貿易順差走勢分析

由于國家經濟政策的一些調整，從近期貿易順差情況來看，我國進出口增速有所放緩，進出口差距有所縮小，但是順差的趨勢還將繼續下去，主要原因有以下三方面：

一是我國勞動力成本的優勢和國內需求的不足，鑒于目前國內消費需求的狀況，不大可能引起進口的快速增長，使得貿易順差增長的勢頭短期內不會得到有效緩解，不過我國人民幣的持續升值卻對貿易產生了一定的抑制作用。我國自2005年7月實行匯率改革以來，當月人民幣升值2%，之后人民幣已經累計升值超過11%。隨著人民幣持續升值，其抑制出口、擴大進口的作用將會進一步顯現。

二是從長期看，我國進口價格漲幅將高于出口價格漲幅。從進出口商品結構來看，我國出口以工業制成品為主，而大多數商品我國并無國際話語權，因而價格上升的空間極為有限；我國進口的主要是能源、原材料等大宗商品，如原油、鐵礦石、農產品等，此類商品受國際價格上漲的左右，且價格將呈現不斷上漲趨勢。我國出口企業受上游能源、原材料中間產品價格上漲的沖擊，同時下游出口價格卻難以提升，利潤空間明顯收窄，會使我國貿易順差規模擴張受到一定抑制。

三是我國即將成為世界第一出口大國，出口增速也將逐步回歸到世界平均水平。據WTO 統計，2007年年初我國超過美國成為世界第二大出口國，到8月份，我國月度出口總額1114億美元，首度超過德國（1058億美元）。2007年我國出口總額12180.2億美元，同期德國出口總額為13000多億美元。按照兩國目前的出口速度，如不考慮匯率變化，預計2008年我國出口總額將超過德國，成為世界第一大出口國。從國際經驗看，世界主要貿易大國一般都要經歷出口增速迅速增長，到維持相對平穩，再回歸到世界平均水平的發展階段。因此，我國的出口增速將逐步回歸到世界平均水平。

綜上所述，對于我國貿易順差的未來走勢，我們可以得出以下兩個基本判斷：（1）未來幾年內，我國貿易順差規模仍將繼續擴大，但增幅會逐漸回落。預計于2010年前后我國貿易順差規模將達到頂峰，即4000億美元左右，然后趨于穩定或逐步回落。（2）未來相當長的一段時期我國對外貿易將繼續維持順差。我國出口基數遠遠大于進口基數。2007年出口總額12180.2億美元，為進口總額9558.2億美元的1.27倍。考慮到我國貿易順差存在的各種長期因素，我國出口規模大于進口規模的格局短期內不會改變，我國貿易順差在今后一定時期內還將繼續存在。

參考文獻：

[1]張旭宏，龐錦《我國貿易順差未來走勢分析》，國際貿易，2007，12.

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一、引言

（一）研究背景

從20世紀80年代以來，我國的進出口貿易方式結構發生了明顯的變化。在出口貿易方式結構方面，從以一般貿易為主的貿易結構逐漸演變為加工貿易與一般貿易不相上下，以至加工貿易較多的貿易方式結構。在進口貿易方式結構方面，最鮮明的特點就是加工貿易進口在我國總進口中占的比重不斷上升并趨于穩定，以及我國一般貿易進口的不斷下降，并在近期逐漸上升和逐步穩定。

圖1 我國出口貿易方式結構變遷圖

數據來源：《中國統計年鑒》，2009年

圖2 我國進口貿易方式變遷圖

數據來源：《中國統計年鑒》，2009年

我國進出口貿易方式結構的變化，體現了進出口貿易方式的多樣化發展。其中，加工貿易在90年代取得了顯著的發展。這不僅與我國的經濟發展歷程相一致，也是我國對外貿易政策，尤其是匯率管理政策改革和匯率水平調整作用的結果。

（二）相關文獻綜述

1、國外相關研究

Clark，Ethier（1973）、Hooper和Kohlhagen（1978）、Cushman（1983）等研究的結果表明匯率波動與進出口貿易呈負相關關系；Frankel和Wei Shangjin（1993）運用橫截面數據證明了匯率上升抑制了亞洲國家的出口貿易；Sauer和Bohara（2001）發現，匯率波動對發展中國家的出口貿易有很大的負面影響，尤其對于拉美國家更為顯著。

另一方面，Assery和Peel（1991）則發現匯率對貿易量有促進作用；Ying Qian和Panos Varangis（1994）研究發現匯率波動與瑞典、英國、荷蘭的出口具有正向相關性；Eleanor Doyle（2001）采用GARCH模型、協整與誤差修正模型等方法發現，匯率波動對愛爾蘭的出口產生積極影響。而Gotur（1985）以及Bailey，Tavlas和Ulan（1987）等額研究結果卻顯示匯率波動對貿易沒有顯著影響。

2、國內相關研究

黃錦明（2010）對1995～2009年的季度數據采用Engle-Granger兩步法分析了人民幣實際有效匯率變動對我國進出口貿易的影響，結果顯示：在長期內，我國的出口貿易對于匯率水平的變化不敏感；在短期，只有進口貿易和人民幣實際有效匯率存在著負相關關系；肖揚、徐晟（2010）對1999年1季度到2007年2季度的數據進行Granger檢驗和脈沖響應函數與方差分解，得出的結論是：實際有效匯率對宏觀經濟變量的影響都是長期的，且大多數是反向的。即人民幣升值抑制了我國的進出口貿易；何建奎、馬紅（2012）對1995～2011年的數據進行基于VAR的Johansen協整檢驗和向量誤差修正（VEC）分析，得出：人民幣匯率與我國的進出口貿易呈負向相關性，即人民幣貶值，進出口貿易增加。

