安全風險防控機制大全11篇

緒論：寫作既是個人情感的抒發，也是對學術真理的探索，歡迎閱讀由發表云整理的11篇安全風險防控機制范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發。

篇（1）

一、基本思路

堅持源頭管控、標本兼治，通過識別風險、控制風險，及時治理風險管控過程出現的缺失、漏洞及失效環節等形成的事故隱患，實現把風險管控在隱患前面、把隱患消除在事故發生前面，有效提升安全生產整體防控能力，夯實遏制較大以上的安全事故的基礎。

二、工作目標

全面推行隱患排查治理、風險分級管控雙重預防機制建設工作，識別分析生產作業區域的安全風險，落實風險分級管控，加強隱患排查力度，實現雙重預防機制落實到生產經營活動全過程，實現閉環管理，切實加強風險管控和隱患排查工作，提高本質安全水平。

三、實施步驟

（一）

準備階段2020年9月—10月

1、成立雙重預防機制推進小組。

組長：張杰

副組長：林元宏

組員：黃華

周孝富

牟順意

陳德強

劉月娥

項目負責人負責制定雙重機制建設的實施方案，明確工作目標、實施內容、工作要求及督促各單位建設工作。

小組成員根據自身專業特點，負責對應雙重預防機制建設工作。

各單位是雙重預防機制建設具體實施單位，根據總實施方案，牽頭組織開展風險管控和隱患排查治理，由單位負責人督促工作進度

雙重預防機制推進小組成員及職責表

職

務

姓

名

職責分工

聯系電話

組

長

張

杰

主持全面工作，明確工作目標，實施內容，督促各單位建設工作

18281351888

副組長

林元宏

負責牽頭組織開展風險管控和隱患排查治理，督促工作進度

18835124270

組

員

陳德強

負責施工現場生產安全后勤材料保障

13990037422

組

員

黃

華

負責施工現場安全隱患的排查和記錄，落實整改責任人，督促整改

13388336320

組

員

牟順意

施工現場質量巡查監督，并如實記錄

18708303909

組

員

周孝富

施工現場技術指導并監督

18681319060

組

員

劉月娥

現場資料搜集整理

19935142778

2、開展全員培訓。

對全體人員開展關于風險管控和雙重預防機制建設等內容的培訓，掌握雙重預防機制建設相關知識、具備參與風險辨識、評估和管控的基本能力。強化專業技術人員的培訓，使其具備辨別工作場所的危害與風險、并將相關知識和理念傳播給全體員工的能力，確保雙重預防機制建設工作順利開展。

（二）風險評估階段2020年9月—12月

1、合理劃分風險單元。

各施工班組根據本班組的生產工藝流程或作業活動、設備設施等劃分風險辨識和評估單元，其中崗位單元是風險評估的最基本單元。在劃分作業活動時，要特別注意設備檢修、調試，作業人員安全防護用品是否按照規定進行操作、佩戴。

2、全面辨識各類風險。

發動全體人員圍繞物的不安全狀態，人的不安全行為、作業環境的缺陷和安全管理上的缺陷進行全面的安全風險辨識。

3、開展風險評估分級。

在全面辨識安全風險的基礎上，要認真分析風險導致事故的條件、事故發生的可能性和事故后果嚴重程度，采用LEC評價方法，通過定性或定量的風險評估方法確定每一項安全風險的等級。安全風險等級從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低級風險四級，分別采用紅橙黃藍四種顏色標識。

4、制定風險管控措施。

針對辨識出的每一項安全風險，從技術、管理、制度、應急等方面綜合考慮，通過消除、終止、替代、隔離等措施消減或采用管理和監控手段管控風險，確保每一項安全風險控制在可接受范圍內。

（三）風險管控階段2020年9月開始

1、實施風險分級管控。

明確各等級風險管控責任人，明確各責任人管理職責。要重點關注和管控較大以上安全風險，確保管控措施落實到位，有效遏制較大事故。

2強化檢查督促落實。

項目部對各單位安全風險管控措施和責任落實情況進行檢查，確保各項風險管控措施落到實處。

3、加強變更風險管控。

凡是生產工藝流程、關鍵設備、設施等出現變化，要重新開展全面的風險辨識，完善風險管控措施。凡是組長機構發生變化，要對風險管控、隱患排查治理等管理制度、責任體系重新制定并完善。凡是發生傷亡事故，一律要對風險分級管控和隱患排查治理的運行情況重新評估，針對事故原因修訂完善雙重預防機制的各個環節。

4、開展公示教育。

根據風險辨識評估和分級管控情況，建立安全風險清單，繪制安全風險四色圖。進一步修訂完善安全操作規程或作用指導書，加強風險教育和技能培訓，在醒目位置和重點區域設施工安全風險公告欄，公示安全風險分布圖，制作崗位危險因素告知卡，標明崗位安全操作要點、主要安全風險、可能引發的事故類別、管控措施及應急措施等內容，便于施工人員隨時進行安全風險確認，指導員工安全規范操作。

（四）深化隱患排查治理2020年9月開始

1、編制隱患排查清單。

各單位針對每一風險裝訂符合實際的風險防控檢查與隱患排查治理相統一的清單，明確和細化隱患排查的事項、內容。

2實施隱患排查治理。

按照公司隱患排查治理制度和辦法，開展隱患排查治理工作，建立隱患排查治理臺賬，實施隱患排查、登記、評估、治理、驗收等持續改進的閉環管理。

3隱患排查治理公示。

對每次排查出的隱患治理情況進行公示。

四、工作要求

(一)思想高度重視。

項目部將雙重預防機制建設工作作為安全管理工作的重要抓手，周密安排部署，明確專人負責，確保工作任務落實到位。

(二)強化宣傳培訓。

施工現場管理人員、班組長及員工開展風險管理知識、危險因素辨識方法、風險評估方法等內容培訓，提升風險管控意識和能力。

(三)督促工作進度。

施工現場管理人員根據施工現場實際情況，制定工作計劃，明確各項任務負責人，完成期限。

篇（2）

1 施工現場安全風險評價方式

通常我們將現場安全風險評價有定性評價和定量評價。

1.1 定性評價

該方法指的是依照過去的經驗和從業人員的判斷能力對現場施工工藝、施工設備、施工環境、從業人員、安全管理等等現場諸多方面的實際進行定性的、非量化的評價。

主要是通過經驗和以往的資料對危險源進行辨識，實踐表明，定性評價的結果總體而言不太精細，只能夠對系統的危險程度有粗略的了解，容易受到評價人員經驗、思維習慣和判斷能力的影響，同時還取決于占有資料的多少。

1.2 定量評價

在工程實踐中，我們又可以將定量評價分為定量和半定量兩種評價類型。

從進行危險性量化方法的差異上來看，定量評價通常又可以被細分為相對的定量危險性評價和概率危險性評價兩種。

半定量評價是一種綜合性評價方式，借助于一種或幾種能夠直接地或間接地反映施工現場系統危險性的指數指標對施工現場的危險性進行評價的系統，常用的指數有物質特性指數和從業人員素質指標等等。

