服務貿易的分類大全11篇

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篇（1）

關鍵詞：海運服務貿易 國際競爭力 EBOPS

隨著全球化的加深，世界格局發生了改變，新興市場國家在不斷崛起，伴隨著新興市場國家貨物貿易的不斷發展及順差增加，同時存在的是服務貿易的逆差增加。服務貿易正成為全球經濟競爭的重點，全球經濟70%是服務型經濟，而運輸服務貿易在服務貿易中占有重要地位，海運服務貿易又在運輸服務貿易中占比最大。根據UN Sevice Trade Database 數據，2008年，海運服務貿易占到了運輸服務貿易的38.23% 。同時，海運服務貿易競爭力的提高有利于減少運輸成本，直接影響著貨物貿易的成本，從而提高新興市場國家出口產品的競爭力。因此，關注海運服務貿易，對于強化競爭優勢并帶動其他服務業和貨物貿易的發展是十分必要的。

對于新興市場國家的研究，主要集中于服務貿易各行業總體競爭力的測度，對運輸服務貿易的研究，比較多的研究對象是中國。目前的文獻對于我國運輸服務貿易是否存在競爭優勢具有不同看法。另一種觀點是基于比較優勢要素的分析，認為運輸服務需要的要素是設備（船隊、飛機）和人員（船員、飛行員），隨著中國制造業的快速發展，中國在造船、設備的擁有、購買外國先進船只以及勞動力方面具有比較優勢，因而我國在運輸服務貿易上具有比較優勢（洪曉東，2003）。第三種觀點認為不能簡單地以數字運算來判斷競爭力的強弱，運輸服務貿易國際競爭力的形成有著更為復雜和深刻的原因。逆差的產生及持續一方面是由于我國的貨物貿易增長過快，運輸服務在短期內供給不足，供求的缺口需要由運輸服務的進口來彌補；另一方面是由于我國運輸服務市場的開放程度較高，市場被外國企業搶占（何偉、何忠偉，2008）。

但目前的文獻主要是集中研究運輸服務貿易整體行業，未對運輸服務貿易的分類項目進行研究。多數研究數據是基于《國際收支手冊》第五版（BPM5，Balance of Payments Manual）統計分析，BMP5統計的缺陷在于沒有服務項目進行細分，只有大類數據，而擴大的國際收支服務分類（EBOPS）對BPM5分類進行細化。不能簡單的認為海運服務貿易整體行業的優劣勢即為海運客運、海運貨運和海運其他所有項目的優劣勢，應該分析出海運服務貿易主要的劣勢來源于哪個項目。本文將選取2001-2008年UN Sevice Trade Database按《擴大的國際收支》EBOPS統計的數據，運用國際市場占有率指數和貿易競爭力指數對“金磚四國”海運服務貿易及各分類項目國際競爭力進行測度，并選發達國家代表德國進行國際比較。

“金磚四國”海運服務貿易發展現狀

（一）海運服務貿易增速快且在運輸服務貿易中比重大

中國的海運出口占運輸服務貿易總出口的份額由2001年的43.4%上升到2008年的66.2%，增長了23個百分點。2008年，巴西的海運服務貿易進出口額相比2001年增長了200.3%，印度和巴西的海運出口占運輸服務貿易總出口的份額都高達80%以上，俄羅斯的海運服務貿易進出口額的年平均增速為15.5%，但俄羅斯的海運出口的比例略有下降，2008年占到了24.6%。說明海運作為傳統的運輸方式，其地位得到了進一步加強；“金磚四國”海運服務貿易進口增幅則較為平緩，中國從2001年占運輸服務進口總額的28.84%，2008年達到31.67%。巴西從2001年的66.2%上升到71.0%，印度和俄羅斯的海運進口占比還略有下降。在“金磚四國”中，海運服務貿易出口占比最大的是印度，進口占比最大的是中國。

（二）海運服務貿易逆差差異較大

雖然海運服務貿易出口額逐年擴大，但中國和巴西的海運服務貿易逆差較大，2001-2008年間我國海運服務貿易逆差仍呈逐步擴大的趨勢，海運服務貿易逆差2001年為48.83億美元，2007年達到152.79億美元的峰值，隨后開始回落，2008年為151.49億美元。我國運輸服務貿易中，主要逆差來源于海運，2001年海運逆差為48.83億美元，占運輸服務貿易逆差的73%，這個比例持續上升，2007年超過了運輸服務貿易逆差達到152.79。巴西的海運逆差2001年后開始回落，由2001年的18.23億美元一度降到了2005年的6.93，2005年后又開始上升，2008年達到了28.09。印度的海運服務順差在2001年以后逐年擴大，由2002年的5.56億美元上升到2006年25.37。俄羅斯的海運服務貿易從2001年開始持續順差，2001-2005年平均增速為44.51%，2006年開始順差減小，2008年降到了2.97億美元，相比 2001年減少了40.72%。

“金磚四國”海運服務貿易競爭力比較

基于《擴大的國際收支》EBOPS統計，海運服務貿易包括海運客運，海運貨運及海運其他，海運其他包括沿海船和遠洋船拖和推運輸服務、領航和停泊服務、船只救助和打撈服務及其他運輸設備的保養和維修服務等。本文將依據EBOPS統計采用國際市場占有率指數和競爭力指數對“金磚四國”海運服務貿易進行測度與比較。

（一）國際市場占有率分析

國際市場占有率是指一國某種產品或服務的出口額與該產品或服務世界出口總額之比。這一指標測度的是一國出口的絕對量，在一定程度上反映了一國在貿易出口方面的地位和競爭能力。其計算公式為：

MSij= Xij/Xwj

其中，MSij表示i國或地區j產品或服務的國際市場占有率，Xij表示i國或地區j產品或服務的出口總額，Xwj表示世界j產品或服務的出口總額。表1計算了按EBOPS統計的“金磚四國”海運服務貿易及分類項目的國際市場占有率。

從海運服務貿易總體來看（見表1），中國的海運服務貿易國際市場占有率在“金磚四國”中是最高的，并逐步上升，由2001年的1.82%上升到2008年的7.44%，而印度、巴西和俄羅斯在海運市場的占有率較低，并且俄羅斯的市場占有率還在逐步下降，印度和巴西的占有率在緩慢上升，上升速度不及中國。就分類項目來看，中國海運市場的占有率主要來自于海運貨運，這跟中國貨物貿易的快速發展有很大關系，而巴西和俄羅斯在海運貨運上的占有率很低，在海運其他上的占有率較高。

作為發達國家代表的德國的海運市場占有率遠遠高于“金磚四國”，并有不斷上升的趨勢，說明傳統的發達國家在國際海運市場上依然占據重要地位（見表2）。從分類項目來看，德國在海運貨運和客運的市場占有率都高于“金磚四國”，特別是在海運貨運上具有很高的國際市場占有率，只有在海運其他項目上低于巴西和俄羅斯。國際市場占有率指標只考慮了出口因素，沒有考慮到進口的作用，還應結合其他指標進行補充。

（二）競爭優勢指數

貿易專業化指數（TSC）反映某一產業凈出口與該產業進出口總額的比例，用來說明該產業的國際競爭力。貿易競爭力指數作為一個與貿易總額的相對值，它剔除了通貨膨脹等宏觀總量方面波動的影響，因此在不同時期、不同國家之間是可比的。其計算公式為：

TSC =（Eij-Iij）/（Eij+Iij）

式中Eij為i國j產品或服務的出口，Iij代表i國j產品或服務的進口。TSC在1和-1之間變動， TSC>0表示產業處于優勢，越接近1，競爭優勢越大，TSC

從海運服務貿易總體來看（見表3），中國和巴西都沒有競爭優勢，但是中國和巴西的 TSC指數都在穩步上升，印度和俄羅斯在海運服務貿易上具有微弱優勢，這種優勢在逐步減小。從海運分類項目來看，中國在海運客運項目上具有競爭優勢，2005年達到峰值0.679，此后開始下降；在海運貨運項目上，中國、印度和巴西的TSC指數都為負，都沒有競爭優勢，俄羅斯也在2006年由競爭優勢變為了劣勢，但是中國的競爭劣勢在逐步減小，2008年，中國的TSC指數值是四國中最大的，劣勢最小。在海運其他項目上，俄羅斯具備競爭優勢。

相比“金磚四國”，德國在海運服務貿易上具有更強的競爭優勢，并且這種優勢在不斷擴大，特別是在海運貨運項目上，優勢非常明顯（見表4），這與“金磚四國”在海運貨運上的弱勢形成鮮明對比，說明“金磚四國”在海運貨運上與發達國家還有較大差距。