另一方面，吳玉蘭（2008）根據1985～2006年的數據，運用協整分析法研究了人民幣實際有效匯率對我國加工貿易的影響。結果表明， 人民幣升值使得加工貿易進口增加， 出口減少；李建偉和余明（2003）利用1995年1月至2003年6月的季度數據，采用兩階段最小二乘法，對人民幣實際有效匯率與進出口貿易進行回歸分析，結果顯示人民幣實際有效匯率是影響中國進出口貿易的重要因素，實際有效匯率下降會刺激出口增加、進口減少。這里特別強調一點，李建偉和余明還討論了人民幣實際有效匯率與加工貿易出口、進口和與一般貿易出口、進口的關系。人民幣實際有效匯率與加工貿易出口、進口和一般貿易出口、進口存在顯著負相關關系。

二、人民幣匯率對我國進出口貿易方式影響的實證分析

（一）數據選取

本文選取1992～2008年的實際有效匯率（以2005年為基期）、加工貿易進出口額、一般貿易進出口額，進行具體的實證分析。其中，實際有效匯率來源于IMF的《International Finance Statistics》。因為從2010年開始，統計局沒有公布關于我國加工貿易和一般貿易的進出口分類數據，因此本文的加工貿易和一般貿易的進出口數據來源于2009年的《中國統計年鑒》

其中，實際有效匯率表示為REER，加工貿易進口額表示為JIM，加工貿易出口額表示為JEX，一般貿易進口額表示為YIM，一般貿易出口額表示為YEX。

（二）平穩性檢驗

在對變量進行協整分析之前，需要檢驗變量的平穩性。只有變量是同階單整的，才能進行協整分析。本文采用ADF單位根檢驗方法對變量的平穩性進行檢驗。為了方便研究，并考慮到對各時序數列取對數之后不會改變時序數列的性質和關系，且得到的數據易形成平穩序列。因此，首先對時間序列進行對數處理，然后采用ADF檢驗方法進行單位根檢驗。結果表明五個時間序列都是非平穩的，但二階差分后的序列都是平穩的，即都是I（2）序列。

（三）協整分析

由于五個時間序列均是二階單整的，故可以進行協整分析。

1、LJEX 和LREER

運用OLS法對LJEX 、LREER的長期均衡方程進行估計，并用ADF法檢驗其殘差項是否為平穩序列，檢驗結果如下：

可見，殘差項是非平穩序列。因此LJEX 、LREER不存在協整關系。

2、LJIM 和LREER

運用OLS法對LJIM 、LREER的長期均衡方程進行估計，并用ADF法檢驗其殘差項是否為平穩序列，檢驗結果如下：

可見，殘差項是非平穩序列。因此LJIM 、LREER不存在協整關系。

3、LYEX 和LREER

運用OLS法對LYEX 、LREER的長期均衡方程進行估計，并用ADF法檢驗其殘差項是否為平穩序列，檢驗結果如下：

可見，殘差項是非平穩序列。因此LYEX 、LREER不存在協整關系。

4、LYIM 和LREER

運用OLS法對LYIM 、LREER的長期均衡方程進行估計，并用ADF法檢驗其殘差項是否為平穩序列，檢驗結果如下：

可見，殘差項是非平穩序列。因此LYIM 、LREER不存在協整關系。

（四） ARMA模型估計

1、LJEX 和LREER

從以上結果中可以看出，實際有效匯率與加工貿易出口、加工貿易進口、一般貿易出口、一般貿易進口存在負相關性，即每當實際有效匯率升高1%時，加工貿易出口下降0.3%，加工貿易進口下降0.68%，一般貿易出口下降0.16%，一般貿易進口下降0.14%。

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改革開放30多年以來，中國經濟基本上實現了由封閉型模式向開放型模式的轉變，形成了從沿海到沿江沿邊、從東部到中西部區域梯次開放的格局，形成了從貿易到投資、從貨物貿易到服務貿易領域不斷拓展的開放格局，出口貿易總額增長了近104倍。目前，中國的貿易量仍持續增長，已經超越日本，成為繼美、德之后的世界第三大貿易國。

一、中國出口貿易商品結構現狀

改革開放以來，中國GDP一直保持年均兩位數水平的高速增長，尤其是第二產業的快速發展，制造能力的提升，科技水平的進步，使中國成為了世界制造業的基地。這不僅帶來了貿易量的擴大，也改變了貿易增長方式，改變了中國出口產品結構。

1、初級產品和工業制成品出口比例變化

改革開放以來，中國出口商品結構的變化表現出以下幾個特征：工業制成品出口呈上升趨勢；勞動密集型產品占據出口主導地位；機電產品出口比重不斷增大。總體來講，工業制成品出口的比重呈上升趨勢，并且是呈近似遞增的直線狀態；初級產品的出口整體呈下降趨勢，并且是呈近似遞減的直線狀態。