2 施工現場安全風險具體方法分析

從風險評價過程的實質來看，是從業人員依照科學的、具體的方法，循序漸進地分析安全風險、辨識安全風險、控制安全風險的過程。其具體方法主要有以下幾個方面：

2.1 安全檢查表的編制

在具體的工程實踐中，為了更為系統地對施工現場不安全因素進行有效的識別，通常是事前編制安全檢查表，也就是事先以提問的方式將待查項目編制成表，如此一來，促使系統檢查更為便利，能夠有效地避免遺漏。

2.1.1 檢查表編制的總體性要求

首先檢查表編制的內容必須是全面的；其次整個表格簡明扼要，對于檢查的重點項目應有所突出，確保評價的確切度。實踐中對于重要需要檢查的條款通常是采用標記的形式，提醒一定要認真查對。

2.1.2 優點分析

大量實踐經驗表明，從操作方面來看，采用檢查表的方式對現場安全風險進行檢查，能夠保證項目安全風險檢查的完整性，有效避免了遺漏對任何可能導致危險關鍵性因素的檢查，評價的準確性高；

從方法的實施形式上來看，我們還應該看到安全檢查表所采用的方式，一問一答，容易給從業人員留下深刻的影響，使人一目了然地看到哪些做法是科學的、正確的、安全的，有利于進行安全教育的滲透。

從安全檢查表編制的過程來看，制表的過程就是一個對施工現場安全進行系統分析的過程，有利于施工現場危險因素的被發現。

2.2 FTA (故障樹分析)

FTA（故障樹分析）又稱作為事故樹分析，是對建筑施工現場進行系統安全分析的重要方法之一。

2.2.1 原理

該分析方法的結構為樹形結構，其分析原理是演繹法，幾從最頂層事故開始鄉下逐次分析每一事故的直接原因直到基本事故結束，最后用一張邏輯關系圖將分析得到的施工現場中可能出現的災害后果和形成事故的條件一一表達出來。從故障樹分析的過程和結果來看勢必將涉及到“人”、“物”、“環境”這三個與每一個事故息息相關的因素，所以采用該分析方法進行分析可以確保其結果的全面性和邏輯性。

2.2.2 優點分析

大量工程實踐表明，采用該方法可以將可能引起安全事故的多種成因及成因和事故間的邏輯關系進行全面的描述，有利于施工現場固有的或潛在危險因素及時被發現，便于及時地采取對應的措施和對策，從方法的結果呈現來看，結果一目了然，有利于實際施工人員更為全面地了解施工過程中各項防災控制要點和事故成因，為防控做的有的放矢。

3 評價危險源的控制原則分析

大量工程實踐經驗表明，風險控制措施的設置一般應遵循以下幾個原則

3.1 從風險的控制上，重在加強所有從業人員的安全意識，提高個人防護的意識和手段，從整體上看以消除風險和有效降低風險為總體原則。

3.2 在對應控制措施上，以預防和保護措施為主，同時也應根據風險的可能性設置一定的應急性措施。

3.3 根據安全風險的等級進行對策的實施，如果是極不可承受的風險必須禁止作業生產；如果是存在重大的安全風險必須立即予以整改；如果是中度的安全風險應限期整改；如果是輕度的安全風險必須加強監測和保護措施；如果是可以忽略的風險，應予以一定程度的注意，但不必采取什么措施。

4 危險源的控制

危險源控制是利用工程技術和管理方法來減少人為失誤，從而起到消除或控制危險源，防止危險源導致安全事故造成人員傷害和財產損失的過程。

4.1 控制方法分析

4.1.1 從制度上著手，制定施工現場安全控制目標和指標，同時組建安全管理機構，將職責細化、量化；

4.1.2 從管理方案上著手，根據施工現場的實際特點，科學地設置管理措施和技術措施，并以文件的形式制定出操作規程、程序文書、作業程序、作業指導書和管理制度等；

4.1.3 強化教育培訓，通過教育與培訓切實提高每一個從業人員安全意識和個人防控能力。

4.1.4 加強監督、檢查、測量及測試，及時地發現危險并予以解決；

4.2 控制危險源的技術分析

隨著技術的進步，控制危險源通過技術措施來實現。

4.2.1 運用安全網絡計劃技術

首先，通過安全網絡計劃技術模型計算工作單元中各個工序的浮動時間，通過浮動時間的調整來均衡協調單位時間內的各類資源數量，避免某些時間段內資源使用過于集中，導致危險性值驟增，系統危險性加大；

其次，利用安全網絡計劃技術模型分析，危險性值超過容許范圍的工序，對這些工序引入專門的前導安全防護工序，或者對該工序進行拆分，突出工藝防護的部分作為前導工序，從而引入安全防護工序或通過增加安全防護資源，起到降低系統危險性值的目的；

另外，利用安全網絡計劃技術模型分析進行危險預警；

最后，通過技術措施或組織措施，對施工步驟和施工方法進行調整改進，從源頭來控制風險，降低危險源的危險等級或消除危險源。

4.2.2 運用工藝技術

運用恰當的工藝技術能夠有效地降低或消除施工項目危險源。在施工項目中，工藝技術還體現在恰當的工藝組合和必要的組織間歇時間。工藝組合通常是指根據建筑物的類型和結構形式，將某些在工藝上和組織上有緊密聯系的施工過程，歸并為一個有機的集合。大量實踐表明，一個合理工藝組合及一個相匹配的專業施工班組將極大地降低工作單元的綜合危險性。

參考文獻：

[1]方東平，黃新宇，工程建設安全管理[M]，北京：中國水利水電出版社，2001.

[2]姚小剛，建筑生產系統危險性分析、評價與安全管理的研究[D]，同濟大學博士論文，2001.

篇（3）

能從根本上保證建筑工程的平穩進行。本文對建筑施工現場常見

安全風險和控制方法做出了詳細論述。

關健詞：建筑施工現場、安全風險、控制方法

1引言：隨著我國經濟的發展，建筑工程項目的迅速增多。在建筑施工的現場，安全是建筑工程的基礎。近幾年雖然建筑施工現場的安全問題較過去有了很大的改善，但目前仍有一些問題急需解決，各別存在的安全隱患，在很大程度上影響了工程的順利進行。現代建筑如何在保證質量與效益的同時，對施工現場的安全進行有效的控制，是每個建筑企業都關心的重點問題。本文將對建筑施工現場的常見安全風險進行具體的分析，并針對這些風險提出相應的控制方法。

2建筑施工現場常見的安全風險

2.1建筑企業安全意識的不到位：目前在我國的建筑企業中，仍然存在著安全生產工作的形式主義現象，國家對加強安全生產工作提出了一系列的重要指示，指示中對提高安全生產的重要意義進行了具體的分析。但是部分建筑企業的領導，并沒有充分意識到安全生產工作的重要性，沒有對人民生命高度負責的積極態度。在安全生產方面得過且過，依然只講求形式主義，對安全生產工作只擺擺空架子，并沒有真正的落到實處。沒有把安全生產工作放到應該重視的位置，只重經營、重效益而輕管理，重質量而輕安全，對安全生產的不夠重視，直接導致安全生產規章制度的不健全、不落實，甚至形同虛設。平常的一些規章制度只用來應付上級的突擊檢查。