結論

本文基于EBOPS統計，結合國際市場占有率指數和貿易競爭力指數對中國運輸服務貿易競爭力進行測度，并分析了造成我國運輸服務貿易劣勢的原因，主要結論有：

同發達國家相比，新興市場的代表―“金磚四國”在海運服務貿易上尚未形成類似商品貿易領域的優勢。甚至比照發達國家的代表國家德國來看，“金磚四國”中只有俄羅斯在海運其他上具有微弱優勢，中國在海運客運上具有優勢，而在海運中占比最大的海運貨運具有顯著劣勢，與發達國家具有較大差距。橫向比較金磚四國，俄羅斯依靠在海運其他項目上的優勢，在海運服務貿易總體上具有微弱優勢，而其余三國都處于劣勢。但在分類項目上又存在不同，中國的優勢在于海運客運，俄羅斯在于海運其他，而在共同的弱勢項目海運貨運中，中國的劣勢最小。

參考文獻：

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篇（2）

服務業是我國相對落后和需要重點發展的領域，我國要實現“三步走”戰略目標和可持續發展，未來GDP的增長、就業的擴大和稅收的增加，相當程度上要靠服務業，服務業需要有一個大的發展。在發達國家，服務業已成為增長最快的部門，成為新的增長點。而在我國，服務業產業發展的滯后，已成為經濟增長的“瓶頸”制約。服務業發展的滯后，制約了資本積累速度和資本利用效率的提高，制約了人力資本的增長，制約了技術創新能力的提高，也制約了市場的有效開拓。

（二）商務服務業和服務貿易是商務工作的重要內容

商務服務業（Commercial Service Industry），又稱“商業服務業”，是與WTO關于服務貿易12大類分類中的商業相對應的一類服務產業。關貿總協定烏拉圭回合服務貿易談判小組在烏拉圭回合中期審評會議后，在對以商品為中心的服務貿易分類的基礎上，結合服務貿易統計和服務貿易部門開放的要求，提出了以部門為中心的服務貿易分類方法，將服務貿易分為12大類。WTO成立后，繼承了這一分類標準。商務服務作為其中的一個大類，主要指在商業活動中涉及的服務交換活動，既包括個人消費的服務，也包括企業和政府消費的服務。具體細類分為：專業性（包括咨詢）服務、計算機及相關服務、研究與開發服務、不動產服務、設備租賃服務、展覽管理等其他服務。目前商務部所主管的服務業主要是與商務直接相關的服務，這些服務業可以統稱為“商務服務業”。

實際上，從產業的角度來看，無論對外貿易行業還是國內貿易行業也，都屬于服務業或第三產業范疇。雖然由于服務業和服務貿易的多樣性和復雜性，目前國內外尚未形成一個統一的分類標準，但WTO對服務貿易的分類已經越來越成為各國公認的一種分類辦法，國內由國家統計局最新修訂的行業分類標準，對第三產業的分類雖然仍有計劃經濟色彩，但也比較接近WTO的服務分類標準。鑒于上述服務業特別是一些新興的服務業需要大力發展，加快服務貿易發展的重要性，從體制上看很需要有一個明確的政府主管，需要政府從行業發展的角度實施管理，因此，商務部應該是商務服務業和服務貿易發展的行業主管部門。

（三）會展業等商務服務業既是商務促進的重要載體，更應被看作是重要的服務產業

長期以來，由于會展業、信息服務業、研究與咨詢業等商務服務產業本身的功能與商務促進的宗旨有很強的同一性，一直被作為重要的商務促進載體。這些商務服務業不僅自身在引導生產、促進消費、擴大內需、增加就業、創造產值與效益等方面的作用越來越顯著，而且由于它直接為商業活動中的各種交易活動提供服務，直接促進商品流通與服務交換，并且有著很大的“乘數效應”，客觀上對促進商務發展發揮著特殊作用，因而受到政府部門的重視和普遍介入。但是，在市場經濟體制條件下，這些服務業首先應當被當服務產業來看待。實際上，從世界各國的情況看，這類商務服務業在被作為載體開展商務促進時引入市場機制，既有利于相關產業的發展，也有利于提高商務促進的效率和水平……

（四）商務服務業和服務貿易的發展有賴于相關管理體制的進一步改革完善

我國已初步形成了買方市場，能否有效開拓市場也是經濟快速增長能否得以實現的關鍵。無論是開拓國內市場，還是開拓國際市場，都需要降低物流成本，提高信息傳輸的效率。而我國物流產業落后，信息系統不發達，嚴重制約了市場的開拓。

當前，服務業的競爭日益成為國際競爭的重要方面。由于信息和通訊技術的發展，80年代以來，全球服務貿易的增長已經快于實物貿易的增長。1997年的世界貿易組織的報告顯示，1980～1995年，服務貿易年均增長8.4%，而同期實物貿易年均僅增長5.2%.種種跡象表明，全球競爭正在從產品領域向服務領域轉移。在加入世界貿易組織之后，我國將逐步開放服務貿易。服務貿易的開放將對國內服務產業提出嚴峻的挑戰，大力發展服務業，也是迎接這種挑戰的需要。

二、改革基本思路

（一）改革理順商貿、商務服務業的發展促進體制

“十一五”期間加快商務服務業發展，關鍵是要按照產業化、市場化和國際化的方向，從管理體制、法律環境、人才戰略、市場機制等方面加快改革進程，為商務服務業的發展創造一個良好的制度環境。

1、推進產業化——把發展商務服務業作為服務業發展的重要內容

一是國家要把信息咨詢、管理咨詢、研究與開發、翻譯服務、展覽管理服務、會議服務、廣告服務、市場及公眾觀點調查、公共關系服務等發展潛力大的新興服務作為獨立的產業來對待，進一步明確商務部門作為主管部門。

二是政府主管部門應根據不同服務產業的不同情況出臺相關產業政策，包括擬訂行業發展規劃，做好相關統計工作；加強公共信息平臺建設，向企業及時提供相關行業與市場信息等公共服務；適當加大政府資金投入，探索政府資金引導、市場配置資源的商務服務業投資機制；制定商務服務業在用電、用水、土地使用、金融服務等方面的優惠政策；等等。

三是要支持建立商務服務業行業同業商協會組織，制定相關商務服務業行業服務指標體系、規范和標準。

2、推進市場化—完善市場機制，增加競爭主體，鼓勵公平競爭

一是要加快立法進程，重點完善展覽業、物流業、旅館業等商務服務業發展所需要的法律體系，一方面規范政府行為，另一方面規范市場行為，形成有序、有效的競爭環境，解決市場無序、惡性競爭等問題，建立有利于商務服務業特別是發展的公平經營環境。

二是加快培育研究顧問服務、會議展覽服務、翻譯服務公共關系服務、研究與開發服務、管理咨詢服務、市場研究及公眾觀點調查等新興服務服務行業的市場主體，特別是要大力鼓勵非公有制經濟以多種形式參與商務服務業各行業的發展。

三是要把發展商務服務業與政府職能轉變及事業單位改制結合起來，實行政企分開、企業與事業分開、營利性機構與非營利性機構分開，培育符合市場經濟體制和國際競爭需要的微觀主體。營利性機構實行自主經營、自負盈虧、依法納稅，非營利性機構也要面向市場，引入競爭機制。政府商務促進體系中面向促進對象提供的信息咨詢、市場調查、貿易展覽、專業培訓、技術輔導等許多服務項目，可由政府直接推薦有良好經營資質的研究機構、市場調查事務、會議展覽公司、律師事務所等商務服務機構進行商業化服務（如服務市場較成熟，政府也可不必做任何推薦，由企業直接面市場即可），服務項目完成后再由政府對相關企業予以認定資助。

四是要加快形成統一的適用于內外資及各種所有制經濟的市場準入政策。

3、推進國際化—開展國際合作，提高國際競爭力，努力擴大服務出口

加大商務服務業的市場化、產業化進程應與國際化配合起來，相互促進、互動發展。

一是要進一步擴大服務業市場的對外開放，以開放促進服務業體制改革，促進傳統服務產業的改組改造，提高技術含量，形成新的科學的營銷方式和業態；二是要大膽學習、借鑒國外先進理念，引進先進管理和優秀人才，帶動服務業水平提高，增強國際競爭力；

二是要廢除或調整那些與產業化、市場化、國際化發展不相適應、不利于商務服務業走向國際的規定和做法，制定鼓勵服務出口發展的相關政策，規范服務業出口的法律、法規。考慮對服務業出口實行出口退稅政策。

三是要鼓勵我國企業走向國際市場，支持企業通過對外投資、并購等方式擴大服務業對外投資；

四是要加強人才培訓。通過舉辦學習班、輔導班、研究班等加強培訓，提高相關從業人員的綜合素質和業務水平。

（二）改革理順服務貿易的管理促進體制

“十一五”期間，我國對外貿易的發展需要進一步調整結構，轉變外貿增長方式。而加快服務貿易出口的發展是其中一項重要的、有效的措施，因此，要抓緊理順服務貿易管理與促進體制。