中國出口貿易中初級產品和工業制成品所占比例變化趨勢大致可分成三個階段。第一階段為改革開放前到1980年，在1980年以前工業制成品所占份額較小，但也呈現出緩慢上升的趨勢，而初級產品雖然所占份額較大，卻在緩慢下降。總體而言，工業制成品所占出口份額要小于初級產品所占份額。第二個階段為1981年到1985年，在這一階段，工業制成品所占的出口份額趕上并超過了農產品所占份額，但變化幅度并不是很大，并且呈現出反彈的趨勢。第三個階段為1986年到現在，這一階段工業制成品所占出口份額持續上升，而初級產品所占份額則持續下降。截止到2004年，工業制成品已在中國的出口貿易中占據主導地位。

出口商品結構的變化趨勢和貿易發展方式的轉變在時間上具有一致性，因此可以說，出口商品結構的優化升級促進了中國貿易發展方式的一步步轉變。在整體出口貿易的高速增長中，結構上的表現是工業制成品出口增速高于初級產品出口；高新技術產品的出口增速高于機電產品出口；機電產品出口增速高于輕紡產品及其他一般制成品出口，出口商品結構在不斷優化和升級。貿易發展方式上表現為加工貿易出口高于一般貿易出口，但是近年來兩者所占比例的差距逐漸縮小，呈現一般貿易、加工貿易和其他貿易方式共同發展的良好態勢。因此，中國出口產品在數量擴張的同時，結構也在不斷優化，質量也在不斷提升，效益也在逐步改善，可以概括為數量擴張與效益提高的混合增長方式。

2、工業制成品內部出口商品結構比例變化

1986年以來工業制成品成為中國主要出口產品，中國基本完成了出口商品結構從初級產品到工業制成品的轉變。從而使得出口商品結構的優化升級主要表現為工業制成品中勞動資源密集型產品和資本技術密集型產品分別所占出口總額的比重變化。總體來看，工業制成品在出口商品份額中所占比例呈現出持續上升的趨勢。推動工業制成品所占出口份額不斷上升的動力，分別是勞動密集型產品和資本技術密集型產品出口份額的增長。勞動密集型產品出口比重在持續下降，而資本密集型產品出口比重在持續上升。

可以將工業制成品內部出口商品結構變化分為三個階段來看。第一個階段為改革開放前到1991年。這一階段工業制成品的出口增加主要是依靠勞動和資源密集型產品，并且由過去出口初級產品為主向出口輕紡類半制成品、中間品轉變，特點是較低技術含量、粗加工、簡單加工。第二個階段為1992年到2003年。1991年勞動和資源密集型產品所占出口總額的比例達到了62.2%的頂峰后，資本和技術密集型產品的出口增速強勁，所占出口總額的比例從1990年的15%上升到2000年的47.4%。因此，這一時期是以出口輕紡產品為主向出口機電化工、高新技術產品等重化工產品轉變，其特點是一定程度的附加值，一定程度的技術含量、精加工、深加工。第三個階段為2004年之后。2004年資本和技術密集型產品所占出口份額首次超過勞動和資源密集型產品份額，達到49.4%，使其成為促進工業制成品持續穩定增長的最主要動力，順利完成了勞動和資源密集型的低附加值向資本和技術密集型的高附加值的出口商品結構的轉變。

3、貨物貿易和服務貿易的出口份額變化

改革開放以來，中國的貨物貿易出口取得了明顯發展，在世界貿易中占有舉足輕重的地位，但服務貿易出口卻顯得相對滯后，競爭力偏弱，與貿易大國的地位極不相稱。2001年、2005年和2009年中國貨物貿易出口國際市場占有率及其全球排名分別為4.3%（第六位）、7.3%（第三位）和9.6%（第一位），但與美、英、德三大服務貿易出口大國相比較，中國服務貿易出口的國際市場占有率明顯不足，如2009年美、英、德三國服務貿易出口的國際市場占有率分別為14.2%、7.2%和6.5%，遠高于中國。

中國服務貿易出口發展相對滯后，究其原因主要是產業結構低端、服務產業發展落后。據有關數據顯示，2001年到2011年間，中國服務產業GDP比重年均值僅為40.5%，而同一時期美國、英國、法國、德國、日本和印度的服務產業GDP比重年均值分別為76.5%、75.1%、76.6%、69.5%、68.1%和52.5%。中國服務產業發展落后的根本原因是生產率較低。此外，中國制造業和貨物貿易發展較為迅速，產業與貿易政策過于向其傾斜，對服務業與服務貿易重視程度不夠，很大程度上阻礙了服務貿易的發展。

