風險定量分析大全11篇

緒論：寫作既是個人情感的抒發，也是對學術真理的探索，歡迎閱讀由發表云整理的11篇風險定量分析范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發。

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1. 概述

項目風險管理是指項目管理團隊通過風險識別、風險量化和風險控制，采用多種方法、技術和工具，對項目所涉及的各種風險實施有效的控制和管理，主動采取行動，盡量使風險事件的有利后果最大，而使風險事件所帶來的不利后果降到最低，以最少的成本保證項目安全、可靠地實施，從而實現項目的總體目標。

在項目風險管理中，項目分析是最為關鍵的環節。只有盡量科學地進行風險分析，才能為風險管理提供正確的依據。英美等國許多部門制訂工程項目風險管理手冊，從而保證了工程項目風險管理的科學化、規范化和制度化。美國項目管理協會編寫的《項目管理知識體系指南》一書，列專章對項目風險管理作了全面、系統的論述，包括風險管理計劃編制，風險識別，定性風險分析，定量風險分析，風險應對計劃編制，風險監控等內容，是目前國際上較為權威的項目風險管理論著。

我國對項目風險管理的研究起步相對較晚。20世紀80年代中期以來，隨著我國經濟的不斷發展，投資體制的不斷變化，風險管理也越來越顯示出它的重要性。1987年，清華大學郭仲偉教授的《風險分析與決策》一書的出版，標志著我國風險管理研究的開始。近年來，由于科技水平的發展和相關研究的深入，風險分析的理論與方法有所完善。

隨著中國經濟不斷融入到全球經濟當中，越來越多的企業走出國門承攬項目。針對國際項目的風險研究也應運而生，出現了一些研究成果，如鐘偉容、龔燕平的《國際工程項目施工風險分析和研究》，針對國際工程承包實踐，建立了國際工程項目施工風險模糊遞階辨識模型，定性分析了在施工階段承包商所面臨的施工風險。但綜合來看，運用項目風險管理的理論和方法對國際項目風險管理進行系統研究的成果還不多。我國企業在項目風險分析上，很多還停留在定性分析階段。

本文以中國某公司（文中簡稱甲公司）在沙特阿拉伯承建某工程項目（文中簡稱沙特項目）為例，運用層次分析法（AHP，Analytical Hiearchy Process），對該項目風險進行定量分析，希望能夠為國際項目風險管理提供一些借鑒作用。

2. 沙特項目簡介

2.1業主背景

本項目業主是沙特阿拉伯某礦業公司。沙特礦產資源儲量豐富，在沙漠和山區地帶儲有鋁釩土、磷酸鹽、黃金、銅、石膏和銀等礦產資源，且多在近地表層。雖然沙特是中東礦產資源最豐富的國家，但長期以來除了石油，其他礦產品的開發嚴重滯后，國家經濟過分依賴石油，經濟較為單一化。為此，近年來沙特大力發展采礦業，以期實現經濟多元化，其中包括建設一個大型磷酸鹽工廠，由此需要建設一個1250萬噸/年的磷礦石選礦廠項目。

2.2承包商背景

本項目的承包商是甲公司。該公司是國內的行業領先企業，以技術研發領先于國內同行業其他企業。公司利用其擁有的大量行業先進技術和管理經驗，實施智力輸出型的國際化模式。2007年沙特項目招標，甲公司經過與多家國際著名工程公司的激烈競爭后中標，合同總金額4.5億美元。

3. 項目風險識別及重要度評估

3.1風險識別

本文采用德爾菲法，識別出項目存在8類風險及16項風險因素（具體過程略）：

3.2風險估計

本文采用主觀概率法，對識別出來的8類風險進行了分值估計，初步得出風險重要度（具體過程略）：

4. 用AHP法進行項目風險量化分析

4.1AHP法的基本原理

層次分析法是一種在經濟學、管理學中廣泛應用的方法，在20世紀70年代中期由美國 運籌學家托馬斯·塞蒂（T.L.Saaty）正式提出。層次分析法是一種定性和定量相結合的、系統化、層次化的分析方法，它把復雜的問題根據其性質和要達到的目標分解為各個組成因素，按支配關系將這些因素分組形成有序的遞階層次結構模型，對模型中每一層次因素的相對重要性，依據人們對客觀現實的判斷給予定量表示，再利用數學方法確定每一層次全部因素相對重要性的權值，得到最底層相對于最高層的相對重要性次序的組合權值。其優點是可以將無法量化的風險按照大小排出順序，把它們彼此區別開來，在處理復雜決策問題上有很大的實用性和有效性。

層次分析法其解決問題的基本步驟是：

（1）明確問題和建立層次結構。在對待研究問題進行全面深入地分析后，要弄清楚問題的各組成部分之間的關系，然后按它們之間的隸屬關系及重要性級別，進行上下分層排列，形成一個層次結構。AHP法所建立的層次結構一般有三種類型：完全相關性結構，即上一層每一要素與下一層次的所有要素完全相關；完全獨立結構，即上一層要素各自獨立，且都有不相干的下層要素；混合結構，是上述兩種結構的混合。遞階層次結構模型一般分為三層：目標層，是決策問題所追求的最高目標；準則層，評價準則或衡量準則；方案層，指決策問題的方案。

（2）應用兩兩比較法構造判斷矩陣。構造矩陣的關鍵在于設法使任意兩個風險關于某一準則（上層風險）的相對重要程度得到定量描述。一般采用9級標度法，即某準則與另一準則的重要度用1、2、3、4、5、6、7、8、9來表示，并要求準則之間進行兩兩比較，構建出一個判斷矩陣。若i元素與j元素的比較結果在判斷矩陣中為aij，則標度見表2.1。標度1-9以及它們的倒數，是數值意義上的數字，而不是順序意義上的數字。這些數字是根據人們進行定性分析的直覺和判斷能力而定的。9個不同重要程度的數量標度完全能夠標明兩個事件之間不同重要性在程度上的差別。將專家對每一個層次中各個元素的相對重要性給出的判斷，用1-9級標度數值表示出來，寫成矩陣形式，即為判斷矩陣。

判斷矩陣中元素aij表示從判斷準則Hs 的角度考慮要素Ai對要素Aj的相對重要性，即：aij=■ aij>0；aij=1/aji；aii=1

（3）確定項目的風險要素的相對重要度。在應用AHP法進行分析評價和決策時，需要知道Ai關于Hs的相對重要度，即Ai關于Hs的權重。計算分析程序如下：

首先，計算判斷矩陣A的特征向量W，再經過歸一化處理得到相對重要度。

然后，進行一致性判斷。在對系統要素進行相對重要性判斷時，由于運用的主要是專家的隱性知識，因而不可能完全精密地判斷出Wi/Wj的比值，而只能對其進行估計，因此必須進行相容性和誤差分析。估計誤差必然會導致判斷矩陣特征值的偏差，據此定義相容性指標。

若矩陣相容時，應有λmax=n；若不相容時，則λmax> n，因此可用λmax- n的關系來界定偏離相容性的程度。設相容性指標為C.I.，則有：

定義一致性指標CR為：

若一致性指標CR

（4）計算綜合重要度

在計算各層要素對上一級的相對重要度后，即可從最上層開始，自上而下地求出各層要素關于系統總體的綜合重要度，對項目風險要素進行優先排序。分析過程如下：

設第二層為A層，有m個要素A1，A2，…，Am，它們關于系統總體的重要度分別為a1，a2，…，am.第三層為B層，有n個要素B1，B2，…，Bn，它們關于ai的相對重要度分別為b1i，b2，…，bni，則第B層的要素Bj的綜合重要度bj=■aibij，j=1，2，…，n

即下層j要素的綜合重要度是以上層要素的綜合重要度為權重的相對重要度的加權和。

（5）計算整體風險水平

根據項目風險估計中得出的各風險因素分值Ri，以及風險分析評價中得出的各風險因素權重Wi，得出項目整體風險水平為：R總=■WiRi

（6）進行項目風險排序

根據項目各風險因素綜合重要度計算結果，進行風險因素排序，找出關鍵風險。

4.2 沙特項目風險定量分析

根據本文4.1所述AHP法基本原理，以及3.1、3.2所識別出的項目風險因素及重要度評估，對沙特項目風險進行定量分析。

4.2.1 建立本項目風險的遞階層次結構

4.2.2一級風險因子的判斷矩陣及權重

分別構造項目的一級風險因子和二級風險因子的判斷矩陣，并進行權重和綜合重要度計算。

如圖4.1：

①判斷矩陣的構造過程

選擇項目管理方面的三位專家，采用兩兩比較尺度的取值方法，分別對A層（一級）和B層（二級）全部風險因子進行兩兩比較，綜合對比三位專家的結果后，得出A層和B層風險因子的判斷矩陣。

②權重的含義

本文中，A層（一級）風險因子的權重，指A層各風險因子相對項目整體風險的風險度，權重越大，說明該風險因子對項目整體風險的影響程度越大。B層（二級）風險因子的權重，指B層各風險因子相對其所屬上層風險因子的風險度，權重越大，說明該風險因子對其所屬上層風險因子的影響程度越大。