1、明確服務貿易主管部門

美國、日本、德國等世界貿易大國對服務貿易和貨物貿易的宏觀管理都是明確由同一個政府部門負責，如美國商務部、日本經濟產業省、德國經濟部等。而我國服務貿易的進出口總額已經高達800億美元，但是服務貿易的主管部門實際上一直未完全明確（本屆政府商務部的“三定方案”仍沒有明確這方面的內容）。當前的體制是，商務部主要負責服務貿易的國際多邊談判、對外事務協調、服務業利用外資政策等事務，以及對外承包工程和勞務輸出的管理，其余服務貿易事務分屬幾十個相關部門。相應地，服務貿易戰略發展規劃、服務貿易立法、服務貿易業態劃分標準、服務貿易統計制度等涉及服務貿易發展的重大事項，一直未能得到研究落實。因此，盡快明確商務部作為我國服務貿易管理與發展的歸口部門已是當務之急。目前商務部外資司、WTO司和合作司雖然各有一個服務貿易處，但都分管具體事務，尚不足以形成對服務貿易進出口的宏觀管理。服務貿易管理部門明確后，建議商務部組建服務貿易管理司，加強對服務貿易的宏觀管理。

2、建立國家級服務貿易發展協調機制

篇（3）

由于服務貿易交易具有無形性和不可比性，無法類似貨物貿易可借助海關貨物流信息來匹配資金流印證真實性，因此主要依靠商務、稅務等主管部門的規定實施協同管理，即要求境內機構辦理服務貿易購付匯業務時，除提供合同或協議、發票或支付通知外，還要求其提供對應主管部門的批準文件或備案登記證書。例如辦理境外承包工程項下的工程款、中介費購付匯時，需提供商務主管部門批準該企業經營勞務承包的批準文件；辦理技術咨詢、技術服務、合作設計、合作研究、合作開發、合作生產等項目購付匯時，需提供商務主管部門頒發的《技術進口許可證》或《技術進口合同登記證書》及《技術進口合同數據表》等。

（二）限額和資格審批管理

對真實性較難把握，且容易成為異常資金出入境渠道的部分服務貿易項目實行限額和資格審批管理制度。例如對單筆超過合同總金額10%且超過等值10萬美元的出口傭金購付匯、法規未明確規定審核憑證且等值10萬美元（不含）以上的服務貿易項下購付匯、企業和預算外單位公務出國購匯超過指導性限額、境內機構單筆提取超等值1萬美元的外幣現鈔、國際海運船長借支項下單筆提取超過等值3萬美元的外幣現鈔等業務，境內機構都需經外匯局核準后，憑核準件到銀行辦理售付匯手續。另外，對于跨國公司所屬境內公司向境外關聯公司辦理代墊及分攤費用購付匯前，跨國公司須經所在地外匯局分局辦理資格核準后，憑核準件及相關材料到銀行辦理購付匯手續。

（三）多環節交叉管理

目前，對于境內機構服務貿易外匯收支，實行事前、事中、事后的多環節交叉管理模式。其中事前以真實性審核為重點。境內機構辦理服務貿易外匯業務前，需由銀行按照規定審核申請書、合同、發票、主管部門批件及稅務憑證或外匯局出具的核準件，確認交易的真實性及其與外匯收支的一致性后辦理；事中以非現場監測為重點。主要運用服務貿易外匯業務非現場監管系統，通過設立單筆大額、高頻累計、異常波動等監測指標對企業服務貿易數據進行數據篩查，對收支較為頻繁、總量較大或增長迅猛的服務貿易交易及企業實行專項監測；事后以核查與檢查為重點。通過事中監測發現的異常交易線索，核查銀行或境內機構留存的業務憑證，查實違規交易情況，并按照相關規定及時移交檢查部門進行立案查處。

（四）項目和主體分類管理

現行服務貿易外匯管理制度實行事前項目分類管理和事后主體分類管理。按照國際收支統計口徑，服務貿易項目不僅包括運輸、旅游、通訊服務、建筑服務、金融服務、保險服務、計算機和信息服務、咨詢、其他商業服務、別處未提及的政府服務等11類的服務項目，還包括收益、經常轉移項目下的10類傳統非貿易項目。由于服務貿易一直注重事前真實性審核，且不同的交易項目特點不同，真實性審核需要的材料也有較大差異，因此目前的政策法規均是針對不同的交易項目特點而分別出臺的，實行交易項目的事前分類管理。另外，為逐步實現管理方式由行為監管向主體分類管理方式轉變，外匯局在監測、核查的基礎上，對存在未能在要求的時間內就相關交易疑點做出合理解釋或不配合核查等情況的交易主體實施服務貿易內部分類監管，將其作為“關注類”主體，密切跟蹤其服務貿易外匯業務，實行交易主體的事后分類管理。

二、服務貿易外匯管理存在問題

（一）政策較為分散，尚未形成統一的體系

服務貿易外匯管理政策較為零散，缺乏系統性。目前，涉及服務貿易外匯管理的規章制度超過50個，大多是對新問題的臨時性規定和對現有規定的補充或調整，缺乏統一的法律規范，尚未形成統一的法規體系，個別銀行和境內機構反映辦理相關業務時，搜集和學習政策法規的成本較高。以現行法規未明確審核憑證的交易項目的售付匯而言，前后涉及的現行有效法規就有《國家外匯管理局關于現行法規中沒有明確規定的非貿易項目售付匯有關問題的通知》（匯發［2003］35號）、《國家外匯管理局關于調整經常項目外匯管理政策的通知》（匯發［2006］19號）、《國家外匯管理局綜合司關于調整部分服務貿易項下售付匯政策有關問題的通知》（匯綜發［2006］73號）等文件。

（二）寬進嚴出特征明顯，未實現均衡管理

現行服務貿易外匯管理總體呈現“重流出、輕流入”的格局，除捐贈外，絕大多數服務貿易外匯收匯和結匯缺乏明確的管理規定，僅憑客戶描述，由其提供合同或發票等證明材料即可在銀行辦理，隨意性較強。資金流入結匯方面目前主要依據《結匯、售匯及付匯管理規定》辦理，而對結匯的規定也較寬泛，僅規定了需要結匯的類別，對于審核材料的要求，相關法規也沒有明確規定。銀行反映，由于服務貿易收結匯管理規定不夠明確，有的銀行審核合同、發票及主管部門批件等材料，有的銀行卻僅審核合同或者發票，導致不同銀行對服務貿易收結匯真實性審核的標準不統一，嚴格審核的銀行反而失去客戶，導致市場不公平競爭。

（三）政策設計缺乏前瞻性，難以適應形勢變化

新的服務貿易交易項目和交易方式不斷涌現，而由于服務貿易外匯政策在設計時未充分考慮形勢發展變化，缺乏前瞻性，導致服務貿易外匯管理政策與形勢發展不太適應。例如國際海運費售付匯業務，當前的服務貿易外匯管理法規僅規定了貨主、國際海運企業對外支付海運費的情形，而沒有對貨代企業對外支付海運費的規定，導致貨代企業海運費購付匯缺乏政策依據。對于境外承包工程境內外匯劃轉業務，也僅規定了總分包形式的境內劃轉，而沒有考慮到不斷涌現的聯合體形式的境外承包工程款的境內外匯劃轉。另外，對于虛擬物品的跨境交易涉及的收付匯以及通過電子渠道交易的服務貿易，現有的政策法規也處于空白。

（四）真實性審核難度較大，實際效果欠佳

服務貿易項下外匯收支范圍廣、項目多，特別是國外提供的單據更是名目繁多，交易真實性審核難度和復雜程度遠高于貨物貿易等有形貿易，由于相關材料真實性難以保證，當前以審核合同、發票等材料為主的傳統審核方式難免浮于表象、流于形式。另外，由于服務貿易本身具有無形性和虛擬性特征，其市場公允價格難以判定，一般不存在實物進出口，不能像貨物貿易外匯管理可借助貨物流匹配資金流來核實真實性，因此，服務貿易真實性審核難度更大，容易成為關聯企業間異常資金流出入的便利渠道。