2.2建筑企業安全生產管理模式落后：由于企業領導不注重安全意識培養，導致了建筑企業安全生產管理模式相對落后，安全生產管理人員的設置不合理，普遍存在專業素質較低，專業水平較差等現象。目前建筑企業的安全生產管理仍然存在憑經驗管理，抓事后處理等問題。過分的憑經驗管理，使安全管理工作時緊時松，抓抓停停，很難做到對各類事故的有效預防。而形式上的安檢工作只不過是做好安全工作的一種表現手段，并不能起到治本的作用。這種憑經驗和后事型的管理模式不會從根據上避免事故的發生，更談不上防患于未然。目前，有些企業為了減少成本，在改制過程中將安全管理部門或人員進行合并或精簡，有的安全管理人員，甚至根本不具備應有的安全管理知識和技術水平，所以在實際的工作中，很難起到安全管理和安全監督的作用。

2.3建筑企業安全生產投入的不足：由于建筑企業為了控制成本，和對安全意識的淡薄，導致施工現場的安全防護設施完全不能滿足施工安全的需要。主要表現在：（一）很多建筑企業認為安全防護設施的投入是在浪費資源，根本看不到效益，導致施工現場的安全防護設施不完善，甚至陣舊、老化。有些企業為了減少成本，大量的采用不合格的、甚至假冒偽劣的防護產品。（二）一部分特殊工種的工作人員，基本不具備從業資格，沒有做到持證上崗，工作人員的自我保護意識又很淡薄，在進行施工時，經常出現違章施工，冒險施工的現象。施工人員往往處在一個充滿事故隱患的生產環境中。（三）近幾年來，有些建筑企業，為了在某個工程的投標中得到加分，將投入的力量集中在個別的工地，來達到創優的目的。有的甚至將其它工地的安全投入轉移到一個工地，導致個別工地的安全生產水平提高了，而其它工地投入卻產生了很大的缺失。（四）有些企業總是強調工程的造價低、資金缺乏、拖欠工程等客觀理由，在壓縮各項支出時，首先壓縮的就是安全方面的費用支出。

2.4建筑企業教育培訓不到位：建筑企業缺乏有效的安全培訓機制，工人缺乏自我的安全防護意識，一般的建筑施工現場，工作人員或者機械設備的操作人員基本都是臨時招收的農民工，這些工作人員普遍缺乏基本的安全意識，技術素質也普遍偏低。而建筑企業對農民工的安全教育培訓工作又不夠重視，缺少相應的培訓體系，甚至連最基本的“三級安全教育”都不進行。目前來看，已出現的事故當中，大部分屬于這部分人員。

2.5建筑市場管理的空白：目前隨著建筑企業經營機制的轉變，一些具有較高管理水平的一、二級企業，已經過渡到純管理型企業，雖然管理水平和管理能力較高，但大部分不具備過硬的勞務施工隊伍。這些大型的建筑企業所承攬所有建筑項目，基本都分包給其它的施工隊伍，企業只派出幾名技術人員到現場配合管理，有的甚至根本不到現場，只是掛個牌做做樣子。所以相應的安全管理措施當然達不到標準。

3建筑施工現場安全控制措施

3.1科學的規劃、精心的組織：在建筑工程施工之前，建筑企業要根據工程的特點、規模及質量要求，并結合生產的自然環境和條件、施工人員的基本狀況、機械設備的配備情況以及物資材料的存放運輸條件等。進行安全的管理措施和管理目標詳細制定，并生成有效的文件，形成有效的施工安全管理制度條文。管理上要組建相應的機構，明確其責任，要具體落實到人。科學、合理的安全管理制度是施工現場必備安全控制措施。

3.2提高建筑企業領導的安全意識：只有企業的領導對安全的意識提高了，才能對安全控制起到根本的作用：（一）要加強企業法人及主管部門領導的安全培訓，使其充分認識到國家對于安全生產和重視，并強化學習國家制定的政策、方針以及法律、法規。讓企業領導意識到安全生產的重要意義，樹立起企業領導的導向作用。（二）把安全生產與企業領導的政績掛鉤。由企業領導對安全生產的重視程度，決定企業的資質和項目經理的資質，從而在企業的評級和招投標中，起到綜合評定的參考作用。（三）加大對安全事故相關責任者的處罰力度，迫使企業的領導者提高安全工作的重視度。樹立抓生產、更要抓安全的工作觀念。

篇（4）

0引言

從國內外企業發生的一些火災實例來看，石油化工企業占有較高的比例，主要原因是其生產過程具有較強的危險性，這樣的問題已經引起了國家相關部門的高度重視，也是石油化工企業進行業務拓展的一個阻力。在石油化工生產的過程中，由于化學和物理變化的共同作用，很容易產生一些危險性的物質，從而導致火災事故的發生。因此，石油化工企業的相關部門在生產的過程中應該充分意識到發生火災的危險性，并通過具有針對性的消防安全控制措施進行解決。

1石油化工生產中的火災危險性分析

1.1溫度控制以及加料失衡導致反應過度

在石油化工企業進行生產的過程中，一旦發生對溫度的控制失衡的情況，就會使得相關設備發生過熱的現象，或者過多加料也會造成化學反應的速度不受控制的問題，這些現象都能在一定的程度上使一些物質發生變化，導致設備中的壓力增加，甚至會因此發生爆炸的現象。

1.2生產過程中產生新的危險物質

石油化工企業在正常生產經營的狀態下，其安全性能得到一定程度的保障，但是由于其生產的工藝以及步驟較為復雜，在生產的過程中會進入一些雜質，或者由于對各項生產指標的把控不到位而發生其他化學反應，這樣的情況就會在很大的程度上提高火災發生的概率。另外，一些化學反應會導致在設備內部產生一些新的危險物質，極大的增加了火災的隱患。

1.3溫度過高的物料噴出或者物料碰觸溫度較高的物體

石油化工生產的過程中需要投入很多種物料，有些物料在進行化學反應的過程中一旦發生溫度到達自燃臨界點的現象，在與空氣接觸時就會發生燃燒現象[1]。很多原因都能造成物料噴出的現象，比如工作人員操作不當，物料投放步驟不規范等。另外，如果一些管道的位置不恰當，也會造成物料噴射出來，一旦接觸到溫度較高的物體都能引起火災的發生。

2石油化工生產中消防安全控制的具體措施

2.1對溫度進行有效的控制

首先，選擇合適的傳熱載體對石油化工生產的過程具有非常重要的作用[2]。在選擇合適的傳熱材料時，應該避免傳熱載體與生產物料之間由于化學或者物理反應的原因導致相抵觸的現象發生。另外，應該注意傳熱載體運行的完整性。其次，攪拌過程應該遵循均勻性。在石油化工生產的過程中，對物料進行實時均勻的攪拌是一個非常重要的環節，這樣的操作不僅能在很大的程度上保證化學反應順利進行，還能提高熱量的傳遞速率。第三，對生產過程中產生的熱量進行及時的轉移。石油化工企業在生產的過程中涉及到很多種化學反應的類型，比如氧化反應、水合反應等，這些化學反應都有一個共同的特點，那就是在反應的過程中放出熱量。因此，相關部門應充分了解放熱化學反應的一系列性質，并通過引入冷料循環、管道冷卻等方式對其進行冷卻，將反應中產生的熱量及時的傳遞出去。