③綜合重要度

本文中，綜合重要度指各風險因素（即B層各風險因子）相對項目整體風險的風險水平，即風險度。

④項目整體風險水平

本文中，項目整體風險水平由項目風險估計得出的A層各風險因子的加權平均預測值，以及本章得出的各風險因子權重進行加權平均。

（1） 一級風險因子判斷矩陣

（2） 一級風險因子權重

（3） 一致性檢驗

4.2.3 二級風險因子的判斷矩陣及權重

與一級風險因子計算方法相同，對二級風險因子進行矩陣構造和相關計算。本文以政治風險、社會風險、管理風險三類風險為例進行分析：

（1） 政治風險

當n=1或n=2時，C.R.=0，不檢驗一致性。

（2） 社會風險

由于社會風險項下只有一個子項，故權重（B5）為1

（3） 管理風險

同理，分別計算出法律熟悉程度風險B3=0.3333，執法環境風險B4=0.6667；社會文化沖突風險B5=1；通貨膨脹風險B6=0.2491，匯率

（下轉第232頁）

（上接第195頁）

變動風險B7=0.7509；自然風險B8=1；承包商技術能力風險B9=0.3333，設計風險B10=0.6667；資金支付風險B15=0.1667，成本費用風險B16=0.8333。

4.2.4 項目全部風險因素的綜合重要度

根據：Bwj=■aibj，j=1，2，…n，計算B層全部風險因子的綜合重要度（表4.9）

由表4.9可知，本項目最重要的風險是成本費用風險B16和匯率變動風險B7，在風險管理中應重點關注此兩項風險。

4.2.5 項目總體風險水平

根據項目風險估計得出的各風險因素分值和項目風險分析得出的各風險因素權重，對項目總體風險水平計算如下（表4.10）：

項目總風險分值為70.333，為較高風險，承包商應高度重視和加強風險管理。

參考文獻：

[1] J·R·Turner等著，李世其等譯.項目管理手冊.北京：機械工業出版社，2004.6.1.

[2] 美國項目管理協會編，盧有杰，王勇譯. 項目管理知識體系指南（第3版）. 北京：電子工業出版社， 2004.12.1.

[3] 郭仲偉. 風險分析與決策. 北京：機械工業出版社，1987.7.

[4] 陳立文. 投資項目風險分析理論與方法. 北京：機械工業出版社，2004.9.1.

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關鍵詞 固定收益證券 市場風險 實證分析

一、導論

我國現階段的固定收益證券市場正處于建立和完善的關鍵時期,有很多獨立的特征和不同于其他國家一般情況的特點。而國債市場作為其中的代表,其各種市場風險指標也顯現得最明顯,所以通常選擇國債市場作為代表來分析固定收益證券市場行情及風險狀況。

Macaulay(1938)最早提出用久期分析利率和固定收益證券價格之間的關系,開創了利率風險度量方法的先河。Hicks(1939)開始利用久期來衡量固定收入現金流的利率風險。莊東辰(1996)和宋淮松(1997)分別運用非線性回歸方程和一元線性回歸方程對我國的零息國債進行建模。王敏、瞿其春、張帆(2003)研究了債券組合的風險價值,但對于債券套期保值所涉及的風險問題研究則相對滯后。

二、國債市場風險的種類

1.流動性風險

國債一直被各類金融機構作為資產流動性管理的重要工具,但是,由于我國國債市場不完善,大部分國債交易僅能通過銀行間債券市場進行,難以充分滿足各類金融機構資產流動性管理的需求,在某些情況下甚至會影響到金融機構的流動性。此外,因為國家財政政策的松緊隨經濟發展的需求時有變化,如果國債凈額清償即凈發行額負增長也會增加金融業的流動性風險。

2.利率風險

利率風險主要是利率變動引起債券市場價格波動的風險。對商業銀行而言,利率風險主要體現在:第一是利率頻繁波動,使銀行利率敏感性資產與敏感性負債的調整難以跟上利率的變化,削弱了利息收益;第二是影響銀行存貸差;第三是短期利率上升的步伐一般都快于長期利率,使借款期限一般較短而貸款期限一般較長的商業銀行蒙受時間差異損失。

3.其它風險

除了以上提到的兩種風險外,還有通貨膨脹風險,以及因我國特殊的國情與固定收益市場建設情況下的特有風險,一是交易違約風險,二是金融機構債務風險。多年來,我國交易所國債市場國債托管采用二級托管制度,即對投資人持有的國債實行按券商席位托管,而不是按投資人實名賬戶進行托管,某些金融機構利用托管制度的這一漏洞,通過國債代保管單和買空賣空的假回購交易套取資金,形成數額巨大的債務鏈,導致大量金融糾紛。這種因制度缺位導致國債投資的高風險,必然使國債國債發行利率上升,極大地加重了固定收益證券市場的整體風險,是不可忽略的危險因子。

三、模型估計與檢驗

在以上論述之后,本文意欲對國債市場的各種風險對國債價值的影響做定量分析模型,用數據量化說明各種市場風險對國債價值的獨立影響,以及它們之間存在的相互影響因素。

1.模型因變量與自變量

數據的采集時間為2006年10月8日至2009年9月30日。

這里選取國債的每日收益率平均數與一年期定期存款利率的差值作為固定收益證券的價值衡量變量,稱為因變量。

在自變量的選擇上,第一個自變量是反映利率風險的,利率作為對固定收益證券因背負種種市場風險而產生的額外補償,主要應依據上文所提及的各種市場風險類型分別給出衡量指標。在這個模型中選擇久期與固定收益證券存續期間實際變動值的成績作為自變量。第二個自變量是反映流動性風險的,本模型選擇存續期間交易量占總交易量的比例作為自變量,盡可能平衡每個月異常交易量的影響,并結合債券買賣價差做補充的定性分析。第三個自變量是反映通貨膨脹風險的指標,即CPI數值。因為一些債券為規避此種風險是采用浮息債形式,所以對于這種債券即須從CPI中減去浮息率。通常這種債券的風險存在于未能預期到的通貨膨脹風險中。

2.建立多元線性回歸模型

根據上一部分中構建模型的思想,本文最終構建的模型可以用表示為:

Y= a0+a1X1+ a 2X2+ a3X3+u (1)

其中:Y――超額利率(國債存續期間平均收益率-1年定期存款利率)

X1――該券存續期間交易量/該券該期間全部交易量

X2――該券存續期間久期平均*價格變動

X3――該券存續期間CPI均值-該券浮息率

3.模型估計與檢驗

通過RESSET金融研究數據庫收集到所需數據并進行整理后,共得到58組國債數據。

(1)參數估計

用Eviews5.0對(1)式用LS方法進行回歸,得到結果如下:

Y= -1.172429+-3.455869X1+ 0.144138X2+ 23.99125X3 (2)

回歸結果整理如下表(表1):

(2)參數檢驗―T檢驗

步驟如下:

1)提出待檢假設H0:βi=0,備擇假設H1:βi≠0;

2)在α=0.01的顯著性水平下,對于(2)式N=58,查t分布表可以得到t0.005(58);

3)對于(2)式,|ti|t0.005(58)則拒絕待檢假設H0:βi=0,也就是各參數在α= 0.01的顯著性水平下不為零,根據表一給出的統計值,|t0|=3.032261,|t1|=3.037075,|t2|=6.677351,|t3|=3.513093;可見所有變量都通過了檢驗。

(3)序列相關的檢驗與克服

隨機擾動項ut如果存在序列相關,在解釋變量嚴格外生的時候對LS估計量的無偏性和一致性沒有影響,但會影響其有效性,標準誤差和統計量檢驗都不可靠。下面用兩種方法進行檢驗:

①殘差散點圖

看殘差散點圖(圖1與圖2),發現在兩圖中的點幾乎可以擬和成一條向右上方傾斜的射線有一定的正相關趨勢,即從圖表上直觀反映出(2)式的回歸模型是有效的。

②Q-統計量檢驗

該檢驗法也是以殘差序列為基礎,得到DW統計量:

在α=0.01的顯著性水平下,對(2)式n=58,k=4,查表知dl=1.24,du=1.49,而Eviews5. 0報告的DW=1. 343340(表一),故DW∈(0,dl),存在微弱的序列自相關,需要克服。

(4)異方差檢驗――WHITE檢驗

White(1980)提出了對最小二乘回歸中殘差的異方差性的檢驗。包括有交叉項和無交叉項兩種檢驗。檢驗統計量是通過利用解釋變量所有可能的交叉乘積對殘差進行回歸來計算。例如:假設估計如下方程

式中b是估計系數,ûi 是殘差。檢驗統計量基于輔助回歸:

Eviews顯示兩個檢驗統計量:F統計量和 Obs*R2 統計量。White檢驗的原假設:不存在異方差性(也就是上式中除a0以外的所有系數都為0成立)。

用Eviews5.0進行WHITE檢驗得到數據如下表(表二)所示:

(5)隨機擾動項正態分布檢驗

利用Eviews5.0得到殘差序列的正態直方圖(圖三)如下:

從圖可見,殘差序列幾乎呈現標準的正態分布,從圖中后邊的數據可知:對于圖三,偏度Skewness =0.454111≈0,峰度Kurtosis =2.838089≈3,不是非常理想的正態分布,但與本模型的假設性質有關,也不會影響本模型的估計性質。