（五）行政許可標準較低，企業申請核準業務頻繁

目前，涉及服務貿易外匯管理的行政許可項目共計有6大類，其中部分項目許可的標準較為嚴格，造成企業服務貿易交易中需要核準的業務數量較多，一定程度上增加了企業的經營成本，影響了服務貿易外匯業務的順利開展。例如，跨國公司非貿易售付匯管理政策核準，跨國公司必須到所在地外匯局分局辦理，對于不在省會城市的跨國公司而言，就需要花費一定的人力和財力，往返于不同城市辦理該項核準業務，如果期間出現材料不齊全或不合規定的情況，跨國公司還需多次往返兩地，辦理的時間較長，經營成本較大。再如現行法規未明確規定審核憑證且超過限額的非貿易售付匯核準業務，單筆超10萬美元就需要核準，對于快速發展的服務貿易而言，限額標準較低，企業需要核準的情況較為頻繁，據外匯局某直轄市分局業務人員反映，該分局每年核準的該類業務就達千余件，給企業經營帶來不便。另外，對于國際海運船長借支項下單筆提取超過等值3萬美元的外幣現鈔提取業務，海運企業也普遍反映金額標準較低。以外匯局某市中心支局為例，該市近年來船長借支提鈔核準業務年均超過90筆。再如企業和預算外單位公務出國購匯超過指導性限額核準，出境時間在30天（含）以內或30天（不含）以上的購匯限額，每人每次只有等值3000美元或5000美元，以目前的境外差旅收費而言，該購匯限額標準也明顯偏低。

（六）分類管理規定不夠完善，對市場主體約束力不強

《國家外匯管理局經常項目司關于印發<服務貿易外匯業務非現場監管工作制度>（暫行）的通知》（匯經函［2012］4號，以下簡稱“工作制度”）明確了服務貿易“關注類”交易主體的核定標準，對于存在不配合外匯局核查或受到外匯檢查部門處罰等情況的主體，應將其作為“關注類”主體，并要求分支局通過系統密切跟蹤其外匯收支行為，但由于該工作制度是以部門“函”的形式，效力相對較低，且缺乏對“關注類”主體的差異管理措施，即使被外匯局列入服務貿易“關注類”主體，銀行和企業也沒有相應的渠道知曉“關注類”主體名單，“關注類”主體在銀行辦理服務貿易外匯收支也不會受到任何限制，對其沒有約束力，主體分類管理政策執行效果難以充分發揮。

三、推進服務貿易外匯管理改革的總體構想

（一）管理思路

堅持外匯管理理念和方式的“五個轉變”，順應服務貿易的發展趨勢，進一步簡化真實性審核憑證，取消不必要的限額和資格審批，滿足市場交易主體合理的服務貿易用匯需求。同時整合服務貿易與貨物貿易、資本項目外匯監管資源，建立外匯局內部聯動監管機制，拓寬非現場監測渠道，并構建與稅務、商務等部門的電子信息交換機制，借助稅務、商務部門業務數據核查服務貿易外匯收支真實性，全面實現服務貿易的主體監管，形成有效監管和促進服務貿易便利化的有機統一。

（二）管理原

1.系統性原則。服務貿易外匯管理改革涉及面廣，在推進改革的過程中，應全面梳理和總結現有制度的缺陷和不足，廣泛聽取商務、稅務、銀行、企業等市場主體的意見，分別從政策法規整合、信息系統改造和人員素質提高等角度進行認真調研和仔細論證，力爭使改革具有系統性，避免由于制度設計考慮欠缺，而導致改革無法達到預期效果。2.前瞻性原則。服務貿易外匯管理改革應立足現在、著眼將來，在不影響有效監管的前提下，能夠充分滿足境內機構的合理外匯收支需求，能夠涵蓋不斷涌現的新的服務貿易交易項目和交易方式，能促進服務貿易快速健康發展，能適應“十二五”規劃中轉變經濟增長方式和調整經濟結構的國家戰略需要。3.有效性原則。鑒于服務貿易具有無形性和不可比性等特性，服務貿易外匯管理改革在便利境內主體外匯收支的同時，也應通過采集貨物貿易、資本項目、稅務、商務等多部門的業務數據，實現服務貿易的分類對比核查，做到放得開、說得清和管得住，避免改革后服務貿易成為異常資金大進大出、快進快出的便利通道，從而對宏觀經濟金融運行帶來不利影響。

篇（4）

服務業是我國相對落后和需要重點發展的領域，我國要實現“三步走”戰略目標和可持續發展，未來GDP的增長、就業的擴大和稅收的增加，相當程度上要靠服務業，服務業需要有一個大的發展。在發達國家，服務業已成為增長最快的部門，成為新的增長點。而在我國，服務業產業發展的滯后，已成為經濟增長的“瓶頸”制約。服務業發展的滯后，制約了資本積累速度和資本利用效率的提高，制約了人力資本的增長，制約了技術創新能力的提高，也制約了市場的有效開拓。

（二）商務服務業和服務貿易是商務工作的重要內容

商務服務業（CommercialServiceIndustry），又稱“商業服務業”，是與WTO關于服務貿易12大類分類中的商業相對應的一類服務產業。關貿總協定烏拉圭回合服務貿易談判小組在烏拉圭回合中期審評會議后，在對以商品為中心的服務貿易分類的基礎上，結合服務貿易統計和服務貿易部門開放的要求，提出了以部門為中心的服務貿易分類方法，將服務貿易分為12大類。WTO成立后，繼續了這一分類標準。商務服務作為其中的一個大類，主要指在商業活動中涉及的服務交換活動，既包括個人消費的服務，也包括企業和政府消費的服務。具體細類分為：專業性（包括咨詢）服務、計算機及相關服務、研究與開發服務、不動產服務、設備租賃服務、展覽治理等其他服務。目前商務部所主管的服務業主要是與商務直接相關的服務，這些服務業可以統稱為“商務服務業”。

實際上，從產業的角度來看，無論對外貿易行業還是國內貿易行業也，都屬于服務業或第三產業范疇。雖然由于服務業和服務貿易的多樣性和復雜性，目前國內外尚未形成一個統一的分類標準，但WTO對服務貿易的分類已經越來越成為各國公認的一種分類辦法，國內由國家統計局最新修訂的行業分類標準，對第三產業的分類雖然仍有計劃經濟色彩，但也比較接近WTO的服務分類標準。鑒于上述服務業非凡是一些新興的服務業需要大力發展，加快服務貿易發展的重要性，從體制上看很需要有一個明確的政府主管，需要政府從行業發展的角度實施治理，因此，商務部應該是商務服務業和服務貿易發展的行業主管部門。

（三）會展業等商務服務業既是商務促進的重要載體，更應被看作是重要的服務產業

長期以來，由于會展業、信息服務業、研究與咨詢業等商務服務產業本身的功能與商務促進的宗旨有很強的同一性，一直被作為重要的商務促進載體。這些商務服務業不僅自身在引導生產、促進消費、擴大內需、增加就業、創造產值與效益等方面的作用越來越顯著，而且由于它直接為商業活動中的各種交易活動提供服務，直接促進商品流通與服務交換，并且有著很大的“乘數效應”，客觀上對促進商務發展發揮著非凡作用，因而受到政府部門的重視和普遍介入。但是，在市場經濟體制條件下，這些服務業首先應當被當服務產業來看待。實際上，從世界各國的情況看，這類商務服務業在被作為載體開展商務促進時引入市場機制，既有利于相關產業的發展，也有利于提高商務促進的效率和水平……

（四）商務服務業和服務貿易的發展有賴于相關治理體制的進一步改革完善

我國已初步形成了買方市場，能否有效開拓市場也是經濟快速增長能否得以實現的要害。無論是開拓國內市場，還是開拓國際市場，都需要降低物流成本，提高信息傳輸的效率。而我國物流產業落后，信息系統不發達，嚴重制約了市場的開拓。

當前，服務業的競爭日益成為國際競爭的重要方面。由于信息和通訊技術的發展，80年代以來，全球服務貿易的增長已經快于實物貿易的增長。1997年的世界貿易組織的報告顯示，1980～1995年，服務貿易年均增長8.4%，而同期實物貿易年均僅增長5.2%.種種跡象表明，全球競爭正在從產品領域向服務領域轉移。在加入世界貿易組織之后，我國將逐步開放服務貿易。服務貿易的開放將對國內服務產業提出嚴重的挑戰，大力發展服務業，也是迎接這種挑戰的需要。

二、改革基本思路

（一）改革理順商貿、商務服務業的發展促進體制

“十一五”期間加快商務服務業發展，要害是要按照產業化、市場化和國際化的方向，從治理體制、法律環境、人才戰略、市場機制等方面加快改革進程，為商務服務業的發展創造一個良好的制度環境。

1、推進產業化——把發展商務服務業作為服務業發展的重要內容

一是國家要把信息咨詢、治理咨詢、研究與開發、翻譯服務、展覽治理服務、會議服務、廣告服務、市場及公眾觀點調查、公共關系服務等發展潛力大的新興服務作為獨立的產業來對待，進一步明確商務部門作為主管部門。

二是政府主管部門應根據不同服務產業的不同情況出臺相關產業政策，包括擬訂行業發展規劃，做好相關統計工作；加強公共信息平臺建設，向企業及時提供相關行業與市場信息等公共服務；適當加大政府資金投入，探索政府資金引導、市場配置資源的商務服務業投資機制；制定商務服務業在用電、用水、土地使用、金融服務等方面的優惠政策；等等。