二、中國貿易發展方式的轉變

貿易方式與貿易結構有著密切聯系，因此，出口貿易方式結構的變化趨勢與出口商品結構的變化趨勢一致，都表現出較為明顯的階段性特征。

我們可以把中國出口貿易方式變化趨勢分為三個階段。第一階段為1981年到1992年，這個階段內一般貿易比例高于加工貿易，但一般貿易所占比例持續下降，而加工貿易所占比例持續上升。一般貿易所占的比例從1981年的94.5%下降到1992年的51.42%，并在1982年時達到歷史最高（99.66%）；同時，加工貿易所占比例由1981年的5.14%上升到1992年的46.64%，其間在1982年達到歷史最低值（0.24%）。第二階段為1993年到1994年，這一階段中加工貿易所占比例首次超過一般貿易所占比例，但這一現象并不穩定。例如，1993年，一般貿易所占比例為47.08%，加工貿易所占比例為48.23%；而1994年，一般貿易所占比例為50.87%，加工貿易所占比例為47.09%，兩者呈現出交錯發展的不穩定特征。第三階段為1995年至今，這一階段加工貿易比例超過一般貿易，1995年至2003年，兩類貿易方式所占比例變化不大，一般貿易比例保持在41%左右，加工貿易比例保持在50%左右。但是，隨著近些年來政府對加工貿易政策的調整，中國在促進加工出口貿易方式轉型升級的同時，加大了對一般貿易出口的扶持力度，一般貿易出口增長較快，其他貿易方式也呈現出良好的發展態勢。從2004年開始，加工貿易所占的出口比重不斷下降，由2004年的55.28%下降到2007年的50.71%，同時，一般貿易和其他貿易所占出口比重則不斷上升，一般貿易所占比例由2004年的41.06%上升到2007年的44.22%；其他貿易所占比例由2004年的3.66%上升到2007年的5.07%。

三、出口貿易主體結構進一步市場化

改革開放之前，中國的對外貿易體系是一個典型的前蘇聯計劃經濟模式，國家對對外貿易實行嚴格的控制，由12家國有外貿公司絕對壟斷經營。改革開放30多年來，出口企業所有權性質結構發生了顯著變化：國有企業出口所占比重持續下降，中外合資經營企業、中外合作經營企業和外商獨資經營企業等“三資企業”出口所占比重不斷上升，民營企業出口所占比例則后來居上。根據中國海關統計數據顯示，1978年到1984年，國有企業出口所占比重一直接近100%，此后持續下降，2000年下降到46.7%，2011僅為16.9%；外資企業出口從無到有，所占比重不斷上升，與國有企業出口占比差距不斷縮小，2000年為47.9%，首次超過國有企業出口占比，此后繼續上升，2005年達到最高點58.3%，之后略有下降，2011年為57.1%；民營企業出口占比則從2002年的4.2%迅速提高到2011年的26%，短短幾年時間內既迅速趕超國有企業出口占比，也不斷縮小與外資企業出口占比差距。

四、中國出口貿易區域結構現狀

中國出口貿易國際市場結構失衡主要體現在兩方面：一是從地區結構上看，出口市場過于集中在亞洲、北美洲和歐洲。2001年到2011年間，這三大洲出口年均份額之和高達91.8%。二是從國別結構上看，中國的出口市場主要集中在美國、香港地區、日本、韓國、德國、荷蘭、英國、臺灣地區、新加坡、法國這十個國家和地區，其所占的份額歷年均超過出口總額70%。據相關統計資料進一步分析發現，中國的出口主要集中在美國、香港和日本這三個國家和地區，但近年來三地合計份額卻呈下降趨勢。總體來說，國內出口貿易主要的市場整體發展比較平穩，同時在調整中趨于優化，市場仍然很集中，但是中國出口市場依舊過度依賴香港市場及美、日、歐等發達國家市場的狀況已經發生了很大改善。

同時，從出口的國內地區結構來看，中國東、中、西部地區出口貿易嚴重不平衡的狀況也在逐步得到改善。據統計，近年來，中國中西部出口增速明顯快于沿海，其中增長最快的是重慶。2011年，重慶出口額是上年同期增長1.7倍，河南增長約70%，貴州增長約60%，江西增長近60%。

五、總體結論

有關數據表明，中國每增加1億美元的產品出口，就可提供1.5萬個就業機會。目前，中國對外貿易的從業人員大約有1億人。高額出口在促進國內就業、參加國際分工、增加國際儲備以及促進國內經濟發展方面發揮了巨大作用。

然而，我們在實現出口高增長過程中，也暴露出出口商品質量不高、附加值低、低價競爭等一系列問題。另外，在金融危機的沖擊下，歐美國家的貿易保護主義開始抬頭，各國紛紛表示要通過擴大出口來帶動經濟增長，一定程度上來講，今后中國都會處于“摩擦壓力”之下，各種貿易風險給出口貿易的發展增加了諸多不確定性因素。中國出口產品結構還亟待優化，出口結構還需要調整升級。

【參考文獻】

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關鍵詞：加工貿易；知識產權保護；侵權界定；商標侵權

隨著經濟全球化和生產國際化的發展，國際分工呈現出以價值鏈為基礎生產的強勁趨勢。在這一變革過程中，許多發展中國家依靠其勞動力比較優勢，加工貿易得到迅速發展，但由于發達國家知識產權保護的加強而引起的知識產權爭端也越來越多。我國作為加工貿易大國，在知識產權方面也遇到了許多困難和障礙，與發達國家產生了許多摩擦。這給我國加工貿易發展帶來了許多問題。實際上，知識產權保護主要是為了通過維護知識產權所有人的權益，保護和鼓勵創新。但同時，知識產權保護的濫用也有可能損害公共利益，損害市場競爭。知識產權保護存在一個“適度”問題。本文主要以耐克滑雪夾克商標侵僅案為例，以適度保護為基礎，對加工貿易中知識產權保護的范圍及侵權行為的界定作一些分析。