4.模型參數經濟意義解釋

交易量在同類證券總交易量中的比例與綜合風險也呈正相關關系,因為換手較頻繁的固定收益證券更容易暴露在市場的系統風險之下,這與流動性低帶來的風險降低有一定的背離,這也與我們現在固定收益證券市場存在的固有缺陷有關,流動性較差的固定收益證券存在天然的數據稀少和缺失,這也為模型的準確性造成了一定影響。再者,久期與價格的乘積對綜合風險的影響并不顯著,但負相關說明價格順應市場情況作出調整后有利于降低該證券本身所隱藏的風險,這也為規避市場風險提供了可貴的思路。最后,綜合風險隨著通貨膨脹的增長會暴露得更明顯,這也與通常的認知一致,只是在模型中將其影響量化了。

四、政策建議

利息是投資者購買固定收益證券獲得收益的最主要形式,利率風險也是固定收益證券面臨的最主要風險,由于市場利率不斷變化,要想降低利率風險就得在利息上做文章,其中利息的支付方式與投資者所承受的風險以及與發行者現金流出量的大小都直接相關。固定收益證券也就有了很多細分的種類,比如固定利率證券、浮動利率證券、指數化證券、純粹證券等,這些證券的創新就主要是通過改變證券利息的支付方式而規避市場的利率風險。

固定收益證券的流動性風險也是影響極大的風險,在一定程度上它決定了一個市場的成長環境和潛質,而流動性的提高主要依賴于固定收益證券交易方式的多樣化,這樣投資者投資該證券的流動性風險就會降低。現在隨著我國金融創新的進一步加深,交易品種也不斷豐富起來,例如現貨交易、期貨交易、期權交易、信用交易、回購交易和互換交易等,它們都是規避流動性風險的重要途徑。

國債市場風險規避的途徑歸根到底是依靠金融創新的,在我國這樣比較特殊的環境下,強化微觀金融主體并相應弱化政府在金融創新供給中的作用,把制度創新放在首位,并處理和協調好金融監管與金融創新的關系顯得至關重要。

參考文獻:

[1]程振源著.計量經濟學:理論與實踐.上海:上海財經大學出版社.2009.3.

[2]張建平,楊莎莎.固定收益證券的市場風險分析.特區經濟.2006.6.

篇（3）

關鍵詞： 項目管理；風險管理；定量分析；蒙特卡羅

Key words: project management；risk management；quantitative risk analysis；Monte-Carlo

中圖分類號：F830 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2012）24-0074-03

0 引言

風險是一種不確定的事件或條件，一旦發生，會對至少一個項目目標造成影響，如范圍、進度、成本和質量。[1]為了保證項目目標的達成，項目管理團隊和組織內全員應致力于在整個項目期間積極、持續地開展風險管理。完善的風險管理需要定義風險管理策略，在事件或問題發生之前就識別出潛在的問題，通過對風險進行分析策劃風險處理措施，在項目或產品生命周期全過程中一旦需要就啟動風險處理措施以緩解對目標實現的不利影響。如果不積極進行風險管理，實際發生的風險就可能給項目造成嚴重影響，甚至導致項目失敗。

科研項目的成果多為知識產品，較其他生產建造項目具有更大的不確定性，這就意味著更多的風險。同時科研項目往往有著更嚴格的經費限制，在項目風險管理和應急儲備方面的可支配成本也有限。這使得科研項目必須更加重視項目的風險管理，且需要盡可能精確的分析風險的影響程度，這樣才能將精力和資源都投入到風險清單中優先級最高的風險，進而提高項目管理的有效性。

國內對風險管理的理論研究和實踐運用起步較晚，風險管理的整體水平與歐美發達國家有較大差距，尤其缺少靈活運用定量風險分析方法的能力。本文介紹幾種常見的定量風險分析的方法，并以Monte-Carlo方法為例在實際項目中進行風險定量分析。

1 科研項目中的定量風險分析

1.1 科研項目中的風險管理[1] 業界通用的風險管理模型很多,相比較而言美國項目管理協會（PMI）所提出的項目管理知識體系（PMBOK）中的風險管理知識領域最為系統和全面。基于該理論的風險管理通常采取以下步驟（圖1）。

作為風險管理流程的重要組成部分，圖1中各個活動的主要目的如下：

①規劃風險管理：在這個階段制定項目風險管理計劃，定義如何實施項目風險管理活動，為各個活動安排充足的資源和時間，為風險管理奠定一個共同認可的基礎。②識別風險：在項目的全生命周期中識別潛在風險，分析引起風險的主要因素以及風險可能引起的后果，并采用統一的格式將這些的特征記錄下來。③實施定性風險分析：評估已識別的風險的發生概率和影響程度，對風險進行優先級排序。④實施定量風險分析：針對定性風險分析中發現的對項目目標存在重大影響的風險進行定量分析，通過量化的方法評估出每個風險對項目目標的影響。⑤規劃風險應對：根據風險的定性分析和定量分析結果來制定風險應對措施，并為風險應對措施分配責任人和所需資源。⑥監控風險：執行風險應對措施，并持續跟蹤已經識別的風險以判斷監測風險處理措施是否有效，并識別衍生風險和次生風險。

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結構類型：跨徑13m預應力混凝土先張空心板梁

混凝土設計強度：40Mpa

鋼絞線類型：φ12.7/1860Mp

混凝土配合比：水泥：砂：碎石：水：外加劑=426：685：1167：162：4.26

水灰比：0.38

砂率：37%

水泥：采用遼陽天瑞水泥有限公司生產的《天瑞》

P·O52.5水泥。

碎石：采用遼陽羅大臺鎮沙滸生產的（5-20）mm碎石（摻和比例：5-10mm 30%；10-20mm 70%）

砂：采用開源清河生產的中砂

水：飲用水

外加劑：北京恒峰永信科技發展有限公司生產的BHF-9聚羧酸高效減水劑，摻量1.00%

2 裂縫的產生

13米首件預制的個別空心板梁在混凝土澆筑完成拆模后，在頂面沿拉毛紋路及箍筋橫向產生長度30~50mm，寬度為0.1~0.3mm的裂縫，頂面縱向也出現30~50mm，寬度為0.1~0.2mm的裂縫。用紅色墨水滴灌標注后，將混凝土裂縫鑿開，可以發現裂縫深度在1~3mm之間，因此，可以初步判定為溫度裂縫或收縮裂縫，這對空心板的受力及使用并不構成影響，但當預應力鋼絞線放張后，位于混凝土頂部的抗拉強度會降低、相應的張力會增加，從而會導致裂縫寬度、長度和深度都會有增加的可能，這一情況必須要加以考慮，然后綜合分析裂縫產生的原因，并提出改進措施。混凝土早期裂縫一旦發生，其滲透性能會發生改變，其暴露于易損傷環境的表面積也隨之增大，加速混凝土的老化，會嚴重降低混凝土的強度；裂縫的產生使混凝土滲水、滲液性增大，易造成其內部受力筋的腐蝕，影響到混凝土的耐久性，使其壽命縮短。

3 裂縫產生的原因分析

應及時組織技術人員針對于13米首件板梁裂縫的產生，要對施工中的各個工序、環節進行詳細的檢查，并認真分析。

3.1 原材料影響因素 水泥采用遼陽天瑞水泥有限公司生產的《天瑞》P·O52.5水泥，經檢驗符合規范要求（檢驗編號05JH5-3-001），水泥用量：426kg/m3。為普通混凝土的1.5～2倍，由此可見，高強混凝土的水泥用量較大，因此在混凝土固化過程中，出現收縮裂縫的機率也就會大于普通混凝土。同時，在混凝土固化過程中，高標號混凝土構件的水化放熱量大，使混凝土的最高溫升增加了，混凝土的溫度收縮應力加大。在其他因素（養護、外界氣溫等）的綜合作用下，很有可能導致溫度收縮裂縫。碎石采用遼陽羅大臺鎮沙滸生產的（5-20）mm碎石（摻和比例：5-10mm 30%；10-20mm 70%），級配經試驗人員抽檢符合規范要求，經水洗設備水洗后石料含泥量符合規范要求。砂采用開源清河生產的中砂，含泥量符合規范要求，級配符合規范要求。混凝土生產拌和用水采用機井水，經質檢站檢驗符合規范要求，并達到引用水標準。減水劑為北京恒峰永信科技發展有限公司生產的BHF-9聚羧酸高效減水劑，摻量1.00%，檢驗符合規范要求。經分析，混凝土中碎石和砂含泥量沒有超標，級配符合要求，但水泥用量較大，達到了規范要求的最高限，這是混凝土表面易產生裂縫的重要因素。

3.2 施工工藝影響因素 混凝土的拌制：拌和設備采用梁場內自備的75型攪拌機，每盤拌和時間為2min左右，時間較短，從而影響混凝土的均勻性。取當日混凝土澆筑記錄，坍落度經過現場實測，得其值為13mm，據此知水灰比過大，水灰比超過了設計用量，從而引起混凝土干縮量加大，干縮裂縫易產生。混凝土澆筑過程中，采用插入式振搗棒進行振搗，由于振搗過程中存在過振，使混凝土表面粗細集料產生離析，混凝土表面細集料集中現象會發生在接近模板及頂部的位置。混凝土構件的養護。在施工技術交底中要求現場施工人員在混凝土表面定漿后立即覆蓋土工布并灑水養生，但在實際操作中往往及時養生不能到位，水化熱、砼體水分蒸發造成表面干化收縮較快，容易造成干縮裂縫，尤其氣溫高于25℃時更容易產生。現場出現裂紋的構件均是當日氣溫較高時澆筑生產的。

