企業技術創新案例大全11篇

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1 引 言

隨著全球新一輪科技革命的迅猛發展，以發明創造及其商業化為核心的自主創新，正在改變著長期以來主要依托資本、勞動力投入和自然資源稟賦差別為特征的產業發展格局，逐漸成為生產領域中最活躍的因素，同時也推動了以競爭環境中有效地獲取、吸收和利用技術信息和知識，將創新成果及時轉化為現實生產力為宗旨的技術競爭情報（competitive technical intelligence，CTI）活動的迅速興起和理論研究的長足進步，并成為促進經濟發展和科技進步的“第四種要素”[1]。

然而，由于種種原因，當前我國企業在技術創新活動中，忽視市場環境下企業與相關利益各方對于信息和知識的搜尋與利用行為，往往具有較強博弈性或對抗性這一特征，普遍缺乏開展CTI的動力和有效運行機制，致使技術創新活動的風險和失敗率居高不下。據國家工信部對218家國有大中型企業自2000-2009年期間開展的1 280多個技術創新和新產品開發項目的統計調查，失敗率高達76.4%，其中完全失敗的占到30.8%，部分失敗的占到45.6%，這與歐美等發達國家企業的平均水平相比，分別高出近二分之一和三分之一，其主要原因就在于企業對外部技術發展動向和市場競爭態勢變化等方面的信息缺乏客觀深入的了解，導致創新決策屢屢出現偏差或失誤[2]。因此，應用國際上通行的情報失察（intelligence failure）理論和歷史追溯描述性案例分析方法，對我國企業開展技術創新活動中的競爭情報失察現象進行典型案例剖析，客觀總結產生失察的原因及其影響因素，這對于增強企業競爭情報意識，科學建立和完善CTI機制，具有重要的現實指導意義。

2 企業技術創新競爭情報失察實證分析

2.1 YTG基本情況與技術創新能力

云南錫業集團公司（Yunnan Tin Group，YTG）作為我國規模最大的金屬錫及其制品生產企業，是一家集地質勘探、采礦、選礦、冶煉、錫化工、錫材深加工和新材料等為一體的大型國有企業，擁有年產8萬噸金屬錫冶煉、2.4萬噸錫化工產品和2.5萬噸錫材加工等的生產能力，其金屬錫產品生產規模居世界同行業第二位，企業擁有國家級技術中心等研發機構，2003-2009年期間R&D投入占銷售收入的比重已達到1.73%，相繼成功推出了集成電路用高精度焊錫球等新產品，其投入強度和技術研發能力在國內同行業中都居較高水平。并且從2000年開始，YTG還被國家列為信息化建設重點企業，先后在辦公局域網和管理信息系統建設等方面投入上億元資金，陸續建成了自上而下的管理信息體系及其網絡系統，信息化建設整體水平處于同行業中上游[3]。

2.2 無鉛焊料新產品開發研究過程

2.2.1 無鉛焊料產品研發的歷史背景 20世紀80年代以來，隨著電子信息產業的迅猛發展，錫鉛合金焊料產量及其在金屬錫消費中的比例逐年增長，1988年起替代鍍錫鋼板成為全球第一大耗錫產品，同時隨著消費者對生態環境保護意識的不斷增強，使用各種焊接合金材料在電子產品生產過程中殘留的鉛等重金屬成分對生態環境造成的污染問題引起了各國的極大關注。為此，美國、日本及歐盟等發達國家早在20世紀90年代初期就開始組織實施大規模的跨國無鉛焊料及其焊接工藝等戰略性關鍵技術的研究與開發活動，如由美國國家生產力研究所牽頭，11家知名企業及研究機構參加的NCMS計劃；由英、德、荷蘭和愛爾蘭等國聯合開展的IDEALA計劃，紛紛采取措施減少或限制鉛成分在電子產品焊料中的應用，使錫基焊接合金材料的“無鉛化”趨勢成為了世界各國新產品開發的主流方向和深加工技術的發展前沿[4]。

2.2.2 項目研究的興起與初創 作為國內金屬錫及其制品技術水平最高的企業，YTG認識無鉛焊料產品的時間并不晚。早在1993年該公司與美國阿爾法（Alpha）集團合資建立中國大陸第一家鉛錫焊料產品生產企業時，就偶然了解到國外正著手研究開發無鉛焊料產品的信息，于是其科技情報檔案室根據企業產品結構調整升級的要求，與云南省科技情報研究所合作，開展了“國內外錫深加工產品技術動向及發展趨勢情報分析”專題研究，研究結果表明：“國外無鉛合金焊料產品的興起與發展，代表了今后錫深加工的發展趨勢，建議將其產業化作為YTG未來產品發展方向之一[5]”。隨后公司又與昆明理工大學等合作，進行“無鉛錫合金焊接材料制備技術開發與應用”等項目的研究，希望通過無鉛錫焊料新產品開發來改變企業長期形成的初級原料型產品結構。但是，由于當時YTG的發展受錫礦資源枯竭和經營管理不善等因素影響，一度陷入困境，這不僅使為無鉛錫合金焊接材料產品研發提供支撐的長期CTI動向跟蹤研究被迫停止，而且與阿爾法的合作也因雙方品牌使用分歧而中斷，造成企業無鉛錫焊料新產品研發工作半途而廢，失去了一次難得的產品創新發展先機。

2.2.3 項目研究的進展與放棄 進入2000年，隨著經營狀況的好轉，YTG再次決定將無鉛焊料產品開發作為未來一段時間內公司技術創新的重點內容之一，但是決策者對無鉛焊料國際市場競爭的激烈程度嚴重估計不足，只是通過其技術研究院委托云南省科技情報所進行“YTG無鉛焊料新產品開發項目科技查新”等信息服務。然而，對國內外專利文獻檢索結果表明：“隨著各國環境保護法規的完善，到1999年全球與無鉛焊料產品有關的專利授權已達240多項，其中美國、日本兩國擁有的發明專利授權量占到總數的31.8%，歐洲各國的發明專利數也占到17.8%。這些專利幾乎涵蓋了所有二元、三元合金元素構成的無鉛焊料合金材料，基本壟斷了無鉛焊料制備技術、專用設備開發等領域，其中以Sn-Ag-Cu系列為主流的原創發明專利為美國阿爾法及日本千住集團共同擁有，而國內獲得的無鉛焊料發明專利授權（以高校和研究所為主）則不足總數的2%，且內容大多是在美日原創發明專利的合金配比基礎上，添加部分元素（如稀土等），以提高無鉛焊料產品工藝性能，水平與歐美日等國家相比存在很大差距。同時一些新興工業化國家如韓國、巴西等，在無鉛焊料開發工藝技術和設備制造方面的專利數量也在迅速增長，并紛紛到我國申請知識產權保護”[6]。

但是，受科技查新項目自身局限性的影響，上述對YTG的科技查新服務并沒有對當時全球范圍內無鉛焊料產品、焊接工藝技術、封裝專用設備及其標準化等方面的研究開發和應用競爭態勢進行深入情報分析，也沒有對國家環境保護政策可能對含鉛產品市場產生行政限制這一新動向發出預警，在一定程度上導致了企業決策層對國內無鉛焊料產品應用市場前景的判斷失誤，片面地認為：無鉛焊料的使用成本比傳統鉛錫焊料高2倍以上，難于被國內用戶廣泛接受，產品可能缺乏市場競爭力，于是決定放棄對無鉛焊料新產品的開發。

2.2.4 項目研究的恢復和失敗 到2006年，隨著發達國家無鉛焊料技術及其標準的日臻完善，歐盟正式頒布實施《電氣、電子設備中限制使用某些有害物質指令》，美、日等國家也制定實施類似法令，明確要求進入歐美等發達國家市場的電氣電子產品設備中，鉛的含量比例不得超過千分之一。國外不斷加強的無鉛化立法和跨國公司實施的無鉛焊料專利戰略，明顯對我國電子產品制造業發展構成巨大壓力，使電子產品出口面臨著環保綠色貿易壁壘的威脅。為此，原國家信息產業部等部門于2007年3月聯合頒布實施了《電子信息產品生產污染控制管理辦法》及其相關規定，明確要求投放市場的重點監管目錄內的電子信息產品不能含有鉛、鎘、汞等有害元素。面對新的形勢，YTG又決定重新全面恢復無鉛焊料新產品的研發，并由公司科教處牽頭，采取外包方式，與云南省科技情報研究所合作，聯合開展《無鉛焊料系列產品市場環境監測與預警的競爭情報分析》課題研究，對無鉛焊料產品的技術創新動向及市場發展趨勢進行監測與預警分析。

然而，研究結果無情地表明：“進入21世紀后全球在無鉛焊料產品研發領域，不僅已構成了以歐美基本原創發明專利和以新興工業化國家焊接工藝技術應用專利為主，針對我國企業的壟斷性技術壁壘，而且幾年來北京朝陽助焊劑有限公司、紹興市天龍錫材有限公司等一批具有相當規模的無鉛焊料生產廠家的誕生與發展，使中國無鉛焊料產品的生產能力迅速達到1.6萬噸，加上直接從國外進口的無鉛焊料產品，總數已占到焊料使用量市場的25%左右，這時YTG進入無鉛焊料產品市場的競爭對手明顯增多，難度也大大提高[7]”。同時情報研究還發現，“國外跨國公司對于無鉛焊料領域的研發，已由產品專利拓展到無鉛焊接工藝及其封裝設備制造等方面，即把產品專利中合金材料配比等保護內容轉化為焊接溫度等關鍵工藝參數和自動焊接封裝生產線設計規范，從而實現核心技術的鎖定，逐漸形成了從材料、工藝到設備一條龍的無鉛焊接技術標準壁壘”[7]。為此，課題組建議YTG抓住國內正在制定無鉛焊料產品行業標準的機遇，加強與國內外權威研究機構的合作，采取購買專利許可等合作方式來加快研發速度，但為時已晚。由于企業開發出來的無鉛焊料新產品在核心專利技術上依然受制于國外壟斷巨頭，不僅與國內其他無鉛焊料生產廠商同樣處于低端市場競爭，而且在使用成本和價格競爭中也無法與傳統錫鉛焊料產品抗衡，從而陷入技術與價格兩難的困境中，最終YTG歷時10多年的無鉛焊料產品開發以失敗告終。