一、耐克滑雪夾克商標侵權案簡述與問題的提出

2000年6月，浙江嘉興市銀興制衣廠接到浙江省畜產進出口公司一筆4000多件夾克衫的來料加工訂單，加工費為每件26元。在不到半個月的時間里，銀興制衣廠加班加點準時完成服裝的加工。夾克衫成品被送到了深圳文錦渡海關的倉庫。2000年8月12日，進出口公司通過深圳文錦渡海關報關出境，擬經香港轉口出口到西班牙，在2000年9月10日交付給委托加工方——西班牙CI—DESPORT公司。2000年8月19日，耐克公司以這批服裝侵犯了“NIKE”商標權為由，向深圳文錦渡海關申請扣留這批服裝；2004年8月24日，深圳文錦渡海關對這批商品進行了扣留。隨后美國耐克國際有限公司以銀興制衣廠、浙江省畜產進出口公司、西班牙CIDESPORT公司侵犯商標權為名，狀告到深圳市中級人民法院。2002年l2月，深圳市中級人民法院最后判定：CIDESPORT公司、浙江省畜產進出口公司、銀興制衣廠構成共同侵犯美國耐克公司的商標權。判決賠償損失30萬元人民幣。

這一判決引發了在加工貿易中知識產權保護，特別是商標權保護的問題。給我國許多以定牌加工或貼牌加工的企業帶來了許多困惑。這是以美國為基礎的國際有關知識產權保護的國際規則和發展中國家在加工貿易中經濟發展、市場競爭和公共利益之間如何協調的問題。

二、加工貿易中知識產權保護的范圍：全球規則與國家利益協調

(一)加工貿易特點及其知識產權保護

加工貿易是指從境外保稅進口全部或部分原輔材料、零部件、元器件、包裝物料經境內企業加工或裝配后將制成品復出口的經營活動。加工貿易主要包括來料加工、進料加工和結轉深加工三種形式。來料加工是指進口料件由外商提供中方加工，企業既不需付匯進口，也不需用加工費償還，制成品由外商銷售，中方加工企業收取加工費的加工貿易。進料加工指料件由經營企業付匯進口，制成品由經營企業外銷出口的加工貿易。來料加工和進料加工的區別在于，來料加工中外商和中方加工企業是委托加工關系，料件和制成品的所有權并沒有轉移，中方只收取加工費；而在進料加工中外商和中方加工企業是買賣關系，料件和制成品的所有權轉移。結轉深加工是指進口料件在經過隸屬于兩個不同海關管轄，加工企業初次加工和深加工之后復出。

加工貿易實際上是生產國際化的產物，是跨國公司生產環節的國際延伸，是企業組織方式和生產結構的國際重構，是生產活動的外部契約化。其生產各環節的聯系方式雖發生了變化，但其生產的本質沒有變化。在加工貿易中，不論是哪種貿易方式，加工方都是接受委托方的委托進行生產，加工方實際上相當于委托方的一個臨時性加工車間，只是這時他們之間是通過契約方式連接起來的。加工貿易其銷售市場都是委托方所制定的國外市場。因加工貿易是在不同國家、不同企業之間進行，所以在加工貿易方式下，經常使用國外客戶的商標或品牌并要求印上其他國家生產的宇樣并且產品的造型、生產技術可能會涉及專利、商業秘密等。這必然涉及有關委托方或其他方商標、專利等知識產權問題，涉及到知識產權的保護問題。在加工貿易中，由于加工貿易的特點決定了加工貿易知識產權保護的復雜性和侵權認定的困難。這一問題處理不當將會給加工方以及以加工貿易為主的國家帶來較大的利益損失。

TRIPS協議是目前有關于貿易有關的知識產權方面的最權威的規定。他對各國在有關知識產權保護方面主要遵循的內容作出了較為詳細的規定。但TRIPS協議沒有針對加工貿易作出特別規定，下面我們將在TRIPS協議一般性規則的基礎上，結合以上案例，探討加工貿易知識產權保護的范圍及侵權行為的界定。

(二)加工貿易知識產權保護的原則

由加工貿易的特點可以看出，加工貿易知識產權保護的范圍應該是傳統知識產權保護范圍的企業間延伸，重點應是知識產權侵權利益所在地或最終產品目的地。從生產環節來看，應該是加工貿易委托方。從進出口角度來看重點應是進口。但我國現行的《知識產權海關保護條例》在加工貿易知識產權保護方面存在某些過度保護問題。其結果是嚴重影響了我國的出口貿易。因此，我們認為，加工貿易知識產權保護應該遵守以下幾個原則：

1．終端市場保護原則。從這一原則出發，海關對進口貨物可以行使扣留權，對出口貨物不能行使扣留權。我國的現行的《知識產權海關保護條例》是以WTO《與貿易有關的知識產權協議》(TRIPS協議)為基準修訂的。但是一般人并不知道的是：TRTPS協議只要求成員國(地區)海關對有知識產權問題的進口貨物進行扣留，但并沒有要求對有類似問題的出口貨物進行扣留。比如TRIPS協議的發起人之一美國，就并沒有在制定其本國《知識產權海關保護條例》時將對出口貨物的盤查、扣留包含進去。美國的規則是，認為自己的知識產權被侵犯的權利人可以謀求通過司法程序來表達自己的訴求，但若這批有侵權嫌疑的產品申請出口，知識產權權利人卻不能要求美國海關對其加以扣留，美國海關沒有這樣做的義務。但是中國海關卻有這樣的義務。在這個案例中深圳文錦渡海關忠實地履行了這一義務，于是銀興制衣廠加工的這批服裝被扣留了。從事后的結果來看，正是因為貨物被扣留，才使原告方耐克公司在法院的和舉證獲得了優勢。若貨物沒有被扣留，那么耐克公司要想獲得充足的證據，則要等到這批服裝運出國門再調查取證，還需要立案、偵破、審訊，需要一個漫長時間的過程。耐克公司的訴訟幾乎無法完成。在這個案件當中，耐克公司充分地利用我國的海關制度讓自己的利益得到了保護，而我國的企業卻因為這樣的制度的約束，根本沒有緩沖的余地。”這樣的一個條款給中國企業帶來了巨大的損失。