2.2對加料的數量以及速度進行嚴格的控制

對于石油化工生產過程中的一些放熱化學反應來說，對于火災的一個有效控制渠道是嚴格控制加料的數量和投放速度[3]。在一些化學反應的過程中，一旦出現物料投入比例失衡的現象或者物料投入的速度不符合規定的現象就會很容易引起爆炸。另外，在一些化學反應中加入催化劑能在很大的程度上提高化學反應的速率，催化劑也是石油化工生產中重要的生產原料，因此，相關操作人員應該有效控制催化劑的投入量，通過嚴格的方式對物料以及催化劑的比例進行計算。值得注意的是，在進行化學反應的過程中，物料的投放速度應該在設備熱傳遞的能力范圍之內，這樣的操作不僅能避免由于反應速度過快引起火災事故，還能防止物料在設備內部形成過度積累的現象發生。

3結語

綜上所述，石油化工行業是國家經濟發展重要的推動力，因此，國家相關部門應該對其給予高度的重視。另外，石油化工企業的相關人員應該充分意識到在生產的過程中進行消防安全管理的重要性，并根據企業生產經營的性質采取具有針對性的管理措施，比如對生產過程中的溫度進行有效的控制以及對加料的數量以及速度進行嚴格的控制。通過本文對石油化工生產中的火災危險性及消防安全控制措施展開的一系列研究，希望能為提高我國石油化工企業的生產安全性提供一些有價值的參考。

參考文獻：

[1]梁潔.石油化工企業火災危險性及防火對策[J].廣東化工，2017，44(06)：106+100.

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中圖分類號：u298 文獻標識碼：a 文章編號：1009-914x（2013）13-0223-02

接發列車作業是鐵路運輸生產中最重要的環節之一，直接關系著列車運行安全和運輸效率。多方向接發列車是車站接發列車作業的關鍵和重點，其最大的安全隱患是錯辦列車進路，導致列車運行方向錯誤，構成鐵路交通一般c類事故。自2012年以來，鐵路全面推進安全風險管理，在這樣的大背景下，上海鐵路局將“多方向接發列車”納入《車務系統安全風險指導手冊》，嚴格實施安全風險管理。因此，如何在多方向情況下正確指揮行車，準確辦理列車進路，從而確保既有線多方向接發列車安全，并形成一套行之有效的管理手段和作業辦法，是一項需要深入探討和研究的重要工作。

1、南翔直屬站管內多方向接發列車作業現狀

1.1 多方向車站分布多且廣

既有干線的黃渡、封浜、翔南、七寶、李家塘、江橋鎮、春申、莘莊、新橋站及翔西線路所，也有車墩、金山園區、北郊等支線車站，還有編組站內下行到達場、下行出發場、上行到達場，總計有16個多方向車站（場），超過直屬站管轄車站總數的三分之一。

1.2 多方向車站性質多樣

既有如黃渡站、封浜站這樣由京滬、滬昆干線連接編組站的車站，也有如莘莊站、李家塘站、春申站這樣由滬昆、滬春、李莘聯絡線連接成的三角線車站，也有如封浜站、翔南站、七寶站這樣回空動車組進路較多的樞紐多方向車站。

1.3 多方向車站連接方向多、作業量大

1.4 多方向接發列車作業難度大

辦理的列車種類多，如封浜站，該站不僅接發滬昆正線、黃封聯絡線的旅客列車（少量動車組列車）及大小運轉貨車，還接發樞紐地區大量的單機、回空動車組列車，作業要求多樣；接發列車交叉進路增多，干擾正常的接發列車作業，因此，對車站值班員與調度員聯系的要求更高。

2、多方向接發列車作業的安全風險分析

2.1 作業人員方面

安全風險意識淡薄。個別職工缺乏自我管理和自我控制意識，對車站制定的安全措施不能積極貫徹落實，而是簡化作業程序、圖應付；業務素質偏低。部分職工業務知識、標準化作業掌握不夠，基本功不扎實。特別表現在接發列車標準化貫徹不到位，對基本的規章制度、車站的辦法吃不透、理解不深；工作強度大。接發列車作業人員工作時間長（白班11小時，夜班13小時），作業單一重復，客觀上極容易導致職工注意力不集中、圖省事簡化作業程序等違章違紀行為。

2.2 管理人員方面

安全管理的認識上有偏差。工作上存在松散現象，把精力放在簿冊、臺帳的填記上，特別是認為多方向接發列車常態化了，而疏于日常的盯控和檢查；好人主義現象比較嚴重。管理人員在檢查過程中，不能嚴格執行管理和考核制度，批評多，考核少；降低考核標準的多，嚴肅處理的少。這就導致"兩違"的考核起不到應有的效果，職工違章違紀難以遏制。

2.3 制度落實方面

作業制度落實上有欠缺。車站雖然制定了多方向的安全卡控措施，但關鍵還是靠管理人員和作業人員的執行，特別是作業人員的作業標準化要落實；崗位之間、相鄰車站之間的互控聯控執行不到位。互控聯控的目標是實現由點到面的、全方位的風險控制。制度執行上的疏漏，哪怕是某一個環節的不到位，都是多方向接發列車的重大隱患。

2.4 列車運行方面

接發列車交叉進路增多。特別是列車集中到達時段，給多方向車站辦理接發列車帶來極大的不穩定性因素；回空動車組開行進路復雜。目前，直屬站范圍回空動車組有10條行走經路，日均運行80趟左右，涉及到翔南、封浜、七寶、李家塘、莘莊、春申等6個多方向車站，經路較靈活多變，如果調度命令含混不清，極易造成列車方向的錯辦；臨客開行干擾大。特別是春運期間，進出上海站、上海南站臨客列車較多，極易出現編制的車次相似的情況。若臨客無法按計劃運行晚點時，也易出現一個班次里，兩趟列車車次相同但運行進路不同的

況，給作業人員帶來極大的干擾。

3、強化多方向接發列車安全風險控制措施

3.1 嚴格執行《技規》、《行規》，完善卡控措施

3.1.1 執行部頒標準及路局規章。《技規》第277條規定：“車站值班員下達準備接發列車進路命令時，必須簡明清楚，正確及時，講清車次和占用線路（一端有兩個及以上列車運行方向行車時，應講清方向、線別），并要受令人復誦，核對無誤。”《行規》第71條第七點第1項又作了補充規定：“向多方向車站辦理次要方向旅客列車閉塞（預告）時，應講明“××方向”（多方向車站發車端只有一個運行方向時除外），具體次要方向應在《站細》中規定。”

3.1.2 落實直屬站安全控制措施。南翔直屬站在嚴格執行部頒標準及路局規章基礎上，細化制定了全站范圍通用的安全控制措施，從時刻表制作、計劃核對、車機聯控、作業互控等6個方面作了規定，給多方向接發列車作業提供了參照標準。管內各中間站結合自身多方向作業實際，制定相應的卡控措施。

3.2 強化安全風險意識，提高職工素質

3.2.1加強安全教育，切實增強安全風險意識。采取多種有效形式，開展安全風險管理宣傳教育，切實增強安全風險管理的主動性。特別要加強安全風險意識教育，使安全是鐵路“飯碗工程”、確保安全是鐵路職工天職的思想深入人心。