三是要支持建立商務服務業行業同業商協會組織，制定相關商務服務業行業服務指標體系、規范和標準。

2、推進市場化—完善市場機制，增加競爭主體，鼓勵公平競爭

一是要加快立法進程，重點完善展覽業、物流業、旅館業等商務服務業發展所需要的法律體系，一方面規范政府行為，另一方面規范市場行為，形成有序、有效的競爭環境，解決市場無序、惡性競爭等問題，建立有利于商務服務業非凡是發展的公平經營環境。

二是加快培育研究顧問服務、會議展覽服務、翻譯服務公共關系服務、研究與開發服務、治理咨詢服務、市場研究及公眾觀點調查等新興服務服務行業的市場主體，非凡是要大力鼓勵非公有制經濟以多種形式參與商務服務業各行業的發展。

三是要把發展商務服務業與政府職能轉變及事業單位改制結合起來，實行政企分開、企業與事業分開、營利性機構與非營利性機構分開，培育符合市場經濟體制和國際競爭需要的微觀主體。營利性機構實行自主經營、自負盈虧、依法納稅，非營利性機構也要面向市場，引入競爭機制。政府商務促進體系中面向促進對象提供的信息咨詢、市場調查、貿易展覽、專業培訓、技術輔導等許多服務項目，可由政府直接推薦有良好經營資質的研究機構、市場調查事務、會議展覽公司、律師事務所等商務服務機構進行商業化服務（如服務市場較成熟，政府也可不必做任何推薦，由企業直接面市場即可），服務項目完成后再由政府對相關企業予以認定資助。

四是要加快形成統一的適用于內外資及各種所有制經濟的市場準入政策。

3、推進國際化—開展國際合作，提高國際競爭力，努力擴大服務出口

加大商務服務業的市場化、產業化進程應與國際化配合起來，相互促進、互動發展。

一是要進一步擴大服務業市場的對外開放，以開放促進服務業體制改革，促進傳統服務產業的改組改造，提高技術含量，形成新的科學的營銷方式和業態；二是要大膽學習、借鑒國外先進理念，引進先進治理和優秀人才，帶動服務業水平提高，增強國際競爭力；

二是要廢除或調整那些與產業化、市場化、國際化發展不相適應、不利于商務服務業走向國際的規定和做法，制定鼓勵服務出口發展的相關政策，規范服務業出口的法律、法規。考慮對服務業出口實行出口退稅政策。

三是要鼓勵我國企業走向國際市場，支持企業通過對外投資、并購等方式擴大服務業對外投資；

四是要加強人才培訓。通過舉辦學習班、輔導班、研究班等加強培訓，提高相關從業人員的綜合素質和業務水平。

（二）改革理順服務貿易的治理促進體制

“十一五”期間，我國對外貿易的發展需要進一步調整結構，轉變外貿增長方式。而加快服務貿易出口的發展是其中一項重要的、有效的措施，因此，要抓緊理順服務貿易治理與促進體制。

1、明確服務貿易主管部門

美國、日本、德國等世界貿易大國對服務貿易和貨物貿易的宏觀治理都是明確由同一個政府部門負責，如美國商務部、日本經濟產業省、德國經濟部等。而我國服務貿易的進出口總額已經高達800億美元，但是服務貿易的主管部門實際上一直未完全明確（本屆政府商務部的“三定方案”仍沒有明確這方面的內容）。當前的體制是，商務部主要負責服務貿易的國際多邊談判、對外事務協調、服務業利用外資政策等事務，以及對外承包工程和勞務輸出的治理，其余服務貿易事務分屬幾十個相關部門。相應地，服務貿易戰略發展規劃、服務貿易立法、服務貿易業態劃分標準、服務貿易統計制度等涉及服務貿易發展的重大事項，一直未能得到研究落實。因此，盡快明確商務部作為我國服務貿易治理與發展的歸口部門已是當務之急。目前商務部外資司、WTO司和合作司雖然各有一個服務貿易處，但都分管具體事務，尚不足以形成對服務貿易進出口的宏觀治理。服務貿易治理部門明確后，建議商務部組建服務貿易治理司，加強對服務貿易的宏觀治理。

2、建立國家級服務貿易發展協調機制

商務部對服務貿易的宏觀治理主要是負責發展戰略、出臺進出口促進和治理政策、協調各產業在進出口環節的利益關系，參與談判。由于服務貿易涉及的部門較多，因此，商務部的宏觀治理可能存在一定的難度，因此建議成立由國務院主管副總理牽頭、各相關部門參加的“國務院服務貿易協調小組”，統籌全國的服務貿易進出口相關政策。協調小組的辦事機構設在商務部服務貿易司，以便推動相關工作的進展。

3、建立國家服務貿易出口促進戰略

發展出口導向產業，謀求具有比較優勢的服務產業擴大出口、進而實現服務貿易的進出口平衡發展，是我國服務貿易發展的方向。服務貿易的主體是企業，要推動企業在全球化的市場范圍內、以全球化的發展戰略為指導、進行全球范圍的資源組合和配置。因此，國家級服務貿易發展機制建立后，首先應圍繞這個方向，抓緊研究制定我國服務貿易的發展戰略，在合理科學的戰略指導下推動服務貿易的健康發展。促進服務業出口，不僅僅是貿易問題，更是我國產業結構調整、外貿增長方式轉變和國民經濟發展的方向。因此，為實現重點行業的服務貿易發展戰略，我國政府在產業發展、區域發展、企業競爭力提高、國外市場開放等方面應制定相關政策，發揮促進作用。

4、建立和完善服務貿易對外開放的法律和制度

篇（5）

服務業是我國相對落后和需要重點發展的領域，我國要實現“三步走”戰略目標和可持續發展，未來GDP的增長、就業的擴大和稅收的增加，相當程度上要靠服務業，服務業需要有一個大的發展。在發達國家，服務業已成為增長最快的部門，成為新的增長點。而在我國，服務業產業發展的滯后，已成為經濟增長的“瓶頸”制約。服務業發展的滯后，制約了資本積累速度和資本利用效率的提高，制約了人力資本的增長，制約了技術創新能力的提高，也制約了市場的有效開拓。

（二）商務服務業和服務貿易是商務工作的重要內容

商務服務業（CommercialServiceIndustry），又稱“商業服務業”，是與WTO關于服務貿易12大類分類中的商業相對應的一類服務產業。關貿總協定烏拉圭回合服務貿易談判小組在烏拉圭回合中期審評會議后，在對以商品為中心的服務貿易分類的基礎上，結合服務貿易統計和服務貿易部門開放的要求，提出了以部門為中心的服務貿易分類方法，將服務貿易分為12大類。WTO成立后，繼承了這一分類標準。商務服務作為其中的一個大類，主要指在商業活動中涉及的服務交換活動，既包括個人消費的服務，也包括企業和政府消費的服務。具體細類分為：專業性（包括咨詢）服務、計算機及相關服務、研究與開發服務、不動產服務、設備租賃服務、展覽管理等其他服務。目前商務部所主管的服務業主要是與商務直接相關的服務，這些服務業可以統稱為“商務服務業”。

實際上，從產業的角度來看，無論對外貿易行業還是國內貿易行業也，都屬于服務業或第三產業范疇。雖然由于服務業和服務貿易的多樣性和復雜性，目前國內外尚未形成一個統一的分類標準，但WTO對服務貿易的分類已經越來越成為各國公認的一種分類辦法，國內由國家統計局最新修訂的行業分類標準，對第三產業的分類雖然仍有計劃經濟色彩，但也比較接近WTO的服務分類標準。鑒于上述服務業特別是一些新興的服務業需要大力發展，加快服務貿易發展的重要性，從體制上看很需要有一個明確的政府主管，需要政府從行業發展的角度實施管理，因此，商務部應該是商務服務業和服務貿易發展的行業主管部門。

（三）會展業等商務服務業既是商務促進的重要載體，更應被看作是重要的服務產業

長期以來，由于會展業、信息服務業、研究與咨詢業等商務服務產業本身的功能與商務促進的宗旨有很強的同一性，一直被作為重要的商務促進載體。這些商務服務業不僅自身在引導生產、促進消費、擴大內需、增加就業、創造產值與效益等方面的作用越來越顯著，而且由于它直接為商業活動中的各種交易活動提供服務，直接促進商品流通與服務交換，并且有著很大的“乘數效應”，客觀上對促進商務發展發揮著特殊作用，因而受到政府部門的重視和普遍介入。但是，在市場經濟體制條件下，這些服務業首先應當被當服務產業來看待。實際上，從世界各國的情況看，這類商務服務業在被作為載體開展商務促進時引入市場機制，既有利于相關產業的發展，也有利于提高商務促進的效率和水平……