2．加工方無過錯責任原則。受托企業作為委托方的生產加工方，其行為應以委托方的委托為依據。如果加工企業在履行其合同時有明顯的過錯侵權行為，則它應承擔相應的責任，否則侵權責任只能以委托企業為準。如果加工企業無過錯，則不應承擔任何責任。

3．損害的公平賠償原則。首先，加工貿易侵權賠償應以損害為前提，如果侵權行為已造成損害，則侵權方必須向受害方給與賠償。其次，損害賠償的大小應以損害的程度與大小和侵權方獲利的可能大小為基礎來進行計算。

三、加工貿易知識產權保護及侵權范圍界定

從以上所述加工貿易知識產權保護的原則可以看出，加工貿易侵權行為的界定范圍應該既有其一般性特點，也應該有其自有特點。就一般民事侵權而言，傳統理論認為民事侵權行為應當有四個構成要件：損害事實的客觀存在、侵權行為的違法性、違法行為和損害事實之間的因果關系以及行為人的主觀過錯。但是隨著我國司法實踐的發展，傳統民事侵權理論被逐漸簡化甚至拋棄。例如，2001年重新修改的《商標法》規定，銷售假冒注冊商標商品的行為屬于侵權行為，實際上刪除了舊商標法以行為人主觀故意作為侵權構成要件的要求。對于在生產過程中使用他人商標的行為，《商標法》及其細則一直沒有把行為人主觀故意作為認定侵權行為的標準之一。從現有法律法規看，行為人的主觀過錯已經不再是商標侵權行為的構成要件了。甚至有人主張，“明知”和“故意”是刑事制裁的標準，而不是確認民事侵權的標準。這一主張和我國《民法通則》對過錯責任的一般規定是相悖的。對于損害事實，我國與商標有關的法律一直沒有將其作為判定民事侵權行為的構成要素提及。與傳統民事侵權理論相比，我國商標司法實踐已將構成商標民事侵權的要素簡化到了極點，即只要實施法律界定的商標違法行為，即構成侵權。但是，這種法律規定上的粗略可能給法院認定商標侵權帶來問題。

篇（10）

1.一般貿易為主，加工貿易為輔我國參與國際分工的主要方式是一般貿易與加工貿易。湖北省一直以一般貿易為主，加工貿易發展緩慢，這是造成湖北省對外貿易總量、規模小的重要原因。近年來，湖北省加工貿易雖然不斷發展，但是比重還是較小。2007年到2011年，加工貿易進出口占同期全省進出口總值的22％、21％、28％、30．5％、30．3％。其中，2010年加工貿易進出口增幅明顯高于一般貿易，高出同期全省進出口增速11個百分點，占同期全省進出口總值的30．5％。

2.武漢市為主，其他各州市為輔長期以來，湖北省對外貿易以武漢市為主，周邊地區所占比重較小，這種分布上的不均衡制約了湖北省對外貿易的發展。2007年到2012年，武漢市進出口總值占同期全省進出口總值的67％、68％、66．6％、69．7％和68％。

3.國有企業和外資企業為主，民營企業為輔如表2所示，2009年以前，湖北省對外貿易的一半以上來自于國有企業，外資企業、民營企業發展緩慢。2009年外商投資企業進出口總值首次超過國有企業，并且在隨后幾年外商投資企業進出口貿易額不斷增加，逐漸取代過國有企業占據主導地位。

4.歐盟、美國、東盟、日本為主，其他國家為輔如表3所示，歐盟、美國、日本和東盟是湖北省穩定的前4位貿易伙伴，貿易總額占同期湖北省進出口總值的將近一半。當美國出現次貸危機和歐洲出現歐洲債務危機的時候，貿易伙伴的單一使湖北省的對外貿易遭受重創。

二、新形勢下湖北省發展對外貿易的建議

眾所周知，消費、投資和對外貿易是拉動經濟增長的“三架馬車”，盡管張麗華通過實證分析，認為投資與消費在湖北經濟增長過程中占據重要地位，對外貿易在湖北省經濟增長過程中發揮的作用比較有限，但是，在全球經濟衰退和我國整體經濟發展緩慢的情況下，湖北省有必要“兩手都要抓，兩手都要硬”，在穩定投資增加消費的前提下，大力發展對外貿易拉動湖北省經濟增長。

1.提高技術創新能力，樹立品牌意識在全球經濟競爭日益激烈的前提下，市場已經由“產品消費”走向“品牌消費”，在產品日益多樣化、個性化，市場日益細分化和復雜化的今天，企業依靠貼牌生產獲得利潤的空間越來越小。單純依靠一般貿易和加工貿易的方式參與國際分工所賺取的利潤有限，因為從國際市場的價值鏈來看，生產環節創造的增加值占30％，以品牌為標致的研發和營銷環節創造的增加值占70％，知名品牌的增值效應更加明顯。因此，品牌的競爭力是提升企業形象及增加企業盈利的關鍵，是企業保持旺盛生命力的有效手段，也是促進國家可持續發展的重要保障。所以，我省應該轉變貿易方式，樹立品牌意識，創造出湖北省特有的品牌。但是品牌的生命在于技術創新，所以政府在鼓勵企業進行技術創新，加大自主創新力度，給相關企業以補貼優惠的同時，建立由政府牽頭，高校與企業長期合作的長效機制，一方面可以使高校科研人員的新技術迅速轉化為現實的生產力，另一方面也可以解決大多數企業技術創新不足的難題。