3.2.2 強化作業人員培訓。重視每次調圖的職工培訓工作，認真組織培訓相關知識，重點掌握車次、進路變化，了解各個方向開行列車車次、列車編組、輛數、機車型號、并具備什么特點，達到一看車次就能甄別是哪個方向區段運行的列車。

3.3 嚴格落實相關制度，確保作業到位

3.3.1 嚴格“三核對”。一是與班計劃核對。車站值班員在辦理接發列車時要及時與班計劃核對，確認該列車是否在該方向區段運行，并有什么限制。二是與階段計劃核對，核對階段計劃中是否有該列車車次，并與下達的計劃是否一致。三是與鄰站核對，核對車次是否正確。

3.3.2 落實“四項制度”。一是信號員在無接發列車的情況下要將鼠標放在顯示屏的空白處，防止鼠標誤點按鈕。二是排列進路時前一條進路的信號未開放，光帶未排出，不準排列下一條進路。前一條進路未解鎖前不得排列下一條進路。三是辦理好某一方向的閉塞并開放信號后，方可辦理另一個方向的閉塞，禁止同時辦理兩個及其以上的方向的閉塞。四是在微機聯鎖顯示屏界面上，對次要方向出站端按鈕保持封閉狀態，開放信號時進行解鎖封閉，信號開放后并確認信號正確，再次進行封閉。

3.3.3 做到“五互控”。車站值班員辦理接發列車時，一是與信號員互控，二是與助理互控，三是與鄰站互控，四是與調度員互控，五是與司機互控。階段計劃及時打印，車站值班員、信號員人手一份，進行核對，及時勾畫注銷。助理與車站值班員核對車次別、方向別、接車股道是否正確。車站值班員如有疑問及時與調度員核對。車機聯控時與司機核對，并在聯控時增加方向別。

3.4 加強現場安全控制，狠抓作業標準化

3.4.1 加強關鍵作業把關盯控。多方向車站值班領導，要重視有關命令、計劃的核對和布置，重點加強旅客列車、回空動車組的盯控，利用好抽聽錄音、帶班作業寫實的手段，實現對現場作業的盯控。調圖過渡期、春運、節假日等關鍵時期，要由直屬站派專業人員跟班把關，對多方向接發列車作業全程盯控。

3.4.2 強化標準化建設。以“設備、環境、作業、管理”標準化建設為重點，各職能科室、車間（站）針對多方向車站崗位實際，不斷修訂完善接發列車作業指導書和卡控措施；開展學標對標互檢互學以及各種形式學技練兵、崗位競賽等活動，以點帶面，整體推進，進一步提高多方向車站崗位標準化作業水平；選樹多方向車站作業示范點，定期組織多方向車站交流學習。

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中圖分類號：TP393 文獻標識碼：A 文章編號：1007-9416(2012)08-0217-01

隨著計算機技術的不斷發展，越來越多的企業運用計算機信息技術建立起自己的信息網絡，以此來實現對各種資源的有效利用。但是由于計算機網絡的聯結形式具有多樣性，而且終端分布不均勻，使得企業的計算機信息網絡很容易受到黑客、惡意軟件以及其他不法行為的供給，所以使得計算機信息網絡系統的安全問題也受到了越來越多的重視。

1、企業計算機信息網路系統的安全風險

由于不同的企業在生產和經營方式上有著一定的差異，所以不同的企業在計算機信息網絡系統的選擇和使用方面，也存在著一些區別。無論是企業內部的局域網，還是外部的廣域網，都存在著由于自然因素和人為因素所造成的潛在風險。因此，企業計算機信息網絡系統所面臨的安全風險，可以歸納為以下兩個主要方面：

1.1 外部風險

外部風險主要是指企業的計算機信息網絡系統中，由于受到自然災害或者是非法攻擊等外部因素所造成的安全風險。在通常情況下，火災、水災、盜竊以及等因素都可以稱之為外部風險因素，這也是造成計算機信息網絡系統遭到破壞的一個主要原因，其主要的破壞層面以硬件系統的破壞為主。同時，由于使用人員非法建立的文件或者是記錄，并且通過某種手段企圖將他們作為有效的文件或記錄，也會對企業的計算機信息網絡系統造成潛在的風險。有的操作人員為了獲得更多的信息，通過非法手段進入到企業的信息系統中，希望以此來達到對數據的分析和程序的利用。在計算機信息網絡系統中面臨的最大的威脅，主要是來自黑客的攻擊，黑客的攻擊主要有兩種途徑：第一是網絡攻擊，通過各種非法手段進入到企業的計算機信息系統中，企圖破壞相關數據和信息的完整性。第二則是網絡偵查的方式，他們不會對企業計算機信息網絡系統的正常運行造成影響，而是通過竊取、破譯等方式來獲得機密信息。無論是使用哪種方式，都會對企業的網絡安全造成重大的危害。

1.2 內部風險

內部風險一般只是指計算機信息網絡系統在正常運行過程中所存在的風險，這往往是由系統本身的特性所決定的。一般常見的內部風險主要有：操作人員的安全意識不強，登陸系統的賬號和口令等隨意轉接給他人，沒有訪問權限的人員進入到企業計算機系統中會造成網絡安全風險的產生；由于計算機軟件本身不可避免的存在著一些漏洞，這些漏洞的存在也會成為黑客攻擊的首選目標。有的軟件中留有“后門”，通常都是由軟件開發公司留下的，一般不為外人所知。一旦后門遇到攻擊，將會造成無法估量的后果。另外，防火墻等產品自身的安全等級如果達到不到信息安全的等級要求，也會對系統的安全產生一定的威脅。

2、企業信息網絡系統的風險控制方法

只有對企業計算機網絡系統的安全風險進行科學的分析，才能夠采取有針對性的措施，對于不同的風險類型采取相對應的風險控制方法。為了有效的保證計算機信息網絡系統的安全性，就要從信息的產生到消亡的整個過程進行嚴密的監控，形成完整的數據控制方法，達到對系統安全風險的控制。

2.1 數據信息的輸入和傳輸

在企業進行信息系統的輸入階段，為了保證數據的正確性和合法性，一般可以通過加密技術對要傳輸的數據進行加密，然后再通過網絡進行傳輸，這樣則能夠避免信息在傳輸的過程中遭到篡改或者是竊取，從而保證企業信息的安全性，當前常用的加密方法有很多，可以根據實際的情況采用文件加密或者是文件夾加密等方式。

2.2 數據信息的接收與處理

當企業受到由外部傳輸而獲得的需要處理的訂單信息時，需要利用預編程序質量對于該信息進行處理和控制，處理完成后的信息再次輸出時，便可以將信息輸出到企業所運用的如磁盤、交卷等信息媒介，這時愜意應當關注的是對獲得的信息數據的安全性進行控制。如果需要對信息使用過程中產生的數據進行存儲，則需要控制用戶對數據的使用情況，同時也應當掌握用戶對數據的存儲狀況，這也是對計算機信息網絡風險控制十分必要的一環。

2.3 結果數據信息的保存和處理

這是風險控制的最后一環．即對數據使用過后的處置，如存儲的方法和地址、保存的時間和清除等。有些用戶不再使用的數據應妥善處理．防止被一些人當做“廢物”加以利用，即對這些被廢棄的信息加以研究，獲得有用信息，這對系統的安全構成一種威脅。

2.4 網絡管理和安全管理

上述風險控制方法在計算機風險控制中起著重要的作用，與此同時，我們也需要一個良好的管理平臺，確保計算機設備的各項功能獲得有充分的發揮。網絡管理對于網絡資源的最優化、監控和有效利用是至關重要的。

3、結語

隨著計算機網絡在現代企業中的應用越來越廣泛，計算機信息網絡安全問題也受到了更多的重視。企業計算機信息系統共安全保護是一項復雜的工作，不僅要保護計算機本身的設備安全，同時更要注重對計算機內部信息和數據的保護，因此，我們應當從多個方面對企業計算機信息系統的安全風險進行客觀的分析，并且采取有針對性的控制措施，以此來保證企業計算機信息網絡安全系統的安全性，保證企業信息和數據的安全性。

參考文獻

[1] 祝峰.如何構建安全的企業信息網絡[J].網絡安全技術與應用,2010(04).