3 結果分析與討論

通過上述對YTG在無鉛焊料產品開發的CTI應用過程及其效果的歷史追溯案例的深入剖析，我們可以得出下列結論：

? CTI活動作為克服與降低技術創新不確定性和風險性的重要工作，與企業技術創新的績效之間有著顯著的正向關系。由于我國企業實施的技術戰略大多屬于后發追趕型，創新活動基本上是競爭者驅動的，與發達國家企業技術創新活動大多屬于市場領先型，其CTI活動重點在于對潛在用戶特定信息挖掘以及如何正確把握產品新穎性與市場需求相互關系的情形存在很大不同，在技術創新活動過程中，后發企業CTI關注的焦點主要集中在市場領先者技術或新產品的動向跟蹤上，需要對競爭對手掌握什么技術，推出什么新產品，其產品對目標客戶的吸引力如何以及市場上已有產品需要做哪些改進（如性能、價格、質量或兼容性）等方面的競爭情報進行深入了解，才可能較好地通過與對手的激烈競爭來贏得客戶的青睞。因此，CTI具有很強的時效性、對抗性和持續性及信息來源多樣性（包括正式交流渠道和非公開渠道）等特征，這與單純依靠學術文獻的科技查新和傳統信息分析等服務有著本質上的差別。

? 由于我國政府部門和企業界對競爭情報理念的認識存在較大偏差，使得企業普遍缺乏對技術創新的戰略預見能力。例如，雖然YTG無鉛焊料產品開發及其決策的失敗有一定的偶然性，但通過深入分析后發現，其中一個重要原因在于企業缺乏有效的CTI支持與預警機制，在技術創新的機會搜尋、市場環境評價、競爭對手分析和威脅預警等過程中存在明顯缺陷，面對激烈的技術創新競爭環境，盲目開展的產品研發行為早已埋下了最終失敗的隱患。盡管YTG作為國內最早接觸和開展無鉛焊料研發的企業，其科技經費投入水平也相對較高，但是由于受到封閉式創新傳統理念的限制，始終將CTI工作排擠在決策環節之外，不僅無法及時獲得和積累相關市場信息和技術情報，對開展無鉛焊料產品研發的外部競爭環境和優劣勢難于做出客觀的評價，造成了無鉛焊料產品創新活動長期游離于國內外的創新網絡邊緣，研究工作和成果的產業化進程一直處于高風險的狀態之中，而且僅有的幾次情報合作行動也由于層次較低（從事后來看，其分析研究結論基本上還是符合實際情況的），不能為企業創新決策提供有效的情報支撐，對國際上新出現的焊料產品“無鉛化”趨勢也未能做出正確的市場認知與判斷，并且以此做出科學決策，使得YTG的新產品開發速度緩慢且缺乏特色，始終未能跟上國際無鉛焊料產品、焊接工藝和封裝設備三位一體的發展態勢，一再錯過發展機遇，與國內外先進水平的差距越拉越大，最終導致無鉛焊料產品創新未能有效形成核心競爭力。

? 盡管YTG作為行業信息化建設重點企業，已建立了現代化的信息管理系統，但基本內容仍是對內部信息進行結構化搜集、處理、儲存和利用，系統建設與運行存在“見物不見人”的弊端，在信息利用方面具有明顯 “內斂性”而缺乏“外向性”的特點，在競爭條件下不能根據信息資源的不對稱性和博弈性來很好解決競爭信息知識的集成、甄別和分析等問題，從客觀上導致了決策者不可能對競爭環境變化監視等競爭情報工作有清醒認識和深刻理解，難于有效利用外部信息知識。因而在組織開展技術創新時，決策者常常表現出對競爭環境和競爭對手的影響視而不見，習慣于將新產品開發看作是產業鏈延伸的一個環節，研究工作安排一廂情愿，新產品開發帶有很大的盲目性和隨意性，這也是造成目前國內企業技術創新失敗率居高不下的重要原因之一。

? 由于大多數國有企業的科技情報服務模式長期處于計劃經濟時代文獻資料室的延續狀態，對情報工作的理解和管理仍然停留在“查資料”的原始初級階段，無論是運行機制還是反應能力都不能適應當前技術創新和市場競爭的要求，例如YTG的基層情報人員知識陳舊，業務素質普遍偏低，無法正確領悟競爭情報的特點和真諦，甚至于誤將本行業動態技術信息定期收集、報道或者研發項目的“科技查新”等傳統科技信息服務，都當作開展CTI活動的主要內容，導致“情報服務”遠離企業戰略發展目標決策要求，與技術創新過程和戰略績效缺乏必然聯系，服務功能與面臨的信息需求之間存在巨大反差，使得所謂的“競爭情報”活動及其系統建設最終變成趕時髦的“擺設”，處于十分尷尬的境地[8]。實踐證明，傳統科技情報服務模式及其思維慣性已成為影響我國企業開展CTI活動的主要體制障礙。

參考文獻：

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[4] 侯正軍，陳玉華.無鉛焊料的發展[J].電子與封裝，2005，5（5）：8-11.

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[7] 彭靖里，張勇，陳曉華. 云南錫業集團公司無鉛焊料系列產品市場環境監測與預警的競爭情報分析報告[R].昆明：云南省科技情報研究所，2007：65-73.

[8] 張勇.對競爭環境下云錫公司科技信息服務模式的反思[J].紅河科技，2010（4）：82-85.

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一、網絡信息技術下企業檔案信息服務創新的緊迫性和必要性

1.網絡信息時代，企業檔案管理的傳統格局和傳統運作方式面臨著新的挑戰。傳統檔案多以紙質文檔形式存在，具有查找便利、資料直觀、管理集中等特點，傳統意義上的檔案管理工作是對紙質檔案進行收集、歸類、整理及日常維護保養。通過對傳統型檔案進行有序管理，可以給企業相關部門利用檔案提供很大的便利。但是，從現代視角審視傳統檔案管理工作，可以清楚地發現傳統檔案管理工作流程中存在著許多的不足。首先，傳統檔案管理是一個準固態過程，檔案資料的更新速度緩慢，整理歸類所需周期較長，而現代社會是一個高度信息化的時代，企業信息采集形式正從有限化向無限化方向發展。這樣，傳統意義上的檔案管理工作就無法適應現代社會信息化的要求。其次，現代社會信息獲取和處理速度不斷提升，傳統意義上的紙質檔案形式由于體積大、重量大、不易攜帶等特點，難以滿足信息獲取速度提高的要求。第三，傳統檔案管理模式信息流通渠道相對單一，信息接受和處理能力較差，無法適應現代社會信息雙向流動及時更新的要求。因此，信息時代要求企業檔案管理工作必須打破常規，創新管理和服務機制，在實踐中積極創新，跟上形勢的發展，實現其應有的價值，發揮其應有的作用。

2.網絡信息技術下檔案信息資源的整合與共享，折射出傳統檔案服務模式的缺陷。當前，在我國檔案事業“統一領導，分級管理”的體制下，檔案分散保存在各級各類檔案館，從全局來看檔案的資源配置嚴重不合理，條塊分割明顯。即使是在現代很發達的網絡環境中，由于檔案信息具有保密的特性，很多檔案部門都沒有將檔案信息資源全文數據庫入Internet，檔案信息資源分散，形成了一個個網絡上的檔案信息“孤島”。在信息需求越來越強烈的信息時代，封閉、孤立的檔案信息資源已經不能滿足人們的需要，將檔案信息資源整合成一個統一體，為企業生產經營提供方便、快捷的檔案信息服務才是現代化企業檔案管理的服務方向。

二、網絡信息技術下企業檔案管理工作創新思路

加強電子技術、網絡技術在企業檔案管理工作中的應用，形成以檔案資源建設為核心，以檔案網絡建設為基礎，以檔案信息資源共享為目標的新理念，是目前企業檔案管理工作的重中之重。網絡信息技術下，企業檔案信息應由過去以目錄級二次信息為主，變為以全文級一次信息為主。在此基礎上，適應網絡時代檔案檢索的需求。

1.加強網絡信息技術下企業檔案資源的整合與建設工作。

（1）網絡環境下新增的“電子載體”文檔，企業應對紙質檔案和電子檔案同步歸檔。歸檔的檔案材料包括紙質、電子、照片、錄像（錄音）帶等各種載體形式，特別是數碼相機拍攝的圖像、錄像等聲像檔案。聲像檔案以其特有的直觀、生動的特征，原始形象地再現企業發展過程中的重要人物和重大事件；同時，在企業舉辦各種專題展覽、制作專題片、編印畫冊和對外宣傳工作中，“電子載體”文檔起到紙質檔案無法替代的宣傳效果。因此，企業檔案部門應該通過收集、征集、掃描、轉錄或自拍的辦法將這些特殊載體的電子檔案收集歸檔，以豐富檔案館的館藏。

（2）“兩套制”歸檔的必要性與適時簡化合一的可能性。電子文件來源廣泛、制約因素多，僅靠檔案部門一家難以完成，應采取電子文件形成部門、檔案部門、計算機與信息管理部門三結合的方法，共同形成質量較高的電子文檔。目前，電子文件、紙質文件轉化為檔案一般采取“雙軌制”，歸檔內容形成“兩套制”，即紙介質與磁、光介質兩種文件一起歸檔，形成內容相同的兩套檔案。

（3）健全檢索體系，提供優質服務。加快檔案信息化建設步伐，完善檢索體系，不僅包括傳統的檔案館指南、全宗指南、專題指南、各種卡片目錄、書本式目錄等，而且還包括計算機目錄檢索系統和全文檢索系統，以及建立在因特網基礎上的遠程檢索服務。