2.加強行業協會商會建設，發揮聯盟作用橫向來看，行業協會商會是政府與企業之間的橋梁與紐帶，即能彌補政府職能的不足，又能發揮企業代表的組織優勢，在經濟發展中具有特殊地位；縱向來看，行業協會商會以某一行業為依托，把各縣市州的企業及各種性質的企業組合在一起，共同抵抗貿易風險。對外貿易高度發達的歐美國家，行業協會在國家對外貿易中發揮重要作用。但是湖北省的行業協會商會沒有發揮應有的功能。原因在于：一是行業商會在政治和社會事務中缺乏影響力，沒有話語權；二是商會對所屬非公有制經濟人士教育引導沒有計劃，組織教育培訓少，宣傳教育不夠；三是代表企業與有關部門溝通合作不夠，在為會員進行融資、維權、信息等方面的服務方法少，不能滿足會員的需要。所以，要想發揮行業商會協會特有的功能，一方面省委、省政府必須克服商會是民間組織，可有可無的思想，進一步落實政策，為行業協會商會發展創造良好的政策環境；另一方面行業協會商會要建立健全行業信息服務和預警系統，加強團結，積極代表企業應當貿易摩擦。

篇（11）

隨著經濟全球化和生產國際化的發展，國際分工呈現出以價值鏈為基礎生產的強勁趨勢。在這一變革過程中，許多發展中國家依靠其勞動力比較優勢，加工貿易得到迅速發展，但由于發達國家知識產權保護的加強而引起的知識產權爭端也越來越多。我國作為加工貿易大國，在知識產權方面也遇到了許多困難和障礙，與發達國家產生了許多摩擦。這給我國加工貿易發展帶來了許多問題。實際上，知識產權保護主要是為了通過維護知識產權所有人的權益，保護和鼓勵創新。但同時，知識產權保護的濫用也有可能損害公共利益，損害市場競爭。知識產權保護存在一個“適度”問題。本文主要以耐克滑雪夾克商標侵僅案為例，以適度保護為基礎，對加工貿易中知識產權保護的范圍及侵權行為的界定作一些分析。

一、耐克滑雪夾克商標侵權案簡述與問題的提出

2000年6月，浙江嘉興市銀興制衣廠接到浙江省畜產進出口公司一筆4000多件夾克衫的來料加工訂單，加工費為每件26元。在不到半個月的時間里，銀興制衣廠加班加點準時完成服裝的加工。夾克衫成品被送到了深圳文錦渡海關的倉庫。2000年8月12日，進出口公司通過深圳文錦渡海關報關出境，擬經香港轉口出口到西班牙，在2000年9月10日交付給委托加工方——西班牙CI—DESPORT公司。2000年8月19日，耐克公司以這批服裝侵犯了“NIKE”商標權為由，向深圳文錦渡海關申請扣留這批服裝；2004年8月24日，深圳文錦渡海關對這批商品進行了扣留。隨后美國耐克國際有限公司以銀興制衣廠、浙江省畜產進出口公司、西班牙CIDESPORT公司侵犯商標權為名，狀告到深圳市中級人民法院。2002年l2月，深圳市中級人民法院最后判定：CIDESPORT公司、浙江省畜產進出口公司、銀興制衣廠構成共同侵犯美國耐克公司的商標權。判決賠償損失30萬元人民幣。

這一判決引發了在加工貿易中知識產權保護，特別是商標權保護的問題。給我國許多以定牌加工或貼牌加工的企業帶來了許多困惑。這是以美國為基礎的國際有關知識產權保護的國際規則和發展中國家在加工貿易中經濟發展、市場競爭和公共利益之間如何協調的問題。

二、加工貿易中知識產權保護的范圍：全球規則與國家利益協調

(一)加工貿易特點及其知識產權保護

加工貿易是指從境外保稅進口全部或部分原輔材料、零部件、元器件、包裝物料經境內企業加工或裝配后將制成品復出口的經營活動。加工貿易主要包括來料加工、進料加工和結轉深加工三種形式。來料加工是指進口料件由外商提供中方加工，企業既不需付匯進口，也不需用加工費償還，制成品由外商銷售，中方加工企業收取加工費的加工貿易。進料加工指料件由經營企業付匯進口，制成品由經營企業外銷出口的加工貿易。來料加工和進料加工的區別在于，來料加工中外商和中方加工企業是委托加工關系，料件和制成品的所有權并沒有轉移，中方只收取加工費；而在進料加工中外商和中方加工企業是買賣關系，料件和制成品的所有權轉移。結轉深加工是指進口料件在經過隸屬于兩個不同海關管轄，加工企業初次加工和深加工之后復出。