[2] 張希武,陳宇.全面提升企業信息網絡整體安全防護水平[J].網絡與信息,2011(10).

篇（7）

《意見》明確，圍繞權力運行全過程中存在的廉政風險，以科學配置權力為主線，實現決策權、執行權、監督權相對分離，強化權力制約關系。張厚昆表示，下一步將在全市各個區縣、各個部門、各個單位，逐步建立健全分權制約機制、程序制約機制和標準制約機制，重點解決權力運行操作層面存在的問題。具體實施將借助以下三種途徑：“內部分權”，單位內班子成員之間、部門之間，科學配置權重等；“借力”行政審批制度改革，進一步清理、減少行政審批事項；以及制定合理限權，加強對主要領導的權力制約。

為了保證“分權”落地，《意見》從健全分權制約機制、完善程序制約機制、建立標準制約機制三方面做出明確要求。哪些是重大事項？哪些是大額資金？哪些是重要干部？通過制定“三重一大”等細化標準，化“三權”分離為日常管理，實現對權力運行的規范化管理，重點解決自由裁量權行使的問題。

強化監督體系 形成內部監督、專項監督、群眾監督三種渠道

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[中圖分類號]F275 [文獻標識碼]A [文章編號]1009-5349（2014）11-0111-02

信息化的興起帶來了財務管理嶄新的世紀，不但使企業財務管理的渠道更豐富和暢通，信息傳遞速度更加便捷和高效，而且財務管理人員還可以在遠程、異地實現管理與調控，大大提高了財務管理工作的績效水平。但是信息化也是一把雙刃劍，在一利之下定有一弊，在信息暢通無阻的同時也帶來了一定的安全隱患，有的時候甚至導致嚴重的財務事件，給企業財務管理帶來嚴重的損失。本文從信息化條件下財務信息風險的基本特點入手，以風險產生的原因分析為基礎，提出強化財務信息風險防范意識，創新財務信息風險防控手段等解決思路。

一、信息化條件下的企業財務信息風險的基本特點

財務信息作為經濟社會中一個企業的重要經濟活動信息，在企業的管理中居于極其重要的地位。因此，財務信息的風險防控也是企業經營風險控制的重要內容。縱觀古今中外，各類大型企業無不采取相關的手段來防控各種形式的財務信息風險，但是信息化條件下的企業財務信息風險表現又有所不同。

（一）企業財務信息風險急速加大

由于財務信息涵蓋企業經營活動的全程，從采購、生產、加工、銷售到服務、納稅，涉及到各個環節、各個部門、各種人員。因此，財務信息的泄露也包括了原料采購、生產加工、成本核算、財務費用、納稅管理等各個方面。相比較而言，當前信息化條件下的企業財務信息風險正在逐步快速地加大。

（二）企業財務信息風險的防控形勢日益嚴峻

由于信息化發展非常迅猛，技術和通信條件日新月異，企業財務風險的防控面臨的形勢日益嚴峻。不但是企業內部人員，還有無數的競爭對手、技術高端的網絡黑客，對企業財務信息安全造成了一定的威脅。而外部形勢的日漸復雜，也給企業財務信息風險帶來較大的推動。

（三）企業財務信息風險的防控手段也在不斷豐富

風險的產生與防控彼此相伴而生。企業財務信息風險的防控手段也隨著信息手段的完善而不斷豐富。大型企業的財務管理系統中普遍設置了安全防護系統，如防火墻、系統管理密鑰、電子口令等。對于潛在的安全隱患起到了一定的防范作用，在一定程度上形成了有效的防護措施。

二、信息化條件下企業財務信息風險產生的原因分析

（一）宏觀層面的法律因素

由于信息化的迅猛發展，國家對于計算機信息安全管理、網絡安全管理方面的法制建設相對來說比較完善，目前基本形成了包括法律、法規、地方性法規和規范性文件組成的法制框架，從原則上給予了規范。但是對于信息網絡安全的法律規范相對較弱，對于處理具體的網絡侵權事件的針對性不夠強。

（二）管理人員及操作人員的主觀因素

一方面是管理人員對于財務風險防控的意識不夠強。重生產經營，輕風險防控;重財務管理，輕內部控制。在設計安排企業的財務風險防控的時候沒有給予足夠的重視，沒有采取相應的防控措施，還有的雖然有所安排，但是管理不嚴格，形成了安全漏洞。另一方面，操作人員在開展財務活動時，對于財務信息的管理沒有嚴格履行相應的制度。有的時候隨意將安全密鑰和管理口令泄露給無關人員，有的時候隨意在不符合安全管理規定的計算機上進行財務業務，形成了安全隱患。財務人員主觀上的不謹慎，卻給財務信息管理造成了客觀上的風險。

（三）其他客觀性因素

制約因素比較多，最重要的是以下兩方面：一是資金方面的制約。信息化的財務風險防控手段都需要大量的資金投入，對于企業的管理費用、經營成本都需要相應提高，勢必減少利潤產生。因此，有的企業在這方面的投入會有所控制，不會給予太多的系統建設投入、設備投入。而世界上發達國家的信息化風險防控投資所占比例都在1/5―1/3，我國企業這方面的投入比例仍達不到1/10。二是技術層面的制約。信息化條件下的財務風險防控需要從技術層面進行解決。而財務信息風險防控管理也是一項非常復雜的系統工程，需要與時俱進地更新軟件。信息空間以技術為第一通行標準，財務信息風險防控技術水平高低直接決定了防控的效果。

三、信息化條件下財務信息風險防控的基本思路

（一）健全相關的法制建設

要重視法律對于企業財務信息風險防控的基礎性保障作用，從立法層面加強對企業財務信息風險防控的支撐。一是國家要根據現實需要持續地完善網絡信息安全管理的法制建設，加強對網絡信息安全的保護機制。二是盡快制定出臺網絡信息安全法，強化網絡犯罪的防范與懲治。

（二）提高財務信息風險防控的意識

首要是提高企業負責人的財務信息風險防控意識，使其從企業整體管理的高度，加強對財務信息風險防控的規劃與設計，并投入相應的資金進行防控系統建設和設備購置、維護等。其次，財務人員作為財務風險防控的主要操作者之一，要切實履行財務信息風險防控職責，嚴格遵守相關規定，杜絕財務信息風險產生的人為性渠道。