（4）在企業電子文件的歸檔工作方面，歸檔的電子文件材料應質地優良，并按國家檔案局的規范和標準，制定適合本企業的電子文件歸檔、管理辦法和歸檔范圍，不僅要將企業各部門日常管理工作形成的文本類電子文件同紙質文件一起歸檔，還要備份電子文件并妥善保管。

2.加快企業數字檔案館建設。

加快數字檔案建設，保障檔案信息化建設與企業網絡建設同步進行。應切實加強網絡工程建設，建立健全信息收集、處理、存儲、及電子文件管理風險防范機制，從而使企業檔案信息化水平進一步提高。利用數據庫技術、數據壓縮技術、高速掃描技術，將紙質文件、聲像文件等傳統介質文件和已歸檔保存的電子檔案系統組織成有序的檔案信息庫，包括檔案目錄信息庫和檔案全文數據庫。對重要檔案，破損、褪色的檔案和利用率高的檔案，先期進行數字化，以保護珍貴的檔案資源。在選擇館藏資源進行數字化的過程中，應重點選擇有特色、價值高、使用率高的館藏檔案。同時，應強化館藏檔案數據庫包括檔案目錄數據庫與檔案全文數據庫的建設。

3.加強檔案網站建設。

檔案網站是信息時代檔案館的第二種形態，是檔案機構面向公眾提供檔案信息資源服務的窗口。企業檔案部門應積極創造條件建立檔案網站，在網上檔案信息，并開展檔案利用服務，以實現檔案資源共享。

（1）加強網絡編研，提升利用層次。網絡環境下的檔案編研工作是將靜態的檔案資源轉化成為動態的，為利用者提供科學完整、優質系統的檔案信息服務。網絡編研是編者經過對檔案信息的加工，將成果通過網絡以電子文獻的形式提供給利用者的工作。

（2）創新服務手段，滿足不斷變化的社會需求。建立“電子文件（檔案）數據管理中心”，電子文件（檔案）數據管理中心集中管理網站內各部門的歸檔電子文件，并在網站上提供有限制性或非保密電子文件查詢、利用服務，實現電子文件信息資源共享。其優點是覆蓋面廣，內容豐富，利用率高。

（3）開展在線服務，提供咨詢等遠程服務。社會的全面信息化改變了人們工作、學習和生活的環境，使人們更加注重信息的時效性，希望通過信息系統、信息網絡及時準確地獲得多種信息。因此，被動的、手工式的檔案提供利用方式必然逐步被主動的、現代化的檔案服務方式所代替。檔案部門可以在網頁上通過匯編相應的專題、提供數據庫查存、電子信箱等服務方式，讓利用者與檔案館通過電子郵件在網上進行快速通訊，進行信息交流，回答服務對象對檔案材料真實性與保存價值的咨詢，提供查詢和資信服務。

（4）拓展服務領域，適應社會發展。建立起以檔案信息搜集、加工、貯存、檢索、服務為主要內容的工作實體，并建立檔案聯合目錄，形成網絡服務，實現資源共享。

4.網絡信息技術下人才興檔的新理念。人是檔案管理的主體，檔案工作人員的素質，直接影響檔案工作的實際成效。要更好地推進檔案信息化建設進程，檔案人員素質的全面提高是其中關鍵的一環。我國著名科學家錢學森說：“現代圖書館、檔案館、情報單位的工作人員應該是信息專家或信息工程師，是信息系統的建設者，也是信息使用者的向導和顧問。”這段話明確指明了檔案管理者應該充當的新角色。一名合格的檔案管理者應具有扎實的檔案理論知識，熟悉業務技能、計算機技術，勇于創新，敢于打破傳統，適應新變化。還應掌握計算機技術在檔案管理工作中的應用，熟悉檔案各種管理軟件的使用，根據檔案的發展規律，開發出更新更有利用價值的檔案信息資源，更大范圍地為企業、為社會服務。因此，現代檔案人員應由一般的管理者變為檔案“檔案信息資源的管理者和傳播者”，成為檔案信息建設的行家里手。同時，還應盡快建立以管理型人才為基礎，復合性人才為重點的高科技人才為骨干的檔案干部隊伍體系，滿足檔案信息化建設的需要。

三、網絡信息技術下企業檔案管理工作創新面臨的主要問題

1.思想觀念的創新。任何工作的跨越和創新，都必須有一個嶄新的有創意的思想觀念作前導。要充分認識創新是檔案工作發展的動力，檔案工作的建立、發展、壯大離不開創新。然而在當前，檔案工作創新面臨著許多思想障礙及環境局限，檔案工作者在繼承和創新關系上存在的猶豫、彷徨等，都不同程度地影響著檔案工作的改革與創新。唯有解放思想，更新觀念，大膽嘗試，才能在探索中前進，創新中發展。

2.基礎管理的創新。檔案工作從收集、整理、鑒定、保管到利用，都有一整套緊密相聯的工作流程，每一道程序的科學性、技術性都很強。伴隨著科學技術的發展，檔案載體已呈現出多樣性的趨勢。如電子計算機自動控制的電子檔案，同紙質檔案相比，具有更方便，準確、高效的優勢，但在收集、鑒定、使用、保管、保密和安全等諸多方面，又出現了一些值得探索研究的新課題。國家檔案局頒布的《歸檔文件整理規則》，改變了機關傳統的檔案管理的基礎工作方式，兼顧了計算機和手工管理兩種方式，這實際上也是檔案管理手段的一種創新。

3.服務機制的創新。在服務機制和手段上不斷創新，主要體現在服務的觀念要更新，服務的范圍和內容要創新，服務方式要創新，并且要有一定的機制作保證。

4.優質信息資源的問題。現代社會在信息資源開發的廣度和深度、時間與空間上帶來規模化效益，網絡無疑給傳統的信息行業帶來了全新的視角，改變了檔案的存在形式和傳播方式，但對檔案館為網絡提供準確、新穎的優質信息資源而言，當前的網上信息是檔案行政部門管理、指導、監督工作的"盲區"和"真空地帶"。檔案行政部門應盡快行使對網上檔案信息資源管理職能，為檔案檢索提供優質的信息資源。

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中圖分類號：G271 文獻標識碼：B文章編號：1008-925X（2012）11-0067-01

摘 要 以編制供電企業輸變電工程技術檔案管理導則為例，探討研究了如何加強供電企業技術檔案管理，以更好地服務企業中心工作。

關鍵詞 技術檔案；管理：服務；供電企業

檔案管理是企業管理不可分割的重要組成部分。在供電企業加快實現“一強三優”現代企業的進程中，如何促進檔案管理水平全面提升，實現檔案工作由“事務型”向“參謀型”，由“傳統型”向“開拓型”、由“被動型”向“主動型”的“三個轉變”，是檔案工作者義不容辭的職責。

1 技術檔案管理是企業檔案管理的主要業務

檔案最簡單的定義是“直接形成的歷史記錄”。所謂“直接形成”說明檔案繼承了文件的原始性，所謂“歷史記錄”說明檔案在繼承文件原始性的同時，也繼承了文件的記錄性，是再現歷史真實面貌的原始文獻。檔案具有歷史再現性、知識性、信息性、政治性、法律性、文化性、社會性、教育性、價值性等特點，其中歷史再現性為其本質屬性。檔案管理工作是一項政策性、機密性、專業性較強的工作。

企業檔案的內容性質可以分為行政檔案、人事檔案、技術檔案等等。在以往很長的一個歷史階段，企業檔案管理往往被認為只是單純的人事檔案管理，由此被遮上了一層一般人不便問津的神秘色彩，而所謂的技術檔案僅僅當成了資料管理。

一般而言，技術檔案是指企業在生產經營活動中形成的，有具體事務的技術文件、圖紙、圖表、照片和原始記錄等等。詳細內容包括任務書、協議書、技術指標、審批文件、研究計劃、方案大綱、技術措施、調查材料、設計資料、試驗和工藝記錄等等。技術檔案一般為內部使用，不公開出版發行，有些有密級限制，因此在參考文獻和檢索工具中極少被引用。

筆者在本文中就加強技術檔案管理，服務企業中心工作這一課題，并結合編制供電企業輸變電工程檔案管理導則的實際，做以下闡述。

2 編制供電企業輸變電工程技術檔案管理導則課題的提出和運用的技術手段

近年來，供電系統電力建設尤其是輸變電工程項目日益增多，在供電企業技術檔案管理中占據頭等地位，受到國家相關部門和國家電網公司的高度重視。《國家重大建設項目檔案驗收辦法》、國家電網公司輸變電工程達標投產考核辦法、國家電網公司優質工程評選辦法，都將檔案工作列為工程驗收和評比的重要內容。同時，電網建設、生產運行以及依法維權等工作中對工程項目檔案的需要也日益提高。

編制電網建設工程技術檔案中包括輸變電工程管理檔案導則，對該導則采取以下三種技術手段。

2.1 豐富完善工程項目檔案文件的歸檔范圍：一是以電力企業檔案分類表為綱。《電力企業檔案分類表》按工程建設的不同階段，設列了應歸檔文件的類別名稱和部分文件名稱，雖然不完整、不詳細、不全面，但結構上還是較為合理的

二是以《國家重大建設項目文件歸檔范圍》為基礎。《國家重大建設項目文件歸檔范圍》是面向全國各行各業各類建設工程的文件歸檔范圍，具有普遍指導意義。

三是以建設部管理規定、規范和標準為依據，豐富完善電力建設工程項目文件歸檔范圍。這些文件主要是指《電力建設施工質量驗收及評定標準》、《電力建設工程質量監督檢查典型大綱》、《建設工程監理規范》、《國家電網公司輸變電工程達標投產考核辦法》、《國家電網公司輸變電優質工程評選辦法》等等，依據這些文件全面收集工程建設管理、施工管理、監理、質量監督、驗評等各項活動中形成的各類文件材料，確定工程項目文件的歸檔范圍，豐富歸檔內容。

2.2 明確類目設置：電力工業企業檔案分類表制定于1991年，由于歷史的局限有些類目設置不科學，很多文件無法判斷其類屬；加上隨著電力建設的發展，形成很多新類型的文件，其無法歸入原來的類目中，在整理建設工程項目文件時給建設、施工、監理等單位兼職檔案員造成很多困擾，影響了工作效率。