（四）商務服務業和服務貿易的發展有賴于相關管理體制的進一步改革完善

我國已初步形成了買方市場，能否有效開拓市場也是經濟快速增長能否得以實現的關鍵。無論是開拓國內市場，還是開拓國際市場，都需要降低物流成本，提高信息傳輸的效率。而我國物流產業落后，信息系統不發達，嚴重制約了市場的開拓。

當前，服務業的競爭日益成為國際競爭的重要方面。由于信息和通訊技術的發展，80年代以來，全球服務貿易的增長已經快于實物貿易的增長。1997年的世界貿易組織的報告顯示，1980～1995年，服務貿易年均增長8.4%，而同期實物貿易年均僅增長5.2%.種種跡象表明，全球競爭正在從產品領域向服務領域轉移。在加入世界貿易組織之后，我國將逐步開放服務貿易。服務貿易的開放將對國內服務產業提出嚴峻的挑戰，大力發展服務業，也是迎接這種挑戰的需要。

二、改革基本思路

（一）改革理順商貿、商務服務業的發展促進體制

“十一五”期間加快商務服務業發展，關鍵是要按照產業化、市場化和國際化的方向，從管理體制、法律環境、人才戰略、市場機制等方面加快改革進程，為商務服務業的發展創造一個良好的制度環境。

1、推進產業化——把發展商務服務業作為服務業發展的重要內容

一是國家要把信息咨詢、管理咨詢、研究與開發、翻譯服務、展覽管理服務、會議服務、廣告服務、市場及公眾觀點調查、公共關系服務等發展潛力大的新興服務作為獨立的產業來對待，進一步明確商務部門作為主管部門。

二是政府主管部門應根據不同服務產業的不同情況出臺相關產業政策，包括擬訂行業發展規劃，做好相關統計工作；加強公共信息平臺建設，向企業及時提供相關行業與市場信息等公共服務；適當加大政府資金投入，探索政府資金引導、市場配置資源的商務服務業投資機制；制定商務服務業在用電、用水、土地使用、金融服務等方面的優惠政策；等等。

三是要支持建立商務服務業行業同業商協會組織，制定相關商務服務業行業服務指標體系、規范和標準。

2、推進市場化—完善市場機制，增加競爭主體，鼓勵公平競爭

一是要加快立法進程，重點完善展覽業、物流業、旅館業等商務服務業發展所需要的法律體系，一方面規范政府行為，另一方面規范市場行為，形成有序、有效的競爭環境，解決市場無序、惡性競爭等問題，建立有利于商務服務業特別是發展的公平經營環境。

二是加快培育研究顧問服務、會議展覽服務、翻譯服務公共關系服務、研究與開發服務、管理咨詢服務、市場研究及公眾觀點調查等新興服務服務行業的市場主體，特別是要大力鼓勵非公有制經濟以多種形式參與商務服務業各行業的發展。

三是要把發展商務服務業與政府職能轉變及事業單位改制結合起來，實行政企分開、企業與事業分開、營利性機構與非營利性機構分開，培育符合市場經濟體制和國際競爭需要的微觀主體。營利性機構實行自主經營、自負盈虧、依法納稅，非營利性機構也要面向市場，引入競爭機制。政府商務促進體系中面向促進對象提供的信息咨詢、市場調查、貿易展覽、專業培訓、技術輔導等許多服務項目，可由政府直接推薦有良好經營資質的研究機構、市場調查事務、會議展覽公司、律師事務所等商務服務機構進行商業化服務（如服務市場較成熟，政府也可不必做任何推薦，由企業直接面市場即可），服務項目完成后再由政府對相關企業予以認定資助。

四是要加快形成統一的適用于內外資及各種所有制經濟的市場準入政策。

3、推進國際化—開展國際合作，提高國際競爭力，努力擴大服務出口

加大商務服務業的市場化、產業化進程應與國際化配合起來，相互促進、互動發展。

一是要進一步擴大服務業市場的對外開放，以開放促進服務業體制改革，促進傳統服務產業的改組改造，提高技術含量，形成新的科學的營銷方式和業態；二是要大膽學習、借鑒國外先進理念，引進先進管理和優秀人才，帶動服務業水平提高，增強國際競爭力；

二是要廢除或調整那些與產業化、市場化、國際化發展不相適應、不利于商務服務業走向國際的規定和做法，制定鼓勵服務出口發展的相關政策，規范服務業出口的法律、法規。考慮對服務業出口實行出口退稅政策。

三是要鼓勵我國企業走向國際市場，支持企業通過對外投資、并購等方式擴大服務業對外投資；

四是要加強人才培訓。通過舉辦學習班、輔導班、研究班等加強培訓，提高相關從業人員的綜合素質和業務水平。

（二）改革理順服務貿易的管理促進體制

“十一五”期間，我國對外貿易的發展需要進一步調整結構，轉變外貿增長方式。而加快服務貿易出口的發展是其中一項重要的、有效的措施，因此，要抓緊理順服務貿易管理與促進體制。

1、明確服務貿易主管部門

美國、日本、德國等世界貿易大國對服務貿易和貨物貿易的宏觀管理都是明確由同一個政府部門負責，如美國商務部、日本經濟產業省、德國經濟部等。而我國服務貿易的進出口總額已經高達800億美元，但是服務貿易的主管部門實際上一直未完全明確（本屆政府商務部的“三定方案”仍沒有明確這方面的內容）。當前的體制是，商務部主要負責服務貿易的國際多邊談判、對外事務協調、服務業利用外資政策等事務，以及對外承包工程和勞務輸出的管理，其余服務貿易事務分屬幾十個相關部門。相應地，服務貿易戰略發展規劃、服務貿易立法、服務貿易業態劃分標準、服務貿易統計制度等涉及服務貿易發展的重大事項，一直未能得到研究落實。因此，盡快明確商務部作為我國服務貿易管理與發展的歸口部門已是當務之急。目前商務部外資司、WTO司和合作司雖然各有一個服務貿易處，但都分管具體事務，尚不足以形成對服務貿易進出口的宏觀管理。服務貿易管理部門明確后，建議商務部組建服務貿易管理司，加強對服務貿易的宏觀管理。

2、建立國家級服務貿易發展協調機制

商務部對服務貿易的宏觀管理主要是負責發展戰略、出臺進出口促進和管理政策、協調各產業在進出口環節的利益關系，參與談判。由于服務貿易涉及的部門較多，因此，商務部的宏觀管理可能存在一定的難度，因此建議成立由國務院主管副總理牽頭、各相關部門參加的“國務院服務貿易協調小組”，統籌全國的服務貿易進出口相關政策。協調小組的辦事機構設在商務部服務貿易司，以便推動相關工作的進展。

3、建立國家服務貿易出口促進戰略

發展出口導向產業，謀求具有比較優勢的服務產業擴大出口、進而實現服務貿易的進出口平衡發展，是我國服務貿易發展的方向。服務貿易的主體是企業，要推動企業在全球化的市場范圍內、以全球化的發展戰略為指導、進行全球范圍的資源組合和配置。因此，國家級服務貿易發展機制建立后，首先應圍繞這個方向，抓緊研究制定我國服務貿易的發展戰略，在合理科學的戰略指導下推動服務貿易的健康發展。促進服務業出口，不僅僅是貿易問題，更是我國產業結構調整、外貿增長方式轉變和國民經濟發展的方向。因此，為實現重點行業的服務貿易發展戰略，我國政府在產業發展、區域發展、企業競爭力提高、國外市場開放等方面應制定相關政策，發揮促進作用。

4、建立和完善服務貿易對外開放的法律和制度

篇（6）

服務業是我國相對落后和需要重點發展的領域，我國要實現“三步走”戰略目標和可持續發展，未來GDP的增長、就業的擴大和稅收的增加，相當程度上要靠服務業，服務業需要有一個大的發展。在發達國家，服務業已成為增長最快的部門，成為新的增長點。而在我國，服務業產業發展的滯后，已成為經濟增長的“瓶頸”制約。服務業發展的滯后，制約了資本積累速度和資本利用效率的提高，制約了人力資本的增長，制約了技術創新能力的提高，也制約了市場的有效開拓。

（二）商務服務業和服務貿易是商務工作的重要內容

商務服務業（CommercialServiceIndustry），又稱“商業服務業”，是與WTO關于服務貿易12大類分類中的商業相對應的一類服務產業。關貿總協定烏拉圭回合服務貿易談判小組在烏拉圭回合中期審評會議后，在對以商品為中心的服務貿易分類的基礎上，結合服務貿易統計和服務貿易部門開放的要求，提出了以部門為中心的服務貿易分類方法，將服務貿易分為12大類。WTO成立后，繼承了這一分類標準。商務服務作為其中的一個大類，主要指在商業活動中涉及的服務交換活動，既包括個人消費的服務，也包括企業和政府消費的服務。具體細類分為：專業性（包括咨詢）服務、計算機及相關服務、研究與開發服務、不動產服務、設備租賃服務、展覽管理等其他服務。目前商務部所主管的服務業主要是與商務直接相關的服務，這些服務業可以統稱為“商務服務業”。