3.3 內箍筋的影響因素 混凝土和鋼筋的膨脹率不同，混凝土的膨脹率小于鋼材的，鋼筋膨脹所產生的應力大于混凝土表面的拉應力，在混凝土產生大量水化熱時，由于鋼筋膨脹形變較大，混凝土表面很容易產生裂紋。

3.4 混凝土自身應力形成的裂縫

3.4.1 收縮裂縫。當混凝土固化時，混凝土內部水泥顆粒與水分相結合，使其總體積減少，這一現象稱做凝縮；而通過另外一些水分蒸發，引起的體積減小，稱之為干縮。凝縮和干縮統稱為收縮。在混凝土的內部一般會有一個含水梯度，使其由表面逐步擴展到內部的。當混凝土表面和內部的收縮不均勻時，混凝土內部承受壓力，表面承受拉力。如果拉力大于其抗拉強度時，就會產生收縮裂縫。

3.4.2 溫度裂縫。陽光照射、水泥水化放熱、夜間降溫等外在因素都會使混凝土在施工過程中受到影響。當達到一定條件時，冷熱變化就會在混凝土中出現，產生收縮和膨脹，從而形成溫度應力。當混凝土的抗拉強度小于溫度應力時，便會產生水化熱過大而引起的裂縫，稱之為溫度裂縫。在水化熱的作用下，使得混凝土內、外表面溫差過大，混凝土表面受拉應力，混凝土內部受壓應力。由于混凝土抗拉強度遠小于抗壓強度，表面拉應力可能先達到并超過混凝土抗拉強度，而產生間距大致相等的直線裂縫（稱溫差裂縫），本文先張板梁裂紋形態正是如此。

綜上所述，板梁頂面產生的裂紋主要是由于早期養護不到位造成的溫度裂縫和收縮裂縫。

4 裂縫的預防措施

4.1 嚴格把好原材料的質量關 必須對進場的材料進行嚴格檢驗，并確認合格后才能使用，在高標號混凝土中必須使用高標號的水泥，并保證符合配合比要求的水泥用量，并要求水泥初凝時間不小于45min；使用級配良好的細骨料(含泥量小于2%的中砂)；質地堅硬、級配良好的碎石做為粗骨料加以使用，要求其含泥量不大于1%，小于5%的針片狀顆粒含量，拌合前應對粗骨料進行水洗，以保證含泥量及針片狀顆粒含量；嚴格控制水灰比，保證水的用量控制在標準之內。

4.2 混凝土拌和 根據工程結構部位、鋼筋的配筋量、施工方法及其他要求，確定混凝土拌合物的坍落度，確保混凝土拌合物有良好的均質性，不發生離析和泌水，易于澆筑和抹面。混凝土拌和時間控制在2min左右，若是混合料不均勻，攪拌時間過短，材料的結構很可能會被破壞；要保證混凝土具有良好的和易性。

4.3 混凝土的澆筑 選擇一天中溫度較低的時間進行混凝土的澆筑作業；混凝土的振搗應采用插入式振搗器進行作業，振搗棒的移動間距應小于1.5倍的振搗棒作用半徑，混凝土振搗到不再冒出氣泡、停止下沉，并且表面平坦且泛漿時，便可以邊振邊將振動棒緩慢提起，避免混凝土由于過搗而產生的離析現象。

4.4 混凝土養護 混凝土的養護在整個施工過程中也是尤為關鍵的，對防止裂縫的產生也是有很大作用的。①在混凝土澆筑并收漿完成后，用土工布及時對混凝土進行覆蓋，并進行灑水養護，嚴禁在高溫下暴曬，應保證混凝土表面始終保持濕潤狀態，避免干濕循環。②水化過程中水泥會產生很大的水化熱，為避免混凝土溫度過高，在側模外噴水對澆注完成后的混凝土進行散熱，防止體積膨脹過大冷卻后產生裂縫。③混凝土的養護時間應大于7天，拆除氣囊后的孔道部位也應灌水養護。

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中圖分類號:TP309文獻標識碼:A 文章編號:1009-3044(2010)19-5129-03

The Research for Information Security Risk Assessment Based on AHP Method

ZENG Li-mei, JIANG Wen-hao

(School of Computer Science and Technology , Chongqing University of Posts and Telecommunications, Chongqing 400065, China)

Abstract: The risk assessment of information security evolves four fundamental elements included information capital, the fragility of information capital, the encountering threats and the possible risk in information capital. The key problem for risk assessment relies on the weight among risk factors. This issue takes an enterprise as an example, introduced a method called Analytic Hierarchy Process (AHP) to evaluate the risk of systems. The results show that this method can be applied well to information security risk assessment.

Key words: information security; information capital; risk assessment; Analytic Hierarchy Process (AHP)

計算機網絡技術在當今社會迅猛發展并且得到廣泛應用,使得各行各業對信息系統的依賴日益加深,信息技術幾乎滲透到了社會生活的方方面面。信息系統及其所承載信息的安全問題日益突出,為了在安全風險的預防、減少、轉移、補償和分散等之間做出決策,需要對網絡系統進行信息安全風險評估。

信息安全風險評估,是指依據國家有關信息安全技術標準,對信息系統及由其處理、傳輸和存儲的信息的保密性、完整性和可用性等安全屬性進行科學評價的過程[1]。風險評估是提高系統安全性的關鍵環節,通過風險評估,了解系統的安全狀況,將信息系統的風險控制在可接受的范圍內。

1信息系統安全風險評估要素

1.1 風險評估的各要素

信息系統安全風險評估要素及其各要素間的關系如圖l所示。

圖1中,整個模型的核心是風險,資產、脆弱性和威脅是風險評估的基本要素。風險評估的工作圍繞其基本要素展開 。

1.2 風險評估各要素之間的關系

風險評估基本要素之間存在以下關系:

資產是信息系統中需要保護的對象,資產完成業務戰略。單位的業務戰略越重要,對資產的依賴度越高,資產的價值就越大,資產的價值越大風險則越大。

風險是由威脅引起的,威脅越大風險就越大,并很有可能演變成安全事件。

脆弱性是資產中的弱點。威脅利用脆弱性,脆弱性越大風險就越大。

安全需求由資產的重要性和對風險的意識導出。安全措施可以抗擊威脅,降低風險,減弱安全事件的不良影響。

風險不可能也沒有必要降為零,在實施了安全措施后還會有殘留下來的風險,稱為殘余風險。殘余風險可以接受,但應受到密切監視,因為它可能會在將來誘發新的安全事件[2]。

2 風險評估方法

目前國內外存在很多風險評估的方法,還沒有統一的信息安全風險分析的方法。在風險評估過程中根據系統的實際情況,選擇合適的風險評估方法。風險評估的方法概括起來可分為三大類:定性分析方法、定量分析方法、定性和定量相結合的分析方法。[3]

2.1定性分析方法

定性分析方法是一種典型的模糊分析方法,可以快捷的對資源、威脅、脆弱性進行系統評估。典型的定性分析方法有邏輯分析法、因素分析法、德爾斐法、歷史比較法[4] 。

定性評估方法的優點是全面、深入,缺點是主觀性太強,對評估者要求高。

2.2 定量分析方法

定量分析方法是在定性分析的邏輯基礎上,通過對風險評估各要素的分析,為信息系統提供系統的分析手段。典型的定量分析方法有決策樹法、回歸模型、因子分析法。

定量分析方法的優點是直觀、明顯、客觀、對比性強,缺點是簡單化、模糊化、會造成誤解和曲解。

2.3 定性和定量結合的綜合評估方法

定量分析是定性分析的基礎和前提,定性分析應該建立在定量分析的基礎上才能揭示客觀事物的內在規律。不能將定性分析方法與定量分析方割裂,而是將這兩種方法融合起來,發揮各自的優勢,采用綜合分析評估方法。主要的綜合分析方法有模糊綜合評價方法、層次分析法、概率風險評估等。[5]

3 AHP方法

3.1 層次分析法簡介

層次分析法(AHP)是美國運籌學家薩蒂(T.L.Saaty)于20世紀70年代初提出的一種定性與定量分析相結合的多準則決策分析方法,該方法簡便、靈活又實用。

層次分析法的基本思想是在決策目標的要求下,將決策對象相對于決策標準的優劣狀況進行兩兩比較,最終獲得各個對象的總體優劣狀況,從而為決策者提供定量形式的決策依據 [6] 。

3.2 系統分解,建立層次結構模型

層次模型的構造是運用分解法的思想,進行對象的系統分解。它的基本層次包括目標層、準則層、方案層三類。目的是建立系統的評估指標體系。層次結構如圖2所示。

3.3 構造判斷矩陣

判斷矩陣的作用是同層次的兩兩元素之間的相對重要性進行比較。層次分析法采用1～9標度方法,對不同情況的評比給出數量標度,如表1所示。[7]

構造判斷矩陣,判斷矩陣A=(aij)n×n有如下性質:①aij>0;②當i≠j時,aji=1/aij;③當i=j時,aij=1。aij為i與j兩因素相對權值的比值。