2.3 確定整理方式：按照尊重文件形成的規律，保持文件內在聯系，保證歸檔文件完整、系統的原則，設計工程項目文件的整理方式，達到便于操作、便于查找利用。如工程項目質量驗評文件，按照工程項目質變過驗評標的結構設置單位工程、分部工程、分項工程、檢驗批的結構層次，設立各層次應歸檔文件名稱，在整理案卷時，按照檢驗批文件、分項工程文件、分部工程文件、單位工程文件的順序依次排列，實現結構層次清晰、排列有序、不漏文件。

3 供電企業輸變電工程技術檔案管理的突破及其實施效果

3.1 工程項目文件的歸檔范圍：國家檔案管理部門出臺的相關規范是面對全國各行各業的各類工程檔案的，具有普遍的指導意義。

3.2 工程項目文件的分類方法： 編制電網建設工程項目檔案管理導則，明確所有應歸檔文件的分類號，解決《電力工業企業檔案分類表》中因類目設置不規范造成的分類不統一、不明確的不足，提高電網建設工程項目文件整理的規范化、標準化水平。

3.3 工程項目文件的整理方法：編制電網建設工程項目檔案管理導則，按照分類號、文件順序號的結構，詳細排列所有電網建設工程項目文件，為整理項目文件提供依據，為項目文件的齊全、完整提供保障，使項目檔案的分類編目更加科學合理，有利于日后的檢索查找，從而提高建設、施工、監理等單位整理項目檔案的效率。

電網建設工程項目檔案管理導則的實施，受到各單位專職檔案員、施工管理人員、監理人員、兼職檔案員的歡迎。

4 供電企業輸變電工程技術檔案管理的應用范圍及其效益

電網建設工程項目檔案管理導則適用于輸變電工程項目法人單位、建設管理單位、施工單位、監理單位、設計單位、設備制造單位、試驗單位等。它為企業帶來了直接、間接經濟效益和社會效益：

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1.耗散結構理論基本思想。一個遠離平衡態的非線性的開放系統（不管是物理的、化學的、生物的乃至社會的、經濟的系統）通過不斷地與外界交換物質和能量，在系統內部某個參量的變化達到一定的閾值時，通過漲落，系統可能發生突變即非平衡相變，由原來的混沌無序狀態轉變為一種在時間上、空間上或功能上的有序狀態。這種在遠離平衡的非線性區形成的新的穩定的宏觀有序結構，由于需要不斷與外界交換物質或能量才能維持，因此稱之為“耗散結構”（dissipative structure）。

2.為什么說企業技術創新系統是一個具有耗散結構的自組織系統。首先，企業技術創新系統是一個開放的系統。企業技術創新的主體涉及企業、政府、科研單位、中介機構、服務部門、消費者、供應商和銷售商等；在技術創新過程中，各創新主體都是開放的，他們在創新過程中相互合作，優勢互補。整個技術創新系統與社會其它系統有著密切的聯系，因而也是開放系統。其次，企業技術創新系統是遠離平衡態的。各技術創新主體具有不同的創新優勢，在創新系統中發揮著不完全一樣的功能。在技術創新系統中，各創新主體地位具有明顯不同，企業是主要的創新主體，居于核心地位。在創新過程中，其它主體為企業服務。再次，企業技術創新系統內部存在非線性相互作用。創新系統中的企業、政府、科研單位、中介機構、服務部門、消費者、供應商和銷售商等主體之間存在復雜的非線性關系。他們在創新活動中的利益既是一致的，又是對立的，是局部對立與整體一致的統一。如果處理的恰當，各創新主體密切合作，優勢互補，將會產生“整體大于部分之和”的效果，表現為非線性的特點。最后，企業技術創新系統存在“漲落”現象。技術創新系統的內部“漲落”表現為技術進步對相關產業發展的影響；企業外部環境對創新系統的影響是外部噪聲，包括能源、原材料、國家政策在內的很多因素的變化都可能影響技術創新系統的內部結構的變化。

二、加強中國企業技術創新的制度安排的若干建議

1.擴大系統的開放性的制度安排。改革僵化的戶籍制度，建立一個更加靈活的戶籍制度；完善勞動力市場，建立一個全國統一的人才管理體制，促進人才的自由流動；打破壟斷，促進競爭，以完善的市場制度促進創新資源的有效率配置；完善推動技術創新成果交易的市場制度。通過市場交易獲取理想的創新收益，是激發技術創新活動的內在誘因。培育能有效激勵技術創新的市場競爭制度。

2.增加漲落因素的制度安排。改革和完善產權制度，增強對知識產權的保護力度，嚴厲懲罰侵犯知識產權者。一是應從確定排他性產權的角度，分析技術創新的專利權激勵，通過制度安排，保證創新者對成果有一定的獨占權，排除仿制者對技術創新產權所有者利益的侵犯，讓技術創新主體最大限度地承擔經濟責任，享受其利益；二是從形成有效率的企業產權結構的角度，分析企業股權激勵效應，通過企業產權制度改革，完善企業產權結構，以股票期權制等諸多形式，使企業經營者、技術人員的個人利益與企業的長遠發展有機地結合起來，形成對企業員工技術創新的持久的動力系統。

3.促進遠離平衡性的制度安排。促進企業的組織制度改革，要善于運用組織設計理論，對企業組織結構進行科學選擇和安排。企業組織結構的不同設計，決定了企業內部不同部門的聯系方式，從而會影響企業內技術創新活動的績效。促進企業內部的分配制度改革，建立干多干少不一樣，干好干壞不一樣，創新和守舊不一樣的激勵制度。要通過管理制度的科學安排，使創新文化與企業文化建設結合起來，在企業內部創造出一種有利于創新的寬松環境和文化氛圍，給創新者以積極的支持與幫助，以激發企業成員的創新熱情。

4.擴大非線性作用的制度安排要通過企業組織制度創新，創造良好的組織結構，以協調各部門的行動，加強企業內研發、生產和營銷等部門之間的關系，形成企業內部技術創新的大協作。在企業管理制度創新方面，則應該通過各項企業管理制度的規范和設計，加強界面管理，協調各部門行動，保持企業界面過程的有效性和效率，對技術創新過程中的沖突和合作進行調節和控制。要加快技術創新的進程，除了依靠市場制度的激勵作用外，還需要將政府政策安排作為技術創新激勵機制的第三層面，借助政府行為促進市場體系的發育，更好地發揮政府的宏觀調控職能，加強政策面的導向和支持。總之，要建立一個以企業為創新主體，企業、政府和科研機構密切協同，產、學、研緊密結合的技術創新制度體系，以增強該系統的非線性作用。

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1 規范研究方法的應用

1.1 在技術創新審計自身理論研究方面的應用

陳勁等（1997）對技術創新審計的思想概念、理論模型，以及審計工具的內容準則、使用方法和應用結果進行介紹并系統分析，歸納總結在實際應用中企業根據自身情況對審計工具作相應修改等結果。得出結論：審計工具能夠對企業技術創新管理現狀進行全面評估。

陳勁等（1999）通過比較歸納管理審計、高標準定位、技術創新測度以及技術創新審計理論，采用規范研究方法對其理論來源進行推理，作者認為技術創新審計包含與審計對象有關的模型、關聯問題和應用過程。

盧寧文等（2009）結合審計理論，運用比較歸納的方法，匯總解析創新型企業的工作目的和具備條件。并從系統論觀點出發把過程審計和績效審計納入創新審計的具體內容之中。研究表明，審計工作可以準確反映創新績效信息，為企業提出管理措施。

由上可見，采用規范研究方法從思想啟發、比較分析、差異性等多個角度對技術創新審計自身理論進行研究時，大多使用總結歸納的方法。由研究假設和目的出發，從中推導出為審計工具實際應用提供依據的合理原則和程序，對創新審計理論進行歸納分析。

1.2 在技術創新審計與其他理論結合方面的應用

張煒（2007）歸納技術創新理論、審計理論，對創新型企業評價基準進行研究。結合全面創新管理理論及模型，定義相關操作性概念，采用演繹推理方法構建全面創新評價標準的“創新輸入―創新過程―創新輸出”因果關系概念模型。

廖雅等（2010）解讀技術創新管理的現狀，假設了技術創新審計概念的完整體系。采用系統工程法構建技術創新審計概念模型。以劃分各級創新利益關聯方為前提，并結合技術創新管理概念相結合演繹推理，提出企業推行技術創新審計時的工作流程和方法。

黃益等（2015）針對中小企業技術創新審計有關問題進行調研。結合價值鏈分析理論演繹推理中小企業技術創新審計工作，形成以價值鏈為基礎的技術創新審計理論框架。結論為結合價值鏈理論可以促進審計管理理論的完善與進步。

可見，在技術創新審計與其他理論研究相結合的規范研究方面大多采用演繹推理、邏輯推理的方法。從普遍性原則出發與其他研究相結合將理論進行延伸，演繹推理出個別的研究結論。研究人員以各自既定的價值判斷為根基，力圖推導出邏輯最優的審計模型，對于技術創新審計相關理論延伸的建立進行討論。

2 實證研究

齊薩等人（1996）提出假設并構建技術創新過程審計模型。他們采用數據檔案研究和實證統計分析方法，利用現有資料作了大量的數據收集和統計整理工作，設計審計的方式方法。結論表明該工具的有效性得到了驗證，能夠真正發揮審計積極作用。

馬寧等（2000）提出企業技術創新能力的審計內容及準則。并采用技術創新的學者理論測試（α檢驗）和技術主管人員工業測試（β檢驗）對以打分卡為形式的審計準則進行驗證，對相關變量進行了統計分析。得出結論，這一框架基準合理且具有可行性。

陳勁等（2002）對企業環境績效與經濟績效的關系等四個方面進行統計相關分析和多元回歸分析，對主要障礙因素采用因素分析。并將符合審計條件的企業的三類綠色技術創新績效進行匯總均衡，求其相對比值。驗證了它們之間的高度相關性。