實際上，從產業的角度來看，無論對外貿易行業還是國內貿易行業也，都屬于服務業或第三產業范疇。雖然由于服務業和服務貿易的多樣性和復雜性，目前國內外尚未形成一個統一的分類標準，但WTO對服務貿易的分類已經越來越成為各國公認的一種分類辦法，國內由國家統計局最新修訂的行業分類標準，對第三產業的分類雖然仍有計劃經濟色彩，但也比較接近WTO的服務分類標準。鑒于上述服務業特別是一些新興的服務業需要大力發展，加快服務貿易發展的重要性，從體制上看很需要有一個明確的政府主管，需要政府從行業發展的角度實施管理，因此，商務部應該是商務服務業和服務貿易發展的行業主管部門。

（三）會展業等商務服務業既是商務促進的重要載體，更應被看作是重要的服務產業

長期以來，由于會展業、信息服務業、研究與咨詢業等商務服務產業本身的功能與商務促進的宗旨有很強的同一性，一直被作為重要的商務促進載體。這些商務服務業不僅自身在引導生產、促進消費、擴大內需、增加就業、創造產值與效益等方面的作用越來越顯著，而且由于它直接為商業活動中的各種交易活動提供服務，直接促進商品流通與服務交換，并且有著很大的“乘數效應”，客觀上對促進商務發展發揮著特殊作用，因而受到政府部門的重視和普遍介入。但是，在市場經濟體制條件下，這些服務業首先應當被當服務產業來看待。實際上，從世界各國的情況看，這類商務服務業在被作為載體開展商務促進時引入市場機制，既有利于相關產業的發展，也有利于提高商務促進的效率和水平……

（四）商務服務業和服務貿易的發展有賴于相關管理體制的進一步改革完善

我國已初步形成了買方市場，能否有效開拓市場也是經濟快速增長能否得以實現的關鍵。無論是開拓國內市場，還是開拓國際市場，都需要降低物流成本，提高信息傳輸的效率。而我國物流產業落后，信息系統不發達，嚴重制約了市場的開拓。

當前，服務業的競爭日益成為國際競爭的重要方面。由于信息和通訊技術的發展，80年代以來，全球服務貿易的增長已經快于實物貿易的增長。1997年的世界貿易組織的報告顯示，1980～1995年，服務貿易年均增長8.4%，而同期實物貿易年均僅增長5.2%.種種跡象表明，全球競爭正在從產品領域向服務領域轉移。在加入世界貿易組織之后，我國將逐步開放服務貿易。服務貿易的開放將對國內服務產業提出嚴峻的挑戰，大力發展服務業，也是迎接這種挑戰的需要。

二、改革基本思路

（一）改革理順商貿、商務服務業的發展促進體制

“十一五”期間加快商務服務業發展，關鍵是要按照產業化、市場化和國際化的方向，從管理體制、法律環境、人才戰略、市場機制等方面加快改革進程，為商務服務業的發展創造一個良好的制度環境。

1、推進產業化——把發展商務服務業作為服務業發展的重要內容

一是國家要把信息咨詢、管理咨詢、研究與開發、翻譯服務、展覽管理服務、會議服務、廣告服務、市場及公眾觀點調查、公共關系服務等發展潛力大的新興服務作為獨立的產業來對待，進一步明確商務部門作為主管部門。

二是政府主管部門應根據不同服務產業的不同情況出臺相關產業政策，包括擬訂行業發展規劃，做好相關統計工作；加強公共信息平臺建設，向企業及時提供相關行業與市場信息等公共服務；適當加大政府資金投入，探索政府資金引導、市場配置資源的商務服務業投資機制；制定商務服務業在用電、用水、土地使用、金融服務等方面的優惠政策；等等。

三是要支持建立商務服務業行業同業商協會組織，制定相關商務服務業行業服務指標體系、規范和標準。

2、推進市場化—完善市場機制，增加競爭主體，鼓勵公平競爭

一是要加快立法進程，重點完善展覽業、物流業、旅館業等商務服務業發展所需要的法律體系，一方面規范政府行為，另一方面規范市場行為，形成有序、有效的競爭環境，解決市場無序、惡性競爭等問題，建立有利于商務服務業特別是發展的公平經營環境。

二是加快培育研究顧問服務、會議展覽服務、翻譯服務公共關系服務、研究與開發服務、管理咨詢服務、市場研究及公眾觀點調查等新興服務服務行業的市場主體，特別是要大力鼓勵非公有制經濟以多種形式參與商務服務業各行業的發展。

三是要把發展商務服務業與政府職能轉變及事業單位改制結合起來，實行政企分開、企業與事業分開、營利性機構與非營利性機構分開，培育符合市場經濟體制和國際競爭需要的微觀主體。營利性機構實行自主經營、自負盈虧、依法納稅，非營利性機構也要面向市場，引入競爭機制。政府商務促進體系中面向促進對象提供的信息咨詢、市場調查、貿易展覽、專業培訓、技術輔導等許多服務項目，可由政府直接推薦有良好經營資質的研究機構、市場調查事務、會議展覽公司、律師事務所等商務服務機構進行商業化服務（如服務市場較成熟，政府也可不必做任何推薦，由企業直接面市場即可），服務項目完成后再由政府對相關企業予以認定資助。

四是要加快形成統一的適用于內外資及各種所有制經濟的市場準入政策。

3、推進國際化—開展國際合作，提高國際競爭力，努力擴大服務出口

加大商務服務業的市場化、產業化進程應與國際化配合起來，相互促進、互動發展。

一是要進一步擴大服務業市場的對外開放，以開放促進服務業體制改革，促進傳統服務產業的改組改造，提高技術含量，形成新的科學的營銷方式和業態；二是要大膽學習、借鑒國外先進理念，引進先進管理和優秀人才，帶動服務業水平提高，增強國際競爭力；

二是要廢除或調整那些與產業化、市場化、國際化發展不相適應、不利于商務服務業走向國際的規定和做法，制定鼓勵服務出口發展的相關政策，規范服務業出口的法律、法規。考慮對服務業出口實行出口退稅政策。

三是要鼓勵我國企業走向國際市場，支持企業通過對外投資、并購等方式擴大服務業對外投資；

四是要加強人才培訓。通過舉辦學習班、輔導班、研究班等加強培訓，提高相關從業人員的綜合素質和業務水平。

（二）改革理順服務貿易的管理促進體制

“十一五”期間，我國對外貿易的發展需要進一步調整結構，轉變外貿增長方式。而加快服務貿易出口的發展是其中一項重要的、有效的措施，因此，要抓緊理順服務貿易管理與促進體制。

1、明確服務貿易主管部門

美國、日本、德國等世界貿易大國對服務貿易和貨物貿易的宏觀管理都是明確由同一個政府部門負責，如美國商務部、日本經濟產業省、德國經濟部等。而我國服務貿易的進出口總額已經高達800億美元，但是服務貿易的主管部門實際上一直未完全明確（本屆政府商務部的“三定方案”仍沒有明確這方面的內容）。當前的體制是，商務部主要負責服務貿易的國際多邊談判、對外事務協調、服務業利用外資政策等事務，以及對外承包工程和勞務輸出的管理，其余服務貿易事務分屬幾十個相關部門。相應地，服務貿易戰略發展規劃、服務貿易立法、服務貿易業態劃分標準、服務貿易統計制度等涉及服務貿易發展的重大事項，一直未能得到研究落實。因此，盡快明確商務部作為我國服務貿易管理與發展的歸口部門已是當務之急。目前商務部外資司、WTO司和合作司雖然各有一個服務貿易處，但都分管具體事務，尚不足以形成對服務貿易進出口的宏觀管理。服務貿易管理部門明確后，建議商務部組建服務貿易管理司，加強對服務貿易的宏觀管理。

2、建立國家級服務貿易發展協調機制

商務部對服務貿易的宏觀管理主要是負責發展戰略、出臺進出口促進和管理政策、協調各產業在進出口環節的利益關系，參與談判。由于服務貿易涉及的部門較多，因此，商務部的宏觀管理可能存在一定的難度，因此建議成立由國務院主管副總理牽頭、各相關部門參加的“國務院服務貿易協調小組”，統籌全國的服務貿易進出口相關政策。協調小組的辦事機構設在商務部服務貿易司，以便推動相關工作的進展。