3.4 層次排序

步驟一:將A的每一列向量歸一化。

步驟二:對按列歸一化的判斷矩陣,再按行求和。

步驟三:將向量歸一化。

3.5 一致性檢驗

步驟一:計算判斷矩陣的最大特征根。

式中(AW)i表示AW的第i個元素。

步驟二:計算一致性指標。

式中,λmax 表示比較判斷矩陣的最大特征根,n表示比較判斷矩陣階數。

步驟三:計算一致性比率。

當 CR

平均隨機一致性標度如表2所示。

4.評估方法實際應用

4.1 建立信息安全風險評估模型

為了突出風險評估的重點,對信息系統風險的評價指標進行適當的簡化,建立某企業信息安全風險評估層次結構模型,如圖3所示。

4.2 風險評估結果

根據圖3各評估因素及其相互關系,建立兩兩比較判斷矩陣,如表3、表4、表5、表6所示,用AHP方法求解一致性比率CR,判斷矩陣是否具有滿意一致性。

表3G-C的判斷矩陣

表4C1-P的判斷矩陣 表5C2-P的判斷矩陣 表6C3-P的判斷矩陣

以上結果CR均小于0.1,表明比較判斷矩陣都滿足一致性檢驗標準。由以上結果求的最終的總層次排序結果如表7所示。

5 結束語

在信息系統風險評估中,風險評估方法一直都是研究的關鍵點。本文采用層次分析法對風險評估的指標進行了分析,通過分析研究可得,層次分析法在風險評估和等級劃分的實際應用中是一種行之有效、可操作性強的方法,可以很好的應用于信息安全風險評估。

參考文獻:

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[4] 范紅,馮登國,吳亞非.信息安全風險評估方法與應用[M].北京:清華大學出版社,2006:49-50.

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中圖分類號：C93 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2014）05（a）-0209-02

工程項目的設備采購合同管理總體上可分為合同簽訂、合同履行、合同解除/轉讓、合同終止/合同關閉。對于大型工程項目，供貨周期較長、設備物項繁多，一般情況下合同履行環節是合同管理時間跨度最長，問題和風險出現最多的環節，過程控制是此環節的重點。合同變更與索賠管理便是其中的重要內容。

1 定性分析與定量分析基本概念

1.1 定性分析基本概念

定性分析就是對研究對象進行“質”方面的分析，目前并無統一的定義，針對適用于合同管理理解，定性分析是根據社會現象或事物所具有的屬性和在運動中的矛盾變化，從事物的內在規定性來分析事物。它以普遍承認的公理、一套演繹邏輯和大量的歷史事實為分析基礎，運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，從事物的矛盾性出發，描述、闡釋所分析的事物。

進行定性分析，要依據一定的理論與經驗，直接抓住事物特征的主要方面，將同質性在數量上的差異暫時略去。定性分析具有探索性、概括性、診斷性和預測性等特點，它并不追求精確的結論，而只是了解問題之所在，確認情況，從概念、性質、范圍、總體、類別歸屬的角度對事物進行分析判斷。

定性分析有兩個不同的層次，一是沒有或缺乏數量分析的純定性分析，結論往往具有概括性和較濃的思辨色彩；二是建立在定量分析的基礎上的、更高層次的定性分析。

1.2 定量分析基本概念

定量，即對特定研究對象以數字化符號為基礎去測量及表示。定量分析是指確定事物某方面量的規定性的分析，就是將問題與現象用數量來表示，進而去分析、考驗、解釋。具體可理解為依據統計數據，對事物或現象的數量特征、數量關系與數量變化進行分析，建立數學模型，并用數學模型計算出分析對象的各項指標及其數值的一種方法。

在定量分析中，信息都是用某種數字來表示的。在對這些數字進行處理、分析時，首先要明確這些信息資料是依據何種尺度進行測定、加工的，史蒂文斯（S. S. Stevens）將尺度分為四種類型，即名義尺度、順序尺度、間距尺度和比例尺度。定量研究的四種測定尺度及特征如（表1）：

（1）名義尺度所使用的數值，用于表現它是否屬于同一個人或物。

（2）順序尺度所使用的數值的大小，是與研究對象的特定順序相對應的。

（3）間距尺度所使用的數值，不僅表示測定對象所具有的量的多少，還表示它們大小的程度即間隔的大小。

（4）比例尺度的意義是絕對的，即它有著含義為“無”量的原點0。

1.3 定性分析與定量分析對比（表2）

實際應用中，定性分析與定量分析是統一的，互為條件，相互補充。在進行定量分析之前，分析者須借助定性分析確定所要分析現象的性質；在進行定量分析過程中，分析者又須借助定性分析確定現象發生質變的數量界限和引起質變的原因。二者相輔相成，定性是定量的依據，定量是定性的具體化，定量分析使定性更加科學、準確，定性使得定量分析更具針對性與合理性，二者結合起來靈活運用才能取得最佳效果。在實際分析中，定性分析與定量分析常配合使用。

2 設備供應合同的變更與索賠

2.1 設備供應合同的變更

合同變更有廣義與狹義之分。廣義的合同變更，包括合同內容的變更與合同主體的變更。前者是指當事人不變，合同的權利義務予以改變的現象。后者是指合同關系保持同一性，僅改換債權人或債務人的現象。

通常情況下合同變更指狹義的合同變更，不包括合同主體的變更，僅指合同內容的變更。合同內容的變更包括：范圍變更、價格變更、要求（技術等）變更、進度變更等，總體上可分為有價格變化變更與無價格變化變更。

2.2 設備供應合同的索賠

索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應由對方承擔責任的情況造成的實際損失向對方提出補償要求，即損害賠償索賠；或因對方違約，向對方按照合同約定提出違約金支付要求，即違約金索賠。

在實際操作中，違約金與損害賠償都是合同當事人在履行合同過程中出現違約行為而承擔責任的一種方式，但根據合同法約定兩者不能同時存在于一個違約責任中，即針對同一違約行為索賠主張只能適用于其中一種。

3 定性和定量分析在合同變更與索賠中的應用

3.1 定性分析

變更與索賠提出時，首先執行工程師需依據法律法規、合同規定、標準，對背景、責任、范圍、變更或索賠類型、影響、處理時機、技術要求、支付條件、可能風險點等進行定性分析，以確定變更索賠的處理基本原則/依據、內容框架結構、各關聯要素的制約關系、處理總體計劃等。

特殊情況下，還需對事項的變更或索賠屬性進行界定，如同一事項可定為變更亦可定為索賠，此時需考慮定為變更或索賠后對相關合同約定違約金等影響，并在最終談判結果中進行相應規定明確。

3.2 定量分析

在完成定性分析后，往往需要對具體內容進行量化分析，即定量分析，主要包括時間（工期、進度）、價格、數量、技術參數大小、支付比例、責任比例等。如定性分析確定工期可以調整，確定可調整具體時間便需定量分析；如定性分析確定價格可合理調整，確定合理價格便需定量分析；如定量分析確定雙方均存在責任，確定具體責任比例分配便需定量分析等。

3.3 定性與定量綜合分析

通常情況下，定性分析是定量分析的基本前提，往往定性分析在前，定量分析在后。沒有定性分析僅有定量分析，在實際操作中會嚴重損害己方利益，同時容易造成糾紛、法律風險等，如造成同一事項重復計價、采購方式違反招投標法等。

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中圖分類號：TU9 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2015）09（b）-0102-02

隨著人類科學技術的進步，工程建設的規模越來越大，工程技術也越來越復雜。在地下綜合體建筑工程中，地下綜合體建筑的體量越來越大，埋深也越來越深，為保證工程建設的成功，工程師必須認識和避免工程在其生命周期中潛在可能的失敗。風險分析就是研究處理復雜的工程系統，辨識其中存在的各種風險，分析這些風險出現的可能性，及其造成損失的大小，提出控制風險的相關措施，以減少事故發生時的損失。

根據工程風險的定義，若存在與預期利益相悖的損失或不利后果（即潛在損失），或由各種不確定性造成對工程建設參與各方的損失，均稱為工程風險。一般而言，在地下綜合體建筑工程建設、運營過程中，工程風險R可表示為在工程設計和施工期間發生經濟損失、人員傷亡、環境破壞或工期延誤等潛在不利事件的概率p與可能后果c的集合，表達式為：R=f（p，c）。具體到地下綜合體建筑的火災風險，則風險定義中的不利事件即火災事故，不利事件的概率即火災事件的概率，可能的后果，即火災事件可能造成的生命與財產損失。

1 地下綜合體建筑火災風險評估的基本原則

地下綜合體建筑根據自身工程特性的不同，及所面臨風險問題的不同，其風險分析過程與方法也存在很大差異，因此在進行地下綜合體火災風險評估時，需要針對地下綜合體建筑的建筑與裝修材料、設計方案、使用目的、消防設計方案、人員疏散方案等，確定工程不同防火分區的火災風險評估對象、目的及方法。另外根據我國基本建設程序，地下綜合體建筑工程一般需要經過初步設計和施工圖設計兩個設計階段，在建成并投入使用后，即進入運營階段。隨著工程階段的發展，火災風險也在動態變化，相應各項風險的發生概率、損失以及對于整個工程風險的權重都在不斷變化，因此開展地下綜合體火災風險評估工作應與相應的建設階段緊密結合，分階段開展風險評估。