由上可見，在技術創新審計實證研究方面，多采用相關性分析、多元回歸分析、描述統計分析等方法。運用實證研究方法從變量、指標等角度對建立的技術創新審計模型進行檢驗，對其合理性進行評價，注重對相關理論的驗證，以幫助我們正確的解釋和預測審計現實。

3 案例研究

李飛宇等（1999）以杭州鍋爐廠為樣本進行個案研究。采用齊薩等人提出的創新審計績效評價體系對鍋爐廠的技術創新過程開展區域試驗。研究表明檢測指標體系評價能力突出，鍋爐廠技術創新源等方面做的很好而消化吸收等能力不足。

陳勁等（2006）建立適應我國企業技術創新能力審計的SPRE模型。采用案例研究方法對浙江某集團公司技術創新能力審計評估，積累模型應用經驗。研究結果表明部分指標還有些不足，需要改進完善此模型以及創新體系結構。

張煒等（2009）采用多案例研究方法，選取浙江區域范圍內的三家創新型企業作為樣本進行試驗性應用，實證檢驗了全面創新審計模型和創新型企業評價標準。此項創新審計工具和操作流程能夠全面反映企業創新能力和動態過程的效果。

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一、 引言

資源與環境問題已成為制約我國經濟社會可持續發展的瓶頸，并上升為國家政治、關系民生以及戰略發展的重大問題。伴隨著資源環境問題的日益嚴峻，我國政府適時提出了“資源節約，環境友好”的集約型經濟發展模式。自2007年起，環境規制進入密集深化階段，企業環境保護的壓力日益加大。

在日趨嚴格的環境規制下，企業面臨著較大的壓力。那么資源型企業如何應對環境規制帶來的影響？很多學者認為，企業應對環境規制應選擇技術創新。那么，環境規制對資源型企業技術創新的影響到底如何？本文采用案例研究方法，選擇內蒙古伊泰煤炭股份有限公司為案例，研究了環境規制對資源型企業技術創新的影響。

二、 文獻綜述

環境規制與企業技術創新的關系一直是國內外研究的熱點問題之一。目前來說，環境規制與技術創新關系方面的研究主要集中在三個方面。

第一種假說是“制約假說”，即環境規制抑制企業的技術創新。其基本假設是當環境規制標準不嚴時，企業僅僅采用較為粗淺的技術來使之達到環保的標準。但是假如環境規制標準提高，即國家對企業的排污要求變得嚴格時，企業則采用從國外引進先進的技術的方法來達到環保的標準。企業不會選擇自主創新，因為企業管理者認為企業的自主創新會使研發支出大幅度增加，而企業績效的增加沒有那么明顯，而從國外引進技術則可以在短期內看出績效增長。

第二種假說是“環境規制與企業的技術創新無關”。國內外一部分研究認為，環境規制對企業的各方面的要求增加，但是這僅僅表現在企業的環境成本上和環境費用上。環境規制僅僅停留在環境問題表面，這與企業的技術創新無關。

第三種假說是“環境規制促進企業的技術創新”，這就是著名的“波特假說”。該假說認為：適當的環境規制將刺激技術革新，從而減少費用，提高產品質量。這樣有可能使國內企業在國際市場上獲得競爭優勢，同時，提高產業生產率。

縱觀現有研究，其中絕大部分的論文是做實證研究的。因為實證研究在評價過程中過分依靠定量化手段，在復雜的數字轉換和統計處理過程中，容易造成某些信息的丟失，或者滲入一些“噪音”，而建立在這些信息資料基礎上的評價結論就難以反映評價對象的真實情況。在文獻中，所舉的例子雖然很多，但是每個例子說的都不清楚，因此實證的研究可借鑒的地方并不多。

因此，本文采用案例研究的方法，用以彌補實證方法的弊端。本文以資源型企業――伊泰B股作為研究的主要案例，來研究環境規制對企業技術創新的影響。從企業角度對具體的環境規制政策的實施效果進行評價，為各級政府和部門制定資源型企業可持續增長的相關政策和采取的措施提供決策依據。

三、 面臨的環境規制

內蒙古伊泰煤炭股份有限公司，股票簡稱“伊泰B股”（股票代碼900948）。主要以煤炭生產經營、煤制油、鐵路運輸為主業的大型現代化能源企業。近年來有關環保的法律法規如表1所示。

2004年，為了提高煤炭資源回收率，改進生產效率，減少資源的浪費，保護環境，鄂爾多斯環保局按照國家的方針政策，制定了一系列的有關環境的法律法規。鄂爾多斯市政府《人民政府關于鄂爾多斯市煤礦安全生產綜合治理實施方案的批復》，對煤礦企業開采方式提出了嚴格限制。

國家把節能減排提到日程上來，嚴格限制資源型企業的高污染、高排放。此外，國家的排污標準、合格標準越來越嚴格，即環境規制的標準提高，資源型企業達到環境標準的難度越來越大。同時，國家有關部門的查處力度也在不斷地加大，如2011年3月5日，鄂爾多斯環保局做出環保指示，要求抽查企業的排污量是否符合標準，同時對其焦油含量、排污量等進行了抽查。

隨著“十二五計劃”的開展，國家下發一系列的保護環境的文件，堅決反對過去所走的“先污染，后治理”的道路。在“十二五”規劃中，強調清潔安全生產。

四、 伊泰集團技術創新措施

1. 組織架構創新。面對較為嚴格的環境規制，伊泰集團成立了環境保護委員會，董事長作為主要負責人，負責公司環境保護工作。為了有效地遵循國家的各種有關環保的政策法規，伊泰集團先后出臺了《環境管理手冊》、《環境程序文件》等有關環境保護的文件，并且召集相應的專家不斷進行評議，進行修改和訂正法律法規。

2. 完善相關制度。為了達到相應的節能減排的目標，伊泰集團嚴格執行國家標準，同時制定更為嚴格的企業內部標準，如《年度節能責任狀》，公司將每年度節能減排目標逐漸分解到各部門和車間，使節能減排的目標在小的地方逐步實現，同時進行績效考核。這種方法的有效實施有力地促進了節能降耗責任目標的落實，效果很好。

3. 裝置設計中的技術創新。伊泰集團[積極地進行自主創新研發，與山西煤化所合作，自主研發費托合成技術，在科研上投入了大量的經費。科研人員在設計階段嚴格遵循“能量循環使用”的設計準則及“近零排放”的設計理念，實現了裝置能量的轉換及綜合利用，減少碳排放量。

伊泰與中國科學院山西煤化所共同研發煤液化、氣化的生產工藝。該項目充分利用剩余的反應熱發電，以在精餾過程中和吸收過程中所放出的過多的熱作為熱源，利用物理化學技術制備電源。除了換熱技術外，空氣冷卻技術也是該工藝的主要創新點，采用該技術可以有效地保存水分、節省能量。煤炭氣化、液化會發生化學反應，在此化學反應中會產生工業廢水，該裝置中有污水處理裝置，反應的工業廢水又經過污水循環裝置。污水經過循環裝置后，又可以變成干凈的水。盡管項目開始期間，購買裝置費用較高，安裝費用也較高，但是從長遠來看，對該企業的經濟利益的促進是很明顯的。

4. 裝置運行中的節能減排。除了在設備安裝本身，在設備運行的過程中，即在大生產工藝中也有很多的節能方面。首先是優化裝置開投料方式，嚴格限制反應物料在開車或者停車的過程中的大量停留，使反應物料在反應過程中維持大部分；二是對工廠的原有的操作參數進行優化，不斷進行投料實驗，探索最好的配料比；三是采用自動化裝置，不斷地提高能量轉換的速率，保持能量不斷地轉化，確保反應在適宜的溫度、壓力下反應，保溫保濕，減少反應物料的損失。

5. 技術創新投入。技術創新投入指的是企業在技術創新活動過程中，在技術創新方面的研發支出的經費（扣除研發的其他項目經費）。

五、 技術創新效果

1. 專利授權數。專利授權表示企業擁有的被國家認可和保護的技術創新成果。本文用專利授權數來衡量企業技術創新的效果。伊泰集團的專利授權數如下：

伊泰集團專利授權數在2010年～2011年為0，從2012年起逐漸增加，2013年為26件。2014年雖然比2013年略有下降，但整體上呈上升趨勢。

2. 新產品銷售收入比。新產品銷售收入比能夠衡量技術創新水平、能力及技術創新效果越好。公式為：

伊泰集團在近幾年中不斷推出新產品，煤化工產業也不斷地出現新的合成物質，這些新產品經濟效益在很大的程度上反映了技術創新的效果。

通過觀察圖2我們可以看出伊泰集團新產品的經濟效益在近五年來是逐漸上升的，即伊泰集團的新產品的銷售收入在主營業務收入中所占的比重越來越大，即表明伊泰集團的技術創新效果顯著。

六、 伊泰的未來發展戰略

伊泰集團將繼續與山西煤化所合作，一起發展潔凈煤技術，提高煤的綜合利用率，提高產品的延伸價值，走“資源節約型、環境友好型”戰略。

在原料的選取方面，伊泰集團將努力做好煤炭的選擇，肯花大價錢投資質量好的原料。伊泰集團將不斷進行技術創新，努力提高煤炭的整體轉化效率，建立新型的、不同于傳統的煤化工項目，爭取成為煤炭加工企業的領頭羊。

七、 結論

通過以上對伊泰集團案例的分析，我們可以得出以下結論：

首先，環境規制促進資源型企業技術創新。伊泰集團面對越來越嚴格的環境規制，首先從管理層面重視環境規制，該集團成立環保委員會，同時對企業內部制定更為嚴格的環境要求，從小處、實處做到環境保護。其次，伊泰集團在嚴格的環境規制下，在技術層面進行了很好的技術創新，如裝置設計中的增加節能減排、裝置運行中的節能降耗措施、設計工藝流程來提升企業的安全性能。此外，伊泰集團技術創新投入逐年增加。