加工貿易實際上是生產國際化的產物，是跨國公司生產環節的國際延伸，是企業組織方式和生產結構的國際重構，是生產活動的外部契約化。其生產各環節的聯系方式雖發生了變化，但其生產的本質沒有變化。在加工貿易中，不論是哪種貿易方式，加工方都是接受委托方的委托進行生產，加工方實際上相當于委托方的一個臨時性加工車間，只是這時他們之間是通過契約方式連接起來的。加工貿易其銷售市場都是委托方所制定的國外市場。因加工貿易是在不同國家、不同企業之間進行，所以在加工貿易方式下，經常使用國外客戶的商標或品牌并要求印上其他國家生產的宇樣并且產品的造型、生產技術可能會涉及專利、商業秘密等。這必然涉及有關委托方或其他方商標、專利等知識產權問題，涉及到知識產權的保護問題。在加工貿易中，由于加工貿易的特點決定了加工貿易知識產權保護的復雜性和侵權認定的困難。這一問題處理不當將會給加工方以及以加工貿易為主的國家帶來較大的利益損失。

TRIPS協議是目前有關于貿易有關的知識產權方面的最權威的規定。他對各國在有關知識產權保護方面主要遵循的內容作出了較為詳細的規定。但TRIPS協議沒有針對加工貿易作出特別規定，下面我們將在TRIPS協議一般性規則的基礎上，結合以上案例，探討加工貿易知識產權保護的范圍及侵權行為的界定。

(二)加工貿易知識產權保護的原則

由加工貿易的特點可以看出，加工貿易知識產權保護的范圍應該是傳統知識產權保護范圍的企業間延伸，重點應是知識產權侵權利益所在地或最終產品目的地。從生產環節來看，應該是加工貿易委托方。從進出口角度來看重點應是進口。但我國現行的《知識產權海關保護條例》在加工貿易知識產權保護方面存在某些過度保護問題。其結果是嚴重影響了我國的出口貿易。因此，我們認為，加工貿易知識產權保護應該遵守以下幾個原則：

1．終端市場保護原則。從這一原則出發，海關對進口貨物可以行使扣留權，對出口貨物不能行使扣留權。我國的現行的《知識產權海關保護條例》是以WTO《與貿易有關的知識產權協議》(TRIPS協議)為基準修訂的。但是一般人并不知道的是：TRTPS協議只要求成員國(地區)海關對有知識產權問題的進口貨物進行扣留，但并沒有要求對有類似問題的出口貨物進行扣留。比如TRIPS協議的發起人之一美國，就并沒有在制定其本國《知識產權海關保護條例》時將對出口貨物的盤查、扣留包含進去。美國的規則是，認為自己的知識產權被侵犯的權利人可以謀求通過司法程序來表達自己的訴求，但若這批有侵權嫌疑的產品申請出口，知識產權權利人卻不能要求美國海關對其加以扣留，美國海關沒有這樣做的義務。但是中國海關卻有這樣的義務。在這個案例中深圳文錦渡海關忠實地履行了這一義務，于是銀興制衣廠加工的這批服裝被扣留了。從事后的結果來看，正是因為貨物被扣留，才使原告方耐克公司在法院的和舉證獲得了優勢。若貨物沒有被扣留，那么耐克公司要想獲得充足的證據，則要等到這批服裝運出國門再調查取證，還需要立案、偵破、審訊，需要一個漫長時間的過程。耐克公司的訴訟幾乎無法完成。在這個案件當中，耐克公司充分地利用我國的海關制度讓自己的利益得到了保護，而我國的企業卻因為這樣的制度的約束，根本沒有緩沖的余地。”這樣的一個條款給中國企業帶來了巨大的損失。

2．加工方無過錯責任原則。受托企業作為委托方的生產加工方，其行為應以委托方的委托為依據。如果加工企業在履行其合同時有明顯的過錯侵權行為，則它應承擔相應的責任，否則侵權責任只能以委托企業為準。如果加工企業無過錯，則不應承擔任何責任。

3．損害的公平賠償原則。首先，加工貿易侵權賠償應以損害為前提，如果侵權行為已造成損害，則侵權方必須向受害方給與賠償。其次，損害賠償的大小應以損害的程度與大小和侵權方獲利的可能大小為基礎來進行計算。

三、加工貿易知識產權保護及侵權范圍界定

從以上所述加工貿易知識產權保護的原則可以看出，加工貿易侵權行為的界定范圍應該既有其一般性特點，也應該有其自有特點。就一般民事侵權而言，傳統理論認為民事侵權行為應當有四個構成要件：損害事實的客觀存在、侵權行為的違法性、違法行為和損害事實之間的因果關系以及行為人的主觀過錯。但是隨著我國司法實踐的發展，傳統民事侵權理論被逐漸簡化甚至拋棄。例如，2001年重新修改的《商標法》規定，銷售假冒注冊商標商品的行為屬于侵權行為，實際上刪除了舊商標法以行為人主觀故意作為侵權構成要件的要求。對于在生產過程中使用他人商標的行為，《商標法》及其細則一直沒有把行為人主觀故意作為認定侵權行為的標準之一。從現有法律法規看，行為人的主觀過錯已經不再是商標侵權行為的構成要件了。甚至有人主張，“明知”和“故意”是刑事制裁的標準，而不是確認民事侵權的標準。這一主張和我國《民法通則》對過錯責任的一般規定是相悖的。對于損害事實，我國與商標有關的法律一直沒有將其作為判定民事侵權行為的構成要素提及。與傳統民事侵權理論相比，我國商標司法實踐已將構成商標民事侵權的要素簡化到了極點，即只要實施法律界定的商標違法行為，即構成侵權。但是，這種法律規定上的粗略可能給法院認定商標侵權帶來問題。