因此，地下綜合體建筑火災風險評估的基本原則為如下。

（1）根據工程性質與特點，確定火災風險評估的依據，保證評估的合理性。

（2）根據評估階段的不同，應明確評估對象與目的，選擇合理的評價方法，以實現評估的科學性。

（3）對評估對象要有全面認識，同時對重點風險源應有針對性重點評估，確保評估的針對性。

2 地下綜合體火災風險評估與控制基本流程

城市地下綜合體建筑火災安全風險評估與工程的初步設計階段相結合，本工程目前正處于初步設計階段，應根據初步設計階段的特點、任務和目的，開展風險評估與控制工作。

城市地下綜合體建筑火災風險評估，包括火災風險的辨識，風險分析和風險評價，是對城市地下綜合體建筑設計方案中存在的各種火災風險及其影響程度進行綜合分析、對比排序的過程。而風險辨識主要包括風險識別和風險篩選。風險識別是指調查和了解潛在的以及客觀存在的各種風險；風險篩選是對評估對象已識別的所有風險因素進行二次分析，并根據其發生概率及可能造成的后果，對不構成系統安全風險影響的因素予以剔除。

火災風險辨識過程可分為6個步驟：火災風險定義、確定參與者、收集相關資料、風險識別、風險篩選、做出火災風險識別報告。

在工程風險識別過程中，常用的風險識別方法有：專家調查法（德爾菲法）、檢查表法、頭腦風暴法、情景分析法、風險討論會等。對一般城市地下綜合體建筑工程的火災風險宜采用檢查表法，對建筑面積特別龐大的或有其它特殊情況的的宜采用專家調查法。

3 城市地下綜合體建筑火災風險分析方法

城市地下綜合體建筑火災風險分析方法可分為三大類：定性分析、定量分析和半定性半定量分析。

定性的風險分析是借助于對火災事件的經驗、知識和觀察，以及對事物發展變化規律的了解，科學地進行分析、判斷的一類方法，運用這類方法，可以找出工程中存在的危險和有害的因素，進一步根據這些因素，從技術、管理、教育上提出對策措施，加以控制，達到安全的目的。定性的風險分析不對風險進行量化的處理，只用于對事故的可能性等級和后果的嚴重程度等級進行相對的比較。定性分析方法的優點是簡單直觀，容易掌握，缺點是分析結果難以量化，很大程度上取決于評價人員的經驗，帶有很強的主觀性，往往需要憑借直覺，或者業界的標準和慣例，為風險管理諸要素（風險事故發生的可能性，現有應對策略的效力等）的大小或者高低程度定性分級，例如“高”“中”“低”三級。主要回答“有沒有”“是不是”方面的問題，具體采取的方法有小組討論、檢查列表、問卷法、人員訪談法、專家調查法等，該方法實際操作相對容易，但也可能因為操作者的經驗和直覺的偏差而使分析結果失準。

定量分析方法的思想是對構成火災風險的各個要素和潛在損失的水平賦予數值或貨幣金額，當度量風險的所有要素都被賦值，風險評估的整個過程和結果就都可以被量化了。定量的風險分析方法主要包括層次分析法（Analytic Hierarchy Process， AHP）、蒙特卡羅法（Monte-Carlo）、聚類分析法（Clustering method）和等風險圖法。

定量分析方法有兩個指標最為關鍵，一個是事件發生的可能性，一個是威脅事件可能引起的損失。理論上講，通過定量分析可以對安全風險進行準確分級，但這有個前提，那就是可供參考的數據指標是準確的，可事實上，在工程實際中，定量分析所依據的數據的可靠性是很難保證的，再加上數據統計缺乏長期性，計算過程又極易出錯，這就給分析的細化帶來了很大困難，所以，目前工程實際應用中風險分析，采用定量分析或者純定量分析的方法還是有較大的難度，通常采用一些半定量的方法進行分析。

半定量的分析方法通常包括事故樹法，事件樹法和風險評價矩陣法。事故樹法（Fault Tree Analysis，FTA）能對導致災害事故的各種因素及邏輯關系能做出全面、簡潔和形象的描述，便于查明系統內固有的或潛在的各種危險因素，為設計、施工和管理提供科學依據，還便于進行邏輯運算，進行定性、定量分析和評價。事件樹法（Event Tree Analysis，ETA）是一種圖解形式，層次清楚、階段明顯，可進行多階段、多因素復雜事件動態發展過程的分析，預測事故發展趨勢。事件樹分析法可以定性、定量的辨識初始事件發展為事故的各種過程及后果，并分析其嚴重程度。根據事件樹圖可在各發展階段采取有效措施，使之向成功方向發展。

根據以上對風險評估方法種類的分析，城市地下綜合體建筑工程火災風險的分析過程與工程建設的階段有關，在可行性研究階段和初步設計階段，可用的數據有限，通常可采用采用專家調查法（Delphi法）和檢查表法，結合歷史數據和專家評判，運用定性、定量相結合的方法，對風險事件進行識別、排序、量化、分析和評估。

4 城市地下綜合體建筑工程火災風險評估步驟

城市地下綜合體建筑工程火災風險評估可以采取如下技術路線。

（1）充分了解所需要研究的工程情況，收集資料，包括項目背景、設計資料、氣象資料、地質資料、工程已有的研究報告等。

（2）研究資料，查看現場，并分別評價層次單元和研究專題。

（3）各評價單元的可能發生的火災風險事故進行分類識別。

（4）對各火災風險事故的原因、發生工況、損失后果進行分析。

（5）用定性與部分定量的評價方法對火災風險事故進行評價。

（6）各火災風險事件的風險水平進行評價。

（7）匯總城市地下綜合體建筑工程的總體火災風險評價。

（8）結論和建議。

城市地下綜合體建筑工程火災風險分析和控制方案研究的基本流程見圖1。

5 灰色聚類法在城市地下綜合體建筑火災風險評估中的應用探討

火災風險的評估過程需要用到大量具體的信息和數據，如城市地下綜合體建筑的面積，出入口的設置，正常通風及火災條件下排煙方案的設計，噴淋設施方案設計、建筑與裝修材料的使用、地下綜合體建筑的使用類型，人流量大小、中控系統的可靠性等。可采用灰色聚類評價法對地下綜合體建筑火災風險概率和火災風險損失水平進行評估。由于城市地下綜合體建筑一般都分成若干個防火分區，對其中的每個分區，以該分區發生火災的幾個主要風險因素為聚類指標。

根據對城市地下綜合體建筑火災風險事件特征的分析，可確定火災風險的主要影響因素包括地下綜合體建筑的使用功能、人流量大小、建筑與裝修材料、火災人員疏散方案、火災條件下通風方案等主要因素有關。

根據各地下綜合體建筑火災防控設計方案實際情況，對其各項風險指標進行量化并無量綱化，并根據各指標不同灰類的白化權函數值，計算出各加權聚類系數，即得不同隸屬關系的聚類行向量，按照最大隸屬關系可確定特定城市地下綜合體火災的分區的火災風險概率等級。

地下綜合體火災風險損失等級亦可通過聚類分析法得到，也可通過專家決策法（Delphi法）確定其火災損失等級，據此查取風險矩陣表，即可確定某特定分區的火災風險等級。

參考文獻

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[2] 李鑫.地下式水電站火災風險分析與評價初探[D].西安：西安建筑科技大學，2009.

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近年來,隨著防汛任務的不斷加重,促進了防汛無線通信的快速進展,伴隨著新技術、新設備的不斷采用,防汛裝備的水平而也得到了顯著提高。因此做好無線電通信設備的維護與管理,確保整個通信優質、高效、安全的運行,顯得越來越重要。

1、電臺的系統分析方法

1.1 基于知識的分析方法

基于知識的分析方法又稱作經驗方法,它涉及重用來自類似組織(包括規模、商務目標和市場等)的“最佳慣例”,對于一般性的信息安全社團比較適合。基于知識的分析方法,適用于基線風險評估,通過多種方法采集相關信息,就能找出組織的風險所在和當前的安全措施,找出與特定的標準或最佳慣例之間差距,再根據標準或最佳慣例的推薦選擇安全措施,其目的是達到消減和控制風險。該方法的優點是需要資源少、周期短、操作簡單。

1.2 基于模型的分析方法

CORAS系統是目前比較被認可的模型。CORAS是歐盟基于模型的信息安全風險評估方法和工具支撐,針對安全要求較高的安全關鍵系統開發的一個評估平臺。CORAS風險評估的過程模式沿用了風險識別、風險分析、風險評價、風險處理,但其度量風險的方法卻完全不同,所有分析過程基于面向對象的模型來進行。CORAS考慮到技術、人員及所有與組織相關的方面,在描述的精確性、評估結果的精確性、客觀性等方面都有卓越的表現。但是,目前CORAS還在試驗階段。

1.3 定量分析

定量分析是依據統計數據,建立數學模型,并用數學模型計算出分析對象的各項指標及其數值的方法。當量度風險的所有要素（威脅頻率、資產價值、弱點利用度、安全措施的效率等）都被賦值,風險評估的整個過程和結果都可被量化了。定量分析是一種試圖從數字上對安全分析進行分析評估的方法。