（三）健全企業財務信息風險防控機制

首先是強化公共網絡管理工作機制，強化國家層面的總體規劃，進行網絡安全綜合治理，同時，組織科研單位加強技術創新，形成公共管理部門與技術研發部門風險防控的協同機制。其次是強化企業財務信息風險的防控機制，強化網絡管理部門與財務部門的協調與合作，特別是在突發事件發生時的應急機制，最大限度地消除安全隱患、減少財務風險與經營管理風險。

（四）提高財務信息風險防控的技術手段

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為有效增強對腐敗現象發生的動態預警，從源頭上預防和控制腐敗，最大限度地減少腐敗滋生的土壤條件，最大限度地減少黨員干部的犯錯機率，總書記在十七屆五中全會明確提出了推進廉政風險防控機制建設的任務。

推進廉政風險防控機制建設，是完善懲防腐敗體系建設的重要舉措，是一項增強預防腐敗實效的制度創新。目前，全局在如何建立廉政風險防控機制方面還處于探索之中，我們認為有必要對如何結合我局實際，深入推進廉政風險防控機制建設做進一步的研究探討。筆者以為，廉政風險防控機制的基本架構應當具備風險排查、防控措施、運行機制這三個基本的要素，繼續推進全局廉政風險防控機制建設，就要重點把握好這三個關鍵環節。

1.查風險點，是廉政風險防控機制建設的關鍵環節

風險點管理是安全生產中預防和控制事故的一種方法。在廉政建設中引入風險點管理，是一種機制創新。廉政風險點就是指權力運行流程中可能產生廉政風險的具體環節或崗位等。對廉政風險點進行分析排查與預控，是基于一種逆向思維，它從可能發生的后果來提醒人們注意各種腐敗行為的危險，具有很強的警示作用。

我們說每一項權力，就是一個風險點。查找風險點其實就是一個曬權力、點問題、嚴管控的過程，因而全面梳理和排查廉政風險點是防控機制建設的重要基礎和關鍵環節，其目的就在于明確風險范圍和風險點。

2.防控措施，是廉政風險防控機制建設的核心內容

廉政風險防范管理的核心，就是要通過加強制度機制的約束和制衡來化解、轉移和降低風險，同時依靠制度機制的優化達到防止主觀偏差和客觀環境侵擾的效果，所以制定切實可行的防控措施，就成為風險防控機制建設的核心內容。“防”是立足把工作做在風險未發生之前，類似“扎籬笆”；“控”是把工作做在風險尚未轉化為腐敗之前，把問題解決在萌芽狀態，隱患。

首先，要堅持“內控優先，制度先行”的原則，按照“權力運行到哪里，風險防控措施就跟進到哪里”的要求，緊緊抓住正確行使權力這個關鍵，對現有制度措施進行全面梳理，有針對性筑牢前期預防、中期監控和后期處置三道防線，對腐敗易發多發環節進行防控，并適時將防范措施上升、固化為制度，構建“一項權力建立一項制度”，使各項制度成為“條條高壓線”、“道道防護堤”。

其次，要強化遵守制度、落實制度的意識。要把按制度操作，按制度辦事作為一種習慣，把遵守制度、落實制度當作一種理念，真正做到風險防范不麻痹，思想意識不淡化，制度落實無死角，最終形成用制度規范用權行為、按制度辦事、靠制度管人的風險防控機制。

3.運行機制，是廉政風險防控機制建設的保障要素

廉政風險防控機制建設是一項系統工程，為保障機制的有效建立和科學規范運行，我們還要注重整體推進、同步跟進督查、評估、考核、整改、責任追究等配套措施，努力形成一整套行之有效的內部管理有制度、崗位操作有標準、出現問題能修正、事后考核有依據的風險防控管理制度體系，讓權力接受全方位的監督、全過程的制約。為此，必須形成四個運作機制：

首先，健全綜合工作機制。要依托路局腐敗風險防控辦公室的領導，構建形成各級黨組把“舵”，分管領導把“脈”，中層干部把“關”，個人把“度”的上下一體、左右聯動、通暢有效的層層抓落實的綜合工作機制。通過對廉政風險實施常態化、規范化、制度化管理，防止和彌補制度設計和制度執行這兩個層面的缺失，努力形成具有我局特色的“大小有界、運行公開、過程留痕、全程監控”的權力運行機制。

其次，完善考核監督機制。為做到有制度的地方就有評價覆蓋，不致出現內控盲點，我們要遵循“立體、寬帶、剛性”的監督思路，加強紀檢監察、審計、組織人事等部門的聯動，整合各方監督資源，全方位開展監督，完善考核評價體系。通過廉政承諾、述職述廉、重大事項報告等方法，切實加強對“三重一大”決策制度、領導干部廉潔自律等情況的監督考核，將考核結果納入黨風廉政建設責任制和業績考核體系，作為評定干部實績的重要依據。

篇（10）

建立分專業的風險防控體系。就是要發揮安全生產“三個組織體系”的共同作用。三個體系——安全保證體系、安全監督體系、安全責任體系，通過發揮三個組織體系的共同作用）形成專業配合并各負其責的安全風險防控機制。各級安監部門牽頭制定安全風險管理總體方案和工作計劃，組織開展宣傳培訓和風險評估，監督落實風險防控措施；那么，調度、生產、營銷、基建等部門要按照“誰主管，誰負責”原則，負責管理范圍內的電網、供電、人身、設備等各類安全風險的辨識、分析和防控工作，落實各自職責和義務。前面是分層次管理，這條是分專業防控。

篇（11）

對于發現的問題和薄弱環節，堅持“基層出問題，部門找原因，風險責任雙向追究”的監督考核思路，強化各級意識，形成管控合力，力求以點推面、標本兼治。堅持檢查與指導相結合的工作方針，把內部審計、內控測試和檢查調研作為指導和宣貫風險管理理念的平臺，針對存在的問題，與崗位人員共同分析根源和可能導致的后果，講解規避風險的措施和方法，使員工從思想上重視，從行為上落實好規章制度和管理要求，嚴肅、嚴謹履職。

2.把握經濟風險管控的關鍵環節。

業務主管部門和各單位應立足經濟業務類型，針對可能的風險和隱患，認真梳理、分析現有的規章制度和運行機制，機制不全的應補充，制度缺陷的要改進，重要的痕跡要留存，確保業務操作有章可依，有跡可循。同時，加強重點環節管控，關鍵的施工階段、重要的作業工序、敏感物資的現場驗收等等，不相容崗位要分離，必須參與的人員要保證，避免個人意見代表單位的整體意見。

3.完善市場化隊伍考評追責機制。

業務主責部門應按照“公平競爭、良性循環”的原則，完善市場化服務商評價考核的內容和細則，用質量指標衡量，用業績分值說話，能力強、水平高的優先保證工作量，安排重點工程，能力弱、水平低的少安排，不安排，以此主動規避經濟風險。同時，完善內部責任追究機制，對于管理不善引發的經濟風險，要讓關鍵崗位背指標、擔壓力，出了問題嚴追究，硬考核。