其次，技術創新效果顯著。伊泰集團專利授權數和新產品銷售收入比都在逐年上升。

最后，面對環境規制，伊泰集團應繼續加大自主創新，這必然促進企業績效的增長。

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關鍵詞： 技術創新；政府資助；創新模式； 期權博弈； 煤礦安全投入

中圖分類號：F273.1；F224.32 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2014）02-0042-05

引言

在建設創新型國家的戰略中，企業的技術創新是極其關鍵的環節和因素[1]。企業技術創新能力的提升會對國家經濟增長產生巨大的推動作用，同時也是企業可持續發展的內在動力[2]。對于技術創新而言，企業是技術創新的主體，同時，企業也是技術創新效益享有的主體。

政府通過政策引導、資金資助等方式不斷改善了我國的科研環境，科技投入強度和力度隨之不斷加大，企業技術創新能力不斷增強。政府對企業技術創新進行資助，完成政府作為引導和激勵企業進行技術創新的公共職責。一方面，政府通過對某一技術創新領域和項目的適當資助可以促進企業對其進行投資；另外政府的資助在給企業帶來資金支持的同時，會引導和激勵社會資本為企業技術創新進行進一步投資，給企業技術創新項目帶來更大的增值，激發企業技術創新的積極性，最終并帶動企業新一輪的技術創新升級和產業升級。在建設創新型國家的過程中，政府如何合理地將有限的資源進行配置，如何更加有效地激發企業技術創新的積極性，對于我國科教興國戰略的實施以及企業可持續發展具有重大的現實意義。

1 分析框架

企業的技術創新通常包括研發、申請專利以及產業化多個階段，是一個序列投資的過程。在技術創新的研發、申請專利以及進行產業化的過程中，企業在不同階段面臨不同的技術和市場風險，具有極大的不確定性。由于技術和市場的不確定性就使得企業決策者需要根據技術創新項目的進展來靈活動態地確定投資決策，以降低風險并使公司的價值最大化。而政府對企業的技術創新的資助就應該建立在對企業技術創新項目的特征、風險和收益綜合考慮和評估的基礎上，同時政府需要考慮資助資金如何進行合理高效的使用和恰當的配置，實現有效的引導和激勵作用。這其中就存在政府資助和企業投入的相互博弈。這樣才能有效提高政府資助的效率，進一步提升企業創新能力。

自從熊彼特[3]提出創新理論并不斷發展之后，學術界對其進行了針對性的分類研究。CLARK[4]將技術創新分為漸進性技術創新與突破性技術創新。在現實競爭環境中，依據CLARK[4]的觀點，漸進性技術創新與突破性技術創新這兩種不同的技術創新策略對企業投資會產生不同的影響。不同的技術創新策略會導致不同的技術水平，導致市場上所擁有的資產價值遵循的隨機過程就不同[5]，最終企業投資的價值就不同[6]。而兩種不同的價值會對政府資助企業技術創新的資助決策產生不同的影響。政府在對企業技術創新進行資助時，要充分考慮技術價值的影響因素。

在企業技術創新投資評估中，凈現值法和層次分析法這些傳統決策方法很難有效處理企業技術創新投資和政府資助所面臨的種種不確定性和風險[7]，也沒有考慮技術創新投資的戰略價值和投資決策的管理柔性。在不確定的條件下，利用實物期權方法對企業技術創新投資項目進行評估，就能夠正確地處理風險和不確定性，在最適當的時機做出投資決策。Trigeorgis[8]認為后續期權有效地提高前面期權標的資產的價值；FAULK-NER[9]研究了實物期權在R&D投資項目中的應用問題；DIXIT[6]等運用實物期權的分析方法研究了不完全競爭條件下的投資策略均衡；王楠[10]對政府資助企業技術創新的方式進行了分類研究；王文軻和趙昌文[11] 對于研發投資建立了復合實物期權多階段決策評價模型；劉衛柏[12]等對企業突破性技術創新投資決策進行了分析研究。

因此，本文從企業和政府互動的角度出發，針對企業技術創新整個生命周期多階段的復合期權內在特點，依據CLARK[4]的劃分，研究在漸進性技術創新與突破性技術創新不同技術創新策略模式下企業技術創新投資與政府資助決策問題。同時考慮技術創新中企業投入和政府資助的合理配置與互動博弈，最終建立企業技術創新項目動態投資與政府資助決策模型。為政府資助企業技術創新決策提供理論和方法論上的支持。

2 企業技術創新及政府資助決策模型

2.1 漸進性技術創新及政府資助決策模型

企業漸進性技術創新項目由m個階段組成。對于其中的第n階段進行分析。設單位產出價格為P，成本為C。技術創新項目價值和期權價值分別記為V（P）和F（P），都是價格P的函數。此處借用Dixit等[6]的分析思路，該吸收式創新最終產出的價格服從下式：

篇（8）

課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題

技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估, 可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握, 從而為企業的技術創新決策提供科學的依據, 以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下, 企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展,企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中, 企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運, 為了確保技術創新工作的正確性,企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢

現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息, 分析技術發展趨勢和規律, 在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下, 將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法,美國生物學家和人口統計學家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數學模型為: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英國數學家和統計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為: Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線, 其預測值Y為技術性能指標, t為時間自變量, L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法, 但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比, 主要適用于新技術、新產品的擴散預測。

(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息, 建立預測對象與影響因素的因果關系模型, 預測技術的發展變化。相關分析法認為, 一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的, 這樣, 通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種: 導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。

(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源, 通過系統的調查、征詢專家的意見, 分析和整理出預測結果。專家預測法主要有: 專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等, 其中, 德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處, 避免了其缺點, 被認為是技術預測中最有效的專家預測法。

趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據, 在進行產品技術創新預測時, 只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢, 并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中, 對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推, 而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測, 但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式, 而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素, 略去了許多未考慮的因素, 所以, 所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確, 預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法,依靠的是預測者的知識和經驗, 往往帶有主觀性, 難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻, 為企業技術創新的預測提供了科學的方法論, 但在新的經濟和市場環境下, 技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展, 以克服自身的不足, 更進一步適應時展的需要, 為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。

目前,在我國企業技術創新評估中, 一般只考慮如下四個方面的因素: (1) 技術的先進性、可行性、連續性; (2) 經濟效果; (3) 社會效果; (4) 風險性, 在對此四方面內容逐個分析后, 再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有: Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等, 但技術創新的評估是一個非常復雜的系統, 其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性, 同時, 還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素,目前所使用的原理和方法, 難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究, 在我國的歷史還不長, 無論是指標體系還是評估方法, 均處于研究

之中, 我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是: (1) 建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系; (2) 建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下, 神經網絡技術就有其特有的優勢, 以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能, 可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題, 它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎, BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成, 各層的神經元數目不同, 由正向傳播和反向傳播組成, 在進行產品技術創新預測和評估時, 從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息, 經隱含層處理后傳入輸出層, 其輸出值Y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置, 考慮了概括性和動態性, 力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素, 盡管是黑匣子式的預測和評估, 但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合, 輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。

據文獻查閱, 雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究,如文獻[08]、[09]、[11]等, 但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究, 在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下, 以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型, 是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。

三、論文預期成果的理論意義和應用價值

本項目研究的理論意義表現在: (1) 探索新的技術創新預測和評估技術, 豐富和完善技術創新預測和評估方法體系; (2) 將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估, 有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。

本項目研究的應用價值體現在: (1) 提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術, 有利于提高預測的正確性; (2)提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法, 有利于提高評估的科學性; (3) 為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。

四、課題研究的主要內容

以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型, 并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法, 結合企業的具體實際, 對指標和模型體系進行實證分析, 使研究具有一定的理論水平和實用價值。

1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手, 密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響, 系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素, 建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系, 并研究其量化和規范化的原則及方法。

2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時, 需要一組決定其相對重要性的初始權重, 權重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。 根據技術創新預測的特點, 以BP神經網絡為基礎, 構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。

4、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點, 設計其相應的計算方法。

5、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料, 構建基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本, 對預測和評估模型進行自學習和訓練, 使模型適合實際情況。

6、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景, 對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。

1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前,在技術創新的預測和評估指標體系方面, 一種是采用傳統的指標體系, 另一種是采用國外先進國家的指標體系, 如何結合我國實際當前經濟形勢, 參考國外先進發達國家的研究工作, 建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系, 此為本研究要做的首要工作, 這是一項創新。

2、研究基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能, 能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題, 本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估, 這也是一項創新。

五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證

1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素, 并研究影響因素間的內在聯系, 確定其相互之間的重要度, 探討其量化和規范化的方法, 將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合, 建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。

2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中, 發現問題、分析問題, 歸納和總結出具有共性的東西, 探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。

3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究, 先從某一行業出發, 定義模型的基本輸入因素, 然后, 逐步擴展, 逐步增加模型的復雜度。

篇（9）

1.引言

一個比較復雜的事物，其發展要經歷若干個階段，在各個階段之間，都存在差別。系統模型把技術創新活動看作是一種由相互作用的子系統所構成的控制系統。系統分析的方法，較好地描述了創新過程的一些概念和設想，特別是創新過程的內部結構、外部環境及其相互間的關系。用系統的方法將各個子系統內部各要素之間的關系及其發展變化的過程勾畫出來，同時可以描述子系統之間的相互促進和制約的關系，有利于比較全面系統地觀察技術創新的系統圖象。

2.高技術企業技術創新過程分析

技術創新過程涉及研究開發、生產和市場營銷等一系列活動，這些活動相互聯系、循環交叉和并行聯系，不僅包括技術方面的變化，而且還涉及生產、營銷和企業組織的運作[1]。對于技術創新過程的研究是對高技術企業技術創新能力研究的始點，對高技術企業技術創新能力的研究具有重要的意義。線性模型是最早提出的創新模型，如圖1所示。基本含義是，技術創新由研究開發成果引發的一種線性過程。創新過程起始于研究開發，經過生產和銷售最終將新技術引入市場。