1.4 定性分析

主要憑分析者的直接、經驗,憑分析對象過去和現在的延續狀況及最新的信息資料,對分析對象的性質、特點、發展變化規律作出判斷的分析方法叫做定性分析。實際應用時,定性分析主要是通過對風險因素大小或程度進行分析,如:“高”、“中”、“低”三級。目前采用最為廣泛的分析方法也是定性分析,具體方法主要有:孟爾菲法、列表、問卷、訪談、調查等。

相比于定量分析,定性分析的準確性稍好但精確性不夠,定量分析則相反;定性分析要求分析者具備一定的經驗和能力,但卻沒有繁多的計算負擔;定量分析依賴大量的統計數據;定性分析較為主觀,定量分析基于客觀;定性分析的結果則很難有統一的解釋,定量分析的結果直觀,容易理解。

2、電臺故障的檢修程序及方法

2.1 確定故障部位及檢修程序

一般來講,判斷故障所在電路主要是根據故障現象,這樣判斷起來比較容易。電源電路故障可引起電臺部分甚者全部功能失效;接收電路故故障可導致接收異常;發射電路故障可使電臺不能正常發射鎖相環頻率臺成(PLL)是為各部分電路提供基準頻率的電路,如果出現收不到信號、頻率漂移、自動跳變等現象,而其它各電路卻都正常時,可確定故障在PIL電路;調頻電臺的中央處理器(CPU)是數字控制電路,它直接或間接控制了其它電路的工作,該電路故障可導致電臺顯示異常或出現死機現象。

為了找出具體失效元件,就需要建立一套合理的故障檢修程序。采用的辦法是首先從整個大系統考慮,然后再排除工作正常的方框,適步縮小嫌疑范圍。具體地講,就是要先弄清有哪些方框及其彼此間的關系,然后再讓電臺工作起來,從而確定正常工作的方框。

2.2 電臺故障排除方法

2.2.1 排除故障的概略判斷法

(1)外觀檢查:外觀檢查是首先檢查機箱是否有損壞,印制板、接插件和線纜是否完好無損,各種緊固件是否松動,面板是否能操作,按鍵是否靈活等。這樣可以不用試驗和測量來判明故障所在

(2)操作試驗:通過操作試驗往往可判斷出故障的大概位置。

(3)關鍵性故障:關鍵性故障可以導致整機無法通信,檢修應從附件、主機、天線、電源等分別入手,區分各部分故障的部位。其重點看電源單元,收、發通道控制單元,功放單元,收發信道單元,最后再檢查相關的部件、電路與元器件。

(4)一般性故障:這種故障只是局部和附屬裝置受到影響,不會使電臺通信全部中斷,因此可以從系統的各部分及各單元板的部件考慮,再具體落實到部件電路和元器件。

(5)間斷性故障:這種故障應使故障現象重現來確定故障所在。通常使用輕敲和搖動相關部件,如各部件的線、印制板、插頭、插座和元器件等,從而排除故障。

2.2.2 電臺指標測試故障排除法

(1)整機指標測試法:此法主要是測試輸出功率駐波比載頻抑制整機的收發信通道通過進行靈敏度等指標,從而發現故障排除故。

(2)單元電路指標測試法:此法主要是對收發信通道內的單元電路進行增益、頻率的測試調整、檢修,此法需用的儀表也較少,它可以針對某一電路逐行進行,業余條件下,應用較為廣泛。

3、結語

一個電臺設備是由成百上千個元件組成的,任何一個元件損壞或者發生參數劣化,都有可能導致電臺工作發生故障。要找出具體的問題所在并不容易,采用系統分析的方法,結合合理的檢修程序,事情就會容易得多,大大減小工作量,也可以使維修工作有章可循、合乎邏輯,從而收到事半功倍的效果。

參考文獻

[1]廖文芳.廣播電臺安全播出風險分析方法研究[J].電聲技術,2010,34(10):80-83.

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對企業財務風險控制方法的研究多以定量分析為主，即以現有的財務指標數據為基礎，通過設計并觀察一些敏感性指標的變化，通過建立數學模型來預測企業財務危機發生的可能性，如一元判別模式、多元線性回歸模型和多元邏輯回歸等。然而，財務危機的發生往往是一個逐漸積累的過程，僅以定量分析不能反映這個過程，企業在持續經營過程中需要對風險控制進行動態跟蹤研判，及時管控以防止風險積聚，這是風險管控的基本要求；因而探討可行的風險跟蹤評價方法對防范財務危機發生具有積極的意義。

1 跟蹤評價方法的選取

定量分析與定性判斷相結合是跟蹤評價分析方法應該具備的基本特征。定量分析是前提，定性判斷是結果，定量分析是為了更準確的定性，定性分析是在定量的基礎上做出屬性和變化趨勢的判斷，兩者的結合更適合對財務風險跟蹤評價。從這個角度出發，通過對各種半定量分析方法的比較分析，覺得層次分析法比較適合。

層次分析法常用在目標決策分析上，其主要特色是把定性和定量有機結合起來，按照思維、心理的規律把決策層次化、數量化。借用層次分析法原理構建財務風險跟蹤評價方法，具體步驟如下：

1.1 建立遞階層次結構模型

最高層為目標層，即對財務風險做出合理評價；中間層為指標層，可按照多元線性回歸模型選取多個財務指標，在指標的選取上可繁可簡，具體原則是（1）考慮指標的敏感性；（2）從償債能力、盈利能力和持續經營能力三大能力角度；（3）采用比率指標，即本期與上期對比形成的指標。第三層為跟蹤時期，如前年、去年、今年等，根據各時期最終排序權值，可以做出財務風險是持續惡化還是持續向好的明確結論。

1.2 構造出各層次中的所有判斷矩陣

構造判斷矩陣的難點是不易定量化。此外，當影響某因素的因子較多時，直接考慮各因子對該因素有多大程度的影響時，常常會因考慮不周全、顧此失彼而產生與他實際認為的重要性程度不相一致的數據，甚至有可能提出一組隱含矛盾的數據。目前常用的是九分判斷尺度作為評價標準，從易用角度出發可采用七分或更簡單的五分判斷尺度。

根據重要性兩兩比較后得出判斷矩陣（表1）。

式中：n為判斷矩陣的階數，Cij為層要素i與要素j是對于目標層B即選擇最佳目標的重要性程度的標度值，。判斷矩陣C必須滿足公式：

以此方法可以構造出各層的判斷矩陣。

1.3 層次單排序及一致性檢驗

判斷矩陣C對應于最大特征值？姿max的特征向量W，經歸一化后即為同一層次相應因素對于上一層次某因素相對重要性的排序權值，這一過程稱為層次單排序。上述構造成對比較判斷矩陣的辦法雖能減少其它因素的干擾，較客觀地反映出一對因子影響力的差別。但綜合全部比較結果時，其中難免包含一定程度的非一致性，因此需進行一致性檢驗。一致性檢驗指標有一致性指標CI和平均隨機一致性指標RI。

1.4 層次總排序及一致性檢驗

按層次結構模型由上向下逐層計算最大特征值和特征向量，則可計算出最低層因素對目標層的相對重要性，即層次總排序。層次總排序是針對最高層決策因素進行的。層次總排序也要通過一致性檢驗，才作為判斷依據，檢驗原理跟層次單排序一樣，但過程相對復雜。

2 實證分析

A公司是一家經營比較穩健的上市公司，多年來業績較為穩定，現金流量充沛，凈利潤波動不大，按常規這樣的企業是不會出現財務風險的，現用層次分析法跟蹤評價，看能否得出相同的結論。

2.1 指標選取

從指標的敏感性角度出發，分別選取（1）凈利潤增長率；（2）資產負債變動率，即本期資產負債率與上期之比；（3）現金總流量變動率，現金總流量為現金流入量加現金流出量，本期現金總流量與上期之比為現金總流量變動率；（4）資金周轉速度變動率，即本期周轉速度與上期對比；（5）凈資產利潤變動率，即本期凈資產利潤率與上期之比。

2.2 分析過程

以連續五個季度的財務數據為基礎計算出上述5個財務比率指標的四個季度數據，按構造判斷矩陣原理構造出判斷矩陣并進行一致性檢驗，層次單排序和層次總排序檢測時CR都小于0.1，通過了一致性檢驗。結果如表2：

2.3 分析結論

從總排序權值來看，各季度波動不大，除季度2較季度1有明顯的惡化外，季度3和季度4均顯示向好趨勢，表明財務風險在原基礎上變化不大并有持續好轉跡象。

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Abstract: the risk management is the management of tunnel construction is an important part. Many factors influence the risk of tunnel, for different tunnel, the type of risk and risk of size also differ in thousands ways. The red clay is one kind has the dilatability clay. This article in view of the new nine red clay period of yanshan tunnel, the system analysis method, the construction risk factors identification, and the red clay tunnel risk factors for the qualitative and quantitative analysis, risk control for tunnel construction to provide the basis.