4.完善以流程為界面的風險管理集成平臺。

以全部業務流程化管理為要求，全面梳理現有業務，開展流程描述與風險識別，制定和完善風險管控措施，在業務上不留死角，在風險管控上實現可視化，從而建立“縱向到底、橫向到邊”的風險集成管理平臺，形成“規章制度、管理標準、業務流程”三相同步的風險管理新機制。

5.建立內控與風險管理的評估報告機制。

根據全年業務監督檢查情況，對存在的風險隱患、發生的風險事件和內部控制的例外事項進行揭示和剖析，評估影響程度，評價風險管控能力，分析全廠全年內控與風險管控的形勢和主要矛盾，編寫年度內控與風險管理評估報告并報送廠領導。

二、精細法律風險管理

立足于依法規范企業行為，強化干部員工法律風險事前防范意識，優化完善法律風險防控體系，細化防控措施并強化落實，促進采油三廠規范運作、健康發展。

1.持續推進采油三廠適法體系建設。

各業務部門梳理相關法律法規，建立適用法律法規清單，將法律的基本規定落實到日常管理過程中，以各業務為依托，劃定各業務領域的管理“紅線”，建立并完善公司管理層重視、各業務部門齊抓共管、全體員工積極落實的“三位一體”的合規管理格局，確保各業務領域做到依法受控、合規操作。

2.加強規章制度、重要決策法律審核。

在規章制度制定或重要決策之初把好法律審核關口，從源頭上保證法律風險受控。嚴格落實規章制度發文流程，將法律審查嵌入規章制度制定、修改的工作流程中，對制度的合法性進行審核，同時，完善企業重要決策法律審核機制，對涉及采油三廠重大經營管理、關系職工切身利益，具有全局性、方向性和戰略性的重大問題進行審核，確定其是否與國家現行法律、法規相抵觸，是否存在重大法律風險等，確保兩項法律審核率達到100%。

3.強化重點領域法律風險防控。

一是做好招標前后業務運行的銜接，在確定中標人前，必須先與提供服務的服務商簽訂合同保證各項業務的順利運行，招標結果確定后，要嚴格按照約定終止合同、驗收付款，并及時與中標人簽訂新合同。二是對于公司招標項目，業務主管部門要與未中標隊伍充分溝通，做好解釋說明工作，對于自行招標項目，各招標組織部門要嚴格按照法律法規要求實施，并最大程度體現公開、公平、公正。

4.不斷優化外部法律環境。

一是加強對油區群眾的法律宣傳。采取散發法律知識宣傳單、開展法律咨詢等方式向油區群眾進行法律宣傳教育，講解侵權打井、盜搶原油等違法犯罪行為的法律責任。二是加大內外協調配合力度，最大程度爭取地方國家機關對企業的支持。以“堅持原則，靈活掌握；以誠相待，加強聯系；剛柔并濟，講究策略”為外協工作方針，定期走訪地方政府部門、政法機關，溝通匯報情況，并邀請回訪，增強理解互信，在實際工作中聯合行動，增強油田周邊影響力，建立起溝通聯系的長效機制。

5.完善法律風險防控考核評價機制。

一是遵循“防控重點、關注細節、注重實效、提升水平”的工作思路，參照油田公司《法律風險評估和法律工作考核暫行辦法》的規定，以定量分析為抓手，按季度進行自我考核，以考核促實施，最終實現防控風險的目標。二是以符合性測試為抓手，將法律風險防控要求內化到管理制度、業務流程和工作規范中，借助標準化管理平臺或內控體系，進行指引的符合性測試，根據測試結果完善防控措施。

三、精細安全風險管理

以HSE風險管控為核心，堅持治標與治本相結合，治理薄弱環節與夯實基礎工作相結合，強化安全生產責任制落實，提高企業安全風險防控水平。

1.建立安全風險立體防范體系。

完善安全風險問責機制，通過“問責”管理把“隱患就是事故”的管理理念和違章行為“零”容忍的態度落到實處，形成專業部門配合，各負其責的安全風險防控機制，最終實現“零事故、零污染、零傷害、零職業病”的戰略性目標。

2.完善全員培訓管理機制。

依托“HSE培訓需求矩陣”模式，落實直線培訓責任，通過多種渠道培訓，實現安全上崗硬達標，使管理人員安全素養不斷提升，操作人員真正做到“會什么，干什么”，消除業務承包人員培訓上崗條件確認掛空檔現象。

3.深化HSE先進工具的應用。

強化生產現場“安全觀察與溝通”、“啟動前安全檢查”、“工作循環分析”、“崗位需求矩陣培訓”、“上鎖掛簽”、“工作前安全分析”、“崗位標準作業程序”的應用，不斷提升現場風險防控水平。

4.推進隱患治理與評估長效機制。

一是繼續完善隱患三級管理模式運維工作，通過責任傳遞、問責執行，逐步提升基層生產單位隱患排查和治理能力，確保二級以下隱患、問題在基層內部削減和治理。二是強化一級隱患的綜合排查、評估，確保隱患治理的可靠性，逐步加強隱患方案的科學性和嚴謹性，充分發揮工藝部門職責。三是強化隱患項目后評價工作，通過對工藝、設備、流程等方面的系統評估，提升隱患治理效果。

5.強化HSE信息管理。

建立統一規范的HSE信息渠道、完善HSE信息管理，加強HSE數據統計管理，做好相關數據的收集和整理工作，及時統計、上報和傳達各類HSE管理數據和信息。

四、精細環保風險管理

以油區生態文明建設為著力點，強化環境保護風險源頭預防控制，積極推進清潔生產，實現環保管理向精細化、規范化、科學化轉變。

1.強化區域環境風險防控。

建立完善“三防四責”油氣泄漏防治體系，以實現油氣泄漏監控、預警、搶險為主要功能，重點設置以泵為核心的系統參數預警報警、閥門遠程緊急截斷、重要河流建設預防性基礎設施三道防線。逐級分解、落實廠、作業區（大隊）、生產單元（應急班）、生產崗位四個層面的油氣泄漏防治范圍、目標和責任，并運用信息化手段提高監控效果，確保環境敏感區風險有效受控。同時，強化“紅線”意識，對污染水體事件嚴肅追究相關人責任，對“三防四責”各級防治責任落實情況納入考核，確保廠、區、站多級監控預警運行正常。

2.合理處置工業“三廢”。

引進燃氣發電、同步回轉油氣混輸裝置等新工藝、新技術，實施伴生氣回收利用新模式。采用油田采出水處理回注技術，推廣應用氣浮除油、微生物除油、雙旋流分離除油、大罐沉降等先進處理工藝，使采出水處理水質達到回注標準，實現循環利用。嚴格油泥管理、泥漿池無害化治理和防治污染設施濾料管理，完善污泥處理配套設施，提升工業“三廢”處置水平。

3.推進清潔文明井場建設。

加大經濟投入，強化井場標準化建設，完善井場環保設施，規范試油、修井、措施等作業現場的污染防控措施，整治原油“跑冒滴漏”問題。每年投資上千萬元資金對井場的“兩池一溝”（污油池、污水池和排污溝）進行標準化改造，做到井場無雜物、無污染、無滲漏、無危害，實現“采油不見油，注水不見水”的環保采油模式。