高技術企業技術創新能力是一種長期的戰略能力，與企業的文化制度等高層次的能力有關，而不僅僅局限于基礎的技術創新，是一種平衡能力。是高技術企業深層次的理念和文化方面的能力。在結合創新線性模型的基礎上，提出高技術企業技術創新的線性模型，如圖2所示。

3.高技術企業技術創新影響因素分析

企業技術創新能力是一種長期的戰略能力，是企業素質的內在因素與環境相互作用中，企業通過適應環境，實現運營系統與環境之間的平衡，是一個動態復雜的有機系統[2]。采取開放式創新戰略，利用內、外兩條路徑，在增強自身技術優勢的基礎上，實現與外部創新組織的互動與協同。

3.1 內部影響因素分析

高技術企業技術創新能力內部影響因素包括：創新傾向能力、技術創新戰略計劃行為能力、組織因素能力、研究開發能力、生產制造能力、資源配置能力、市場營銷能力、效益實現能力。

（1）高技術企業內部技術創新傾向能力

創新傾向能力是對創新愿望的真實性和創新愿望的強烈程度的反應。創新傾向能力性強表現在企業創新活動多，創新傾向能力性弱表現在企業創新活動少。高技術企業技術創新意識包括：自主創新產品率、創新頻率、每千人創新數量。

（2）高技術企業戰略計劃能力

高技術企業戰略計劃能力包括：企業家對外部經濟、社會、政治、法律預見能力；企業家對產業演變、技術變革態勢識別能力；企業高層對機會、風險的識別與決策能力；企業戰略適時調整與變革能力[3]。

（3）組織因素能力

組織因素能力集中表現為高層領導的支持、企業內部組織狀態（企業文化）、信息系統和決策三個因素。

（4）研究開發能力

研究開發能力主要包括：專利擁有數、技術復雜度、技術新穎度、對引進技術的改造、開發時間和成本等。

（5）生產制造能力

生產制造能力包括：設備水平、工人技術等級水平、現代制造技術采用率、引進技術達產率、計量、測試和標準化水平。

（6）資源配置能力

高技術企業技術創新的資源配置能力包括：R&D經費占銷售額百分比、R&D人員素質-數量強度、人均研發費用、與大學科研院所合作能力、核心技術培育與創新能力。

（7）市場營銷能力

市場營銷能力包括：市場研究與預測水平、對用戶的了解程度、營銷體制的適合度。

（8）效益實現能力

效益實現能力包括：收益性、競爭性水平兩部分。

綜上所述，企業整體技術水平、技術結構都直接影響到企業技術創新。只有充分挖掘和不斷提高企業技術能力，通過合理的技術結構，發揮各方面人員的創新積極性，才能為企業技術創新的實現提供技術保障。

3.2 外部影響因素分析

外部因素又稱環境因素，是指對企業技術創新產生影響且企業自身對其不能夠決定或施加重大影響的，不依附于企業的來自于企業外部的要素。環境因素包括四類：市場因素、政策因素、技術因素和社會經濟因素。

（1）市場因素

①需求拉動機制

高技術創新企業在市場上吸引生產要素，使資源向具有自主創新能力的企業集中，具有自主創新能力的企業率先發展起來，使其他企業無法生存，迫使企業不得不進行創新，以求得生存和發展[4]。市場需求為自主創新提供了方向性指引，引導了高技術企業的自主創新，從而形成技術創新能力。

②市場競爭機制

率先自主創新者的成功，會打破原來的市場競爭格局和企業間的利益分配格局，使相關的原自主創新貶值或完全失去價值，處于不利的競爭地位或面臨生存危機。激烈的競爭迫使落后的企業必須追隨率先進行自主創新的企業進行技術創新，以求得市場上的一席之地。即使沒有創新壓力的企業，也會“居安思危”，對競爭者保持警惕，以潛在的競爭對手為對象開展自主創新活動，以此來保持競爭的主動地位[3]。

（2）政府拉動

外部環境中的國家政策對高技術企業的創新過程也有重要的影響主要表現為政策具有導向功能。就國家的政策來說，對高技術企業技術創新造成較大影響的主要有：財政稅收政策、國家的知識產權政策等。

①財政稅收機制

財政稅收機制對企業自主創新投入機制管理的不斷完善，強化競爭機制，效益提高起到有效的支持。

②知識產權政策

知識產權保護給予了技術創新主體以相對的壟斷權，同時對于技術創新成果的合法轉移給予有效保護，從而提高創新主體創新的積極性[4]。

（3）技術因素

中國正在進行經濟體制改革，高技術企業的發展越來越依賴面向市場的技術開發，一方面許多企業存在著大量人才積壓，另一方面適應市場經濟需要的研究與開發人才嚴重不足，影響了高技術企業技術創新進程[5]。

（4）社會機制

①社會組織機制。社會組織服務機構在企業自主創新能力的形成和發展過程中起到了十分重要的作用。②金融投資機制。

4.高新技術企業技術創新運行機制分析

4.1 基于內部因素的運行機制分析

機制是指有機體的構造、功能和相互關系，經濟學家用它來泛指經濟系統中各個要素的連接方式。運行機制是指一個系統內部各組成部分之間、系統和外部之間在系統運行過程中的相互聯系、相互制約的關系。高技術企業技術創新系統運行機制，是指企業不斷追求創新的內在機能和運轉方式，表現為企業技術創新系統內諸要素及其之間的互動和作用關系，如圖3。

在熊彼特線性創新模型的基礎上，本文將技術創新的線性模型進行了概括并加以改進。研發、生產等因素為資源獲得與配置能力子系統的元素，而市場營銷能力從屬于經濟效益實現能力子系統。基于此，本文引入機遇捕捉能力子系統，其組成元素包括高技術企業戰略、組織因素等。從企業發展的技術性來看，機遇捕捉能力子系統作為企業技術性創新的基礎性平臺，是資源獲得與配置能力子系統以及經濟效益實現能力子系統的支持性子系統。

本文從不同層次、不同類型的創新能力出發，通過系統整合，形成了一個包含內部因素與外部因素的可技術創新能力體系，在相互協調和配合中形成了競爭優勢的長久性和技術性。內部創新能力的形成、發展和價值創造性則主要依靠外部環境的積累和激活來實現，忽視任何一個方面都將影響創新能力的技術性，如圖4。

高技術企業技術創新更加關注于企業長遠的發展，以創新能力層次和基本能力為主，從高技術企業技術創新能力的層次結構、基本能力要素兩方面綜合作用的角度，構建了高技術企業技術創新能力模型。

4.2 基于外部因素的運行機制分析

基于外部因素的高技術企業技術創新能力運行機制，在市場需求、政府拉動，技術、社會推動下，高技術企業技術創新能力不斷提高的過程。圖5中橫坐標表示國防高新技術企業持續創新能力內部因素作用，縱坐標表示持續創新能力的水平，O-A表示國防高新技術企業持續創新的軌道，它是一個連續變化的過程。創新之“輪”沿著這一軌道漸進地向上滾動，促進國防高新技術企業持續創新。

高技術企業技術創新之輪沿著O-A方向滾動的動力，包括拉力和推力：

（1）拉力有市場需求和政府激勵。施莫克樂（J.Schmookler）在《發明與經濟增長》一書中指出，創新主要受市場需求的引導，而厄特巴克（Utterback）在1974年的一項研究表明，60%-80%的重要創新是受需求拉動的[6]。高技術企業只有以市場需求為出發點，其產品才能有銷路。此外，市場需求的不斷變化為高技術企業提供了新的機會和創新誘因。而以此為導向的創新活動在給企業帶來利潤的同時，又變更了市場需求，形成了一個由“需求——創新——再創新”的向上發展的良性循環。為了激勵高技術企業進行創新，為高技術企業提供優惠政策已成為國際通行做法。政府優惠政策不是強制性的。高技術企業按照利益和效率標準自發地決策創新行為。

（2）推力有科學技術和社會推力。在技術生命周期越來越短的趨勢下，科技進步對企業創新的推動作用不可低估[6]。美國馬奎斯（D.Maruuis）等人的研究表明，在567項技術創新案例中，有20%左右歸因于科學技術的推動。這類創新的研究與開發投入大，往往是根本性創新，創新周期長，風險也大。社會機制再高技術企業技術創新能力的發展中起了十分重要的作用，中介服務機構為高技術成果推廣提供了平臺，金融投資為高技術企業創新提供了有力的支持。

5.結論

從以上分析可看出，在高技術企業創新運行機制建設方面，企業應建立一套能夠有效進行決策、指揮、控制、信息反饋的組織、制度和各種人才的合理結構，形成既能夠調動創新所需的各種資源，又可以協調管理和實施創新過程中諸多環節的有機運行的組織系統，最終達到人盡其才、晉獎刺激、溝通順暢、合作有效，從而促進企業創新順利進行。

參考文獻：

[1]宋遠軍.企業科技創新管理體制機制模式研究[J].科技管理，2009（02）：24-27.

[2]顧新.區域創新系統的運行[J].中國軟科學，2001（11）：104-107.

[3]毛薦其，沈桂平.企業技術創新模型及其分析[J].科學學與科學技術管理，2010（09）：

53-55.

[4]傅家驥.技術創新學[M].北京：清華大學出版社，1998（11）：12-58.