Keywords: red clay; Risk analysis; System analysis; New nine yanshan tunnel

中圖分類號：U455文獻標識碼：A 文章編號：

前言

隨著經濟的發展，風險管理日益成為企業管理的重要組成部分。隧道及地下工程是一個投資大、工期長、專業多、涉及面廣的復雜系統工程。在這些項目的規劃、設計、建設和運營過程中，還會存在許多不確定和不可預見因素，使得隧道工程在安全性方面面臨著風險。對于這些項目進行完善和系統安全風險管理，可以預見可能出現的危險和災害，從而采取有效的預防和控制措施。

現行的風險評估理論和風險評估技術主要集中在基于不確定性理論、概率及數理統計、模糊數學、決策理論等多種理論的定性分析、定量分析,及定性分析和定量分析相結合的方法等。例如:定性分析,有HAZOP(Hazard and Operability) 分析、FMEA(Failure Mode & Effect Analysis) 等方法;定量分析,有故障樹/ 事件樹分析、層次分析法(AHP) 、概率風險評估(Probabilistic Risk Assessment2PRA) 等方法;介于兩者之間的方法,如FRR(Facility Risk View) ;另外,風險評估的理論和評估技術正在將模糊控制、人工智能神經網絡技術和系統工程中的智能化技術引入風險評估,以使風險評估向智能化的動態系統評估的方向發展。但這些方法在分析的深度,廣度上都是不一樣的,提供的信息量也都不一樣,因此,選用合理的方法十分重要。

目前,對隧道及地下工程的風險評估工作還停留在簡單的定性和定量評估水平上。在國內、外還沒有具體針對地鐵工程項目進行風險評估的方法、模型和體系,絕大部分問題(如工程項目的決策風險、投資風險、設計風險、施工風險及運營風險的評估等多個方面的問題) 的研究,還幾乎沒有展開或尚處于認識和初步研究階段。對地鐵工程的風險評估,還僅限于在可行性研究報告中的定性分析和少量的定量分析,還不能對地鐵工程進行全面系統的定量分析,還沒有合理的和完整的評估體系、評估模型和評估方法。

本文針對新九燕山隧道紅黏土段，采用系統分析方法，對紅黏土隧道風險進行分析，提出了施工中風險因子的控制方法，為隧道風險控制提供依據。

2 工程概況

新九燕山隧道是包西鐵路二線（包頭~西安）控制性工程，全長9353米，隧道起訖里程DK514+049～DK523+402。位于延安市南川河與勞川河上游分水嶺處的勞山川右岸黃土梁峁區，隧道于三十里鋪一溝左側進洞，下穿即有線西延鐵路洪市溝二號隧道，再穿過九燕山分水嶺從前黃土溝出洞，地面高程一般為1158～1335m。隧道進口基巖，山坡表層沖溝發育，地表植被較發育。隧道最大埋深210m，一般埋深34～80m。DK521+177~DK523+397段洞身位于上第三系紅黏土地層，紅色黏土巖為中等紅黏土。含較多疆石結核層富水，受地下水浸泡，對隧道工程影響較大，工程性質較差。

隧道經過區出露主要地層為，第四系全新統坡積砂質黃土、上更新統風積砂質黃土、中更新統風積黏質黃土，上第三系紅黏土，及侏羅系頁巖夾砂巖。其中紅黏土分布于隧道洞頂及隧道洞身中，土層厚度約10～50m，棕紅色，土質較均一，以黏粒為主，夾較多姜石及黑色斑質物，黏性較好。Ⅲ級硬土。

地下水類型主要為第四系孔隙潛水和基巖裂隙水。第四系孔隙潛水又分兩種：一種分布于小溝及河流的地下水類型主要為第四系孔隙潛水和基巖裂隙水。第四系孔隙潛水又分兩種：一種分布于小溝及河流的各級階地上，以砂類土及碎石類土透鏡體層為含水層，接受河流和大氣降水補給，水量較豐富，埋深較淺；另一種賦存于黃土孔隙和裂隙中的地下水，經黃土孔隙下滲至相對隔水的老黃土、紅黏土或基巖面上，以下降泉和面狀滲滴排泄，水量較小，埋藏隨黃土層厚度而變化，大氣降水是其補給源。該地下水是造成黃土山坡變形的重要條件之一。

主要的工程措施為，拱墻、仰拱：C30鋼筋混凝土；噴混凝土：C25噴射混凝土；鋼筋網：HPB235鋼筋，直徑16；錨桿： 拱墻采用22砂漿錨桿。施工方法采用上下斷面法施工。

3 紅黏土隧道風險因素識別

3.1 地質風險

紅黏土特殊地質

紅黏土特性是紅黏土隧道施工特殊風險產生的根本原因。影響紅黏土膨脹率和強度的因素很多，主要有：紅黏土的礦物成分和化學成分百分比；紅黏土的結構特征；紅黏土的含水量等。同時膨脹圈的厚度也會影響紅黏土隧道風險的大小。

不良地質

隧道經過斷裂帶、破碎帶，隧道地表，特別在淺埋段如出現地裂、地溝等地質現象。這些不良地質會降低圍巖的等級，也會為雨水下滲提供條件。

地下水

水對于紅黏土性能的影響特別大，是重要的風險因子。地下水和下滲的雨水都會給紅黏土隧道帶來巨大的危害。

3.2 設計風險

隧道的長度和埋深

隧道的長度和埋深對紅黏土隧道特殊風險具有一定的影響，但影響較小。

支護參數

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（1）風險管理計劃編制。

風險管理計劃編制過程描述如何為項目處理和執行風險管理活動。

（2）風險識別。

風險識別的目標是識別和確定項目風險、風險的基本特性以及對項目的影響。

（3）風險定性分析。

風險定性分析包括對已識別風險進行優先級排序，以便采取進一步措施。

（4）風險定量分析。

定量地分析風險對項目目標的影響，對不確定因素提供了一種量化的方法，以幫助做出恰當的決策。

（5）風險應對計劃編制。

針對已識別的風險進行，對于未知的風險制定相應的應對計劃、制定措施，提高項目成功的機會。

（6）風險監控。

對風險的發展與變化情況進行全程監督，并根據需要進行應對策略的調整，保證風險計劃的執行，并評價這些計劃對減輕風險的有效性。

2建湖縣基本情況及項目概況

建湖縣地處蘇北里下河腹部北部地區，境內地勢低洼，溝河縱橫，有大小溝河3000條左右，水系網絡密布；地面高程在0.8～3.0m之間，全縣平均高程為1.6m，是蘇北里下河地區三大洼地之一。2011年，建湖縣投入約250萬元建設了重點河道視頻監控系統以及防汛防旱移動指揮系統。系統建成后，在室內可以用電腦終端，室外可用智能手機、平板電腦等終端訪問縣防汛防旱指揮系統，獲取實時水位、雨量及重點河道的視頻信息。2011年，建湖縣梅雨期降雨量與2006年大汛之年相仿，由于新建防汛防旱指揮系統與近幾年興建的工程措施發揮了重要作用，全縣未發生明顯的洪澇災害。

3風險識別及處理

在項目建設前期注重項目建設的風險管理。在項目正式開工前，召開專門會議，制定項目的風險管理計劃，確立處理和控制風險的方法論，對團隊成員的風險職責進行分配。結合項目的實際情況，召開風險識別會議，水利局所有科室負責人、所有參加過類似項目的技術負責人以及系統的使用方參與會議。利用頭腦風暴法、風險檢查表法，對項目建設不同時期的風險進行識別、分類和排序，形成項目的風險登記單，初步確定項目建設不同時期的各種潛在風險。召開專題座談，對識別出來的風險進行定性和定量分析，并對風險進行等級評定，更新項目登記單上的風險排序；采用決策樹技術進行定量分析，量化不同的風險對項目建設的影響程度，按照定量計算出來的概率和影響程度進行排序形成風險登記單，分析風險發展的趨勢；在項目實施階段，對風險緊密監控，及時調整應對措施。由此，本項目的主要風險及采取的措施如下所述。

（1）設計風險。

建湖縣防汛防旱指揮決策系統工程項目2011年初立項，整體設計僅用了1個月時間就倉促公開招標。由于設計用時太短，招標文件對具體測站和監控點的位置僅精確到鎮（區）。測站和監控點位置不能確定，影響了設備接電難度以及光纖架設的路線。為解決此風險，及時召集水利局、站點所在鄉（鎮）水利站、施工單位、供電部門、光纖提供商等召開溝通會，共同討論并確定測站和監控點的具體點位，并由建設處、施工單位、供電部門、光纖提供商簽字確認，作為合同的附件。測站和監控點具體點位的確定，保證了項目建設的有序進行，沒有造成返工，按照預先進度完成了合同。

（2）施工管理風險。

由于水利局工作的特殊性，汛期各類防汛防旱應急事件較多、人力資源緊張，針對這種情況，提前測算項目實施所需的人力資源，制訂人力資源計劃，由分管局長專門負責。有了人力資源保證，即使在項目后期，上級領導要求加快進度來確保2011年汛期項目能完全發揮效益，也能圓滿完成施工任務，得到了局領導和當地群眾的一致好評。

（3）分包風險。

項目涉及1400多根線桿架設，需要花費大量精力及資金去協調地方矛盾，經過對自制和外購的方案對比分析后，決定將光纖架設外包給當地移動公司。由于施工隊伍是省內統一調配，其人員和進度安排在一定程度上不受當地移動公司的控制，對項目的進度有極大風險。經過對該風險進行較為完善的定性、定量分析，在和移動公司簽訂外包協議之后，同當地移動公司、設計部門、線路施工單位共同制定光纖架設工程的進度安排，建立溝通、協調機制，確保了光纖架設按照既定計劃如期完工。