篇（10）

課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題

選題依據：

技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估,可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握,從而為企業的技術創新決策提供科學的依據,以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下,企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展,企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中,企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運,為了確保技術創新工作的正確性,企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢

現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息,分析技術發展趨勢和規律,在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下,將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法,美國生物學家和人口統計學家RaymondPearl提出的Pearl曲線(數學模型為:Y=L∕[1+A?exp(-B·t)])及英國數學家和統計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為:Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線,其預測值Y為技術性能指標,t為時間自變量,L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法,但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比,主要適用于新技術、新產品的擴散預測。

(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息,建立預測對象與影響因素的因果關系模型,預測技術的發展變化。相關分析法認為,一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的,這樣,通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種:導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。

(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源,通過系統的調查、征詢專家的意見,分析和整理出預測結果。專家預測法主要有:專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等,其中,德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處,避免了其缺點,被認為是技術預測中最有效的專家預測法。

趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據,在進行產品技術創新預測時,只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢,并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中,對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推,而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測,但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式,而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素,略去了許多未考慮的因素,所以,所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確,預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法,依靠的是預測者的知識和經驗,往往帶有主觀性,難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻,為企業技術創新的預測提供了科學的方法論,但在新的經濟和市場環境下,技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展,以克服自身的不足,更進一步適應時展的需要,為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。

目前,在我國企業技術創新評估中,一般只考慮如下四個方面的因素:(1)技術的先進性、可行性、連續性;(2)經濟效果;(3)社會效果;(4)風險性,在對此四方面內容逐個分析后,再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有:Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等,但技術創新的評估是一個非常復雜的系統,其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性,同時,還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素,目前所使用的原理和方法,難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究,在我國的歷史還不長,無論是指標體系還是評估方法,均處于研究之中,我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是:(1)建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系;(2)建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下,神經網絡技術就有其特有的優勢,以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能,可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題,它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎,BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成,各層的神經元數目不同,由正向傳播和反向傳播組成,在進行產品技術創新預測和評估時,從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息,經隱含層處理后傳入輸出層,其輸出值Y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置,考慮了概括性和動態性,力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素,盡管是黑匣子式的預測和評估,但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合,輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。

據文獻查閱,雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究,如文獻[08]、[09]、[11]等,但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究,在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下,以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型,是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。

三、論文預期成果的理論意義和應用價值

本項目研究的理論意義表現在:(1)探索新的技術創新預測和評估技術,豐富和完善技術創新預測和評估方法體系;(2)將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估,有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。

本項目研究的應用價值體現在:(1)提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術,有利于提高預測的正確性;（2）提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法,有利于提高評估的科學性;(3)為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。

四、課題研究的主要內容

研究目標：

以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型,并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法,結合企業的具體實際,對指標和模型體系進行實證分析,使研究具有一定的理論水平和實用價值。

研究內容：

1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手,密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響,系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素,建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系,并研究其量化和規范化的原則及方法。

2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時,需要一組決定其相對重要性的初始權重,權重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。根據技術創新預測的特點,以BP神經網絡為基礎,構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。

4、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點,設計其相應的計算方法。

5、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料,構建基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本,對預測和評估模型進行自學習和訓練,使模型適合實際情況。

6、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景,對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。

創新點：

1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前,在技術創新的預測和評估指標體系方面,一種是采用傳統的指標體系,另一種是采用國外先進國家的指標體系,如何結合我國實際當前經濟形勢,參考國外先進發達國家的研究工作,建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系,此為本研究要做的首要工作,這是一項創新。

2、研究基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能,能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題,本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估,這也是一項創新。

五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證

1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素,并研究影響因素間的內在聯系,確定其相互之間的重要度,探討其量化和規范化的方法,將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合,建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。

2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中,發現問題、分析問題,歸納和總結出具有共性的東西,探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。

3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究,先從某一行業出發,定義模型的基本輸入因素,然后,逐步擴展,逐步增加模型的復雜度。

4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合,進行實證研究,在實踐中豐富和完善,研究出具有科學性和實用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場營銷和技術創新方面的研究工作,編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業管理學》等有關著作,發表了“企業技術創新與營銷管理創新”、“企業技術創新與營銷組織創新”及“企業技術創新與營銷觀念創新”等與技術創新相關的學術研究論文,對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎,也從事過企業產品技術創新方面的策劃和研究工作,具有一定的實踐經驗,與許多企業有密切的合作關系,同時,對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究,所以,本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備,能順利完成本課題的研究,取得預期的研究成果。

七、論文研究的進展計劃

2003.07-2003.09：完成論文開題。

2003.09-2003.11：影響企業技術創新發展的指標體系研究及其量化和規范化。

2003.11-2004.01：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的構建。

2004.01-2004.03：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法研究。

2004.03-2004.04：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型體系的實證研究。

2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。

主要參考文獻：

[01]傅家驥、仝允桓等.技術創新學.北京:清華大學出版社1998

[02]吳貴生.技術創新管理.北京:清華大學出版社2000

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[04]趙志、陳邦設等.產品創新過程管理模式的基本問題研究.管理科學學報.2000/2.

[05]王亞民、朱榮林.風險投資項目ECV評估指標與決策模型研究.風險投資.2002/6

[06]趙中奇、王浣塵、潘德惠.隨機控制的極大值原理及其在投資決策中的應用.控制與決策.2002/6

[07]夏清泉、凌婕.風險投資理論和政策研究.國際商務研究.2002/5

[08]陳勁、龔焱等.技術創新信息源新探.中國軟科學.2001/1.pp86-88

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[10]蘇永江、李湛.風險投資決策問題的系統分析.學術研究.2001/4

<11>孫冰.企業產品開發的評價模型及方法研究.中國管理科學.2002/4

[12]諸克軍、楊久西、匡益軍.基于人工神經網絡的石油勘探有利性綜合評價.系統工程理論與實踐.2002/4

[13]楊力.基干BP神經網絡的城市房屋租賃估價系統設計.中國管理科學.2002/4

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[15]樓文高.基于人工神經網絡的三江平原土壤質量綜合評價與預測模型.中國管理科學.2002/1

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篇（11）

論文名稱：基于BP神經網絡的技術創新預測與評估模型及其應用研究

課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題

選題依據：

技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估，可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握，從而為企業的技術創新決策提供科學的依據，以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下，企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展，企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中，企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運，為了確保技術創新工作的正確性，企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢

現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息，分析技術發展趨勢和規律，在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下，將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法，美國生物學家和人口統計學家RaymondPearl提出的Pearl曲線(數學模型為：Y=L∕[1+A?exp(-Bt)])及英國數學家和統計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為：Y=Lexp(-Bt))皆屬于生長曲線，其預測值Y為技術性能指標，t為時間自變量，L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法，但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比，主要適用于新技術、新產品的擴散預測。

(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息，建立預測對象與影響因素的因果關系模型，預測技術的發展變化。相關分析法認為，一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的，這樣，通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種：導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。

(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源，通過系統的調查、征詢專家的意見，分析和整理出預測結果。專家預測法主要有：專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處，避免了其缺點，被認為是技術預測中最有效的專家預測法。

趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據，在進行產品技術創新預測時，只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢，并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中，對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推，而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測，但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式，而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確，預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法，依靠的是預測者的知識和經驗，往往帶有主觀性，難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻，為企業技術創新的預測提供了科學的方法論，但在新的經濟和市場環境下，技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展，以克服自身的不足，更進一步適應時展的需要，為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。

目前，在我國企業技術創新評估中，一般只考慮如下四個方面的因素：(1)技術的先進性、可行性、連續性;(2)經濟效果;(3)社會效果;(4)風險性，在對此四方面內容逐個分析后，再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有：Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等，但技術創新的評估是一個非常復雜的系統，其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性，同時，還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標體系還是評估方法，均處于研究之中，我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是：(1)建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系;(2)建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下，神經網絡技術就有其特有的優勢，以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能，可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎，BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成，各層的神經元數目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進行產品技術創新預測和評估時，從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息，經隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值Y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置，考慮了概括性和動態性，力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預測和評估，但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合，輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。

據文獻查閱，雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究，如文獻[08]、[09]、[11]等，但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究，在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下，以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型，是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。

三、論文預期成果的理論意義和應用價值

本項目研究的理論意義表現在：(1)探索新的技術創新預測和評估技術，豐富和完善技術創新預測和評估方法體系;(2)將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估，有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。

本項目研究的應用價值體現在：(1)提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術，有利于提高預測的正確性;(2)提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法，有利于提高評估的科學性;(3)為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。

四、課題研究的主要內容

研究目標：

以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型，并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法，結合企業的具體實際，對指標和模型體系進行實證分析，使研究具有一定的理論水平和實用價值。

研究內容：

1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手，密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響，系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素，建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系，并研究其量化和規范化的原則及方法。

2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時，需要一組決定其相對重要性的初始權重，權重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。根據技術創新預測的特點，以BP神經網絡為基礎，構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。

4、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點，設計其相應的計算方法。

5、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料，構建基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本，對預測和評估模型進行自學習和訓練，使模型適合實際情況。

6、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景，對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。

創新點：

1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前，在技術創新的預測和評估指標體系方面，一種是采用傳統的指標體系，另一種是采用國外先進國家的指標體系，如何結合我國實際當前經濟形勢，參考國外先進發達國家的研究工作，建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系，此為本研究要做的首要工作，這是一項創新。

2、研究基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能，能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題，本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估，這也是一項創新。

五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證

1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素，并研究影響因素間的內在聯系，確定其相互之間的重要度，探討其量化和規范化的方法，將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合，建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。

2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中，發現問題、分析問題，歸納和總結出具有共性的東西，探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。

3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究，先從某一行業出發，定義模型的基本輸入因素，然后，逐步擴展，逐步增加模型的復雜度。

4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合，進行實證研究，在實踐中豐富和完善，研究出具有科學性和實用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場營銷和技術創新方面的研究工作，編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業管理學》等有關著作，發表了企業技術創新與營銷管理創新、企業技術創新與營銷組織創新及企業技術創新與營銷觀念創新等與技術創新相關的學術研究論文，對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎，也從事過企業產品技術創新方面的策劃和研究工作，具有一定的實踐經驗，與許多企業有密切的合作關系，同時，對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究，所以，本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備，能順利完成本課題的研究，取得預期的研究成果。

七、論文研究的進展計劃

2003、07-2003、09：完成論文開題。

2003、09-2003、11：影響企業技術創新發展的指標體系研究及其量化和規范化。

2003、11-2004、01：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的構建。

2004、01-2004、03：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法研究。

2004、03-2004、04：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型體系的實證研究。

2004、04-2004、06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。

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[06]趙中奇、王浣塵、潘德惠。隨機控制的極大值原理及其在投資決策中的應用。控制與決策。2002/6

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[10]蘇永江、李湛。風險投資決策問題的系統分析。學術研究。2001/4