3、建立國家服務貿易出口促進戰略

發展出口導向產業，謀求具有比較優勢的服務產業擴大出口、進而實現服務貿易的進出口平衡發展，是我國服務貿易發展的方向。服務貿易的主體是企業，要推動企業在全球化的市場范圍內、以全球化的發展戰略為指導、進行全球范圍的資源組合和配置。因此，國家級服務貿易發展機制建立后，首先應圍繞這個方向，抓緊研究制定我國服務貿易的發展戰略，在合理科學的戰略指導下推動服務貿易的健康發展。促進服務業出口，不僅僅是貿易問題，更是我國產業結構調整、外貿增長方式轉變和國民經濟發展的方向。因此，為實現重點行業的服務貿易發展戰略，我國政府在產業發展、區域發展、企業競爭力提高、國外市場開放等方面應制定相關政策，發揮促進作用。

4、建立和完善服務貿易對外開放的法律和制度

篇（7）

在世貿組織（WTO）多邊談判中，服務貿易（Service Trade）是一項重要內容。中國已加入WTO，服務貿易領域的市場競爭越來越激烈。在市場競爭面前，服務提供商究竟應該制定什么樣的定價策略、提供什么樣的服務才算“最優”？筆者認為：最適合特定服務消費者的服務，才是最優服務。即：“最適服務”（Favorite Service）便是“最優服務”（Best Service）；而最優服務不一定是最適服務。

“最適服務”可借助VE理論進行評價。若分別以成本（Cost）、功能(Function)表示服務價格和服務功能，用價值(Value)表示“最適服務”，則根據消費意愿或消費者心理，Cost越小、Function越大，則Value越大；相反，則Value越小。三者的關系可簡單地表述為Value=Function/Cost（以下簡寫為V=F/C），即VE理論的基本公式。

服務貿易分類及其功能描述

服務貿易的分類方法很多。其中，WTO提出了以部門為中心的服務貿易分類方法，把它分為12大類：商業，包括專業性（含咨詢）服務、計算機及相關服務、研究與開發服務、不動產服務、設備租賃服務等；通訊服務，主要包括郵電服務、信使服務、電信服務、視聽服務等；建筑服務；銷售服務；教育服務；環境服務；金融服務；健康及社會服務；旅游及相關服務；文化、娛樂及體育服務；交通運輸服務；其他服務。

在VE理論的應用中，上述12類服務貿易及其功能均需層層分解和細化。所謂服務貿易的功能，要么是給服務消費者提供智力、體力上的支持，要么是給服務消費者帶來物質、金錢上的利益或精神上的享受。以“（7）金融服務”為例，它可細分為銀行服務、保險服務、信托服務、證券服務、其他服務。其中，“銀行服務”可細分為公司金融服務、零售銀行服務、一體化服務；而“零售銀行服務”又可細分為柜面服務、電話銀行服務、網上銀行服務、銀行卡服務。單就“金融服務”大類中處于第四層次的“銀行卡服務”而言，它具有存現、取現、轉帳、消費結算、消費信用及其他增值服務功能。由此可見，服務貿易分類越細，其功能描述越容易具體化。

服務貿易的F值量化分析

在VE理論的應用中，功能量化（F值量化）是關鍵環節，它直接決定VE理論應用的科學性、合理性。服務貿易F值量化分析的步驟如下：

服務貿易功能的收集和整理

對每項特定的服務貿易，首先要按照“層層分解”的原則、并借助“樹狀圖”分解方法把服務功能盡可能多地整理出來。服務貿易的功能收集和整理可從兩方面入手：一是從服務消費者的角度出發，考慮國內外不同地區、不同規模（企業）、不同年齡（個人）、不同消費能力、不同消費文化的各類服務消費者對該項特定服務貿易的功能需求；二是從服務提供商的角度，盡可能考慮已經提供和正在開發的各項服務功能，至少要對該項特定服務貿易的前10名服務提供商進行認真的調查研究。

服務貿易功能的“重要度”指標量化

通過上述功能整理，某項特定的服務貿易可能具有幾十種甚至上百種功能。但是，不是每項功能都適用于每個服務消費者；而且，即使某幾項功能均適用于大多數服務消費者，但它們的重要程度也不盡相同。以“銀行卡服務”的功能為例，存現、取現、轉帳、消費結算等功能，從理論上講它們都適用于大多數服務消費者；而“消費信用功能”僅適用于少數貸計卡和準貸計卡的持卡人。單就存現、取現、轉帳、消費結算四項服務功能而言，其重要性也不一樣，相比之下，消費者目前用得最多的是取現，其次是消費結算，再次是轉帳，最后才是存現。今后隨著金融消費文化的進步和銀行卡使用環境的不斷改善，人們對存現、取現、轉帳、消費結算四項服務功能的需求程度還將發生一些改變，其重要程度可能會按照轉帳、消費結算、存現、取現的方向遞減。因此，服務功能的重要程度是一個動態的概念。

筆者認為，“多因素分析”方法對確定服務貿易功能的重要程度很有幫助。按照多因素分析的原理，我們可采用問卷調查法（含針對專家的“德菲爾法”）確定各項服務功能的重要性排名。操作方法如表1所示。

在得出每項服務功能的評分值以后，即可確定它們各自的“重要度”指標：

i=m

βi=Ai/∑Ai …………………公式1

i=1

在公式（1）中，βi表示第i項服務功能的“重要度”，Ai表示第i項服務功能根據表1得出的“評分值”。

服務貿易功能的質量指標量化

我們可按照QA（質量管理）的方法評定各項服務貿易功能的質量。為簡化計算，我們將服務貿易功能的質量劃分為A5、A4、A3、A2、A1五個等級，從高到低分別對應5分、4分、3分、2分、1分。對每項特定的服務功能，應事先明確相應的質量等級標準。比如，對銀行卡的消費結算服務功能，我們可假設按如下標準確定其質量等級：若POS消費交易成功率在90%以上（含90%）、80-89%、70%-79%、60%-69%、60%以下（含60%），其服務質量等級分別對應于A5、A4、A3、A2、A1。

對那些缺乏內在定量指標的服務質量(如IP電話卡的通話質量、企業管理咨詢成果的質量等)，可按照A5-A1五個等級事先擬定質量標準，然后進行客戶調查。根據客戶調查結果，可運用“加權平均法”計算該項特定服務功能的質量指數。設Aij為第i項服務功能的質量指數（Ai5=5，Ai4=4，，Ai3=3，，Ai2=2，，Ai1=1,i=1-m），Sj為選擇第j等級服務質量的被調查客戶比例（j=1-5，S1+S2+S3+S4+S5=1），則有：

j=5

θi=∑AijSj ………………公式2

j=1

服務貿易的F值計算

根據VE理論，V=F/C，C值（Cost）由服務貿易提供商單方面確定或與服務消費者協商確定；F值（Function）需要根據服務功能、服務質量及其它要素進行綜合測算。F值測算是VE理論的重點和難點。

結合上文的研究，筆者提出服務貿易F值測算的模型如下：

假如某項特定服務貿易具有1-m種服務功能，第i項服務功能的重要性指數為βi（見公式1）、質量指數為θi（見公式2）。則：各項服務功能的重要性集合β=（β1，β2，…βi…，βm），各項服務功能的質量集合θ=(θ1，θ2，...θi...，θm)。則有：

F=∑βi?θi=βθ′…………公式3

通過公式3便可確定某項特定服務貿易的F值（Function）。

最后，根據F、C值和VE公式便可計算出某項特定服務貿易的V值。

VE理論在服務貿易行業的應用要點

根據VE理論，V=F/C，其經濟含義就是單位費用支出獲得的產品或服務功能。無論是服務貿易提供商，還是消費者，他們都希望實現V值的最大化。V值最大化實際上就是實現“最適服務”。基于這樣的分析，我們在把VE理論應用于服務貿易行業時，應把握以下要點：

對服務貿易提供商而言，在C值既定的情況下，應努力設法提高F值。提高F值的途徑很多，比如，增加或優化服務功能、提高服務質量、增強客戶滿意度；在F值趨同的情況下，一方面要加強服務營銷和客戶關系管理，另一方面，要努力減少內部的人力、物力、財力投入，實現降本增效的目標。

篇（8）

根據國際法上的國家主權原則，主權國家對于本國領土上的一切人和物，除國際法上規定的例外外，都享有排他的管轄權。[2]據此，主權國家對本國境內的一切經濟活動享有絕對的管轄權和監督權。資本輸入國作為主權國家，能規定其領域內有關財產取得和轉移的一切事物，而且有權決定其境內法人和自然人從事經濟活動，并不構成國際法上的非法行為。[3] 所以在外國投資范圍內，對外國人的商業活動范圍，加以一定的限制，入對某些企業不準外國人經營，只允許本國政府經營，或本國國民經營，或本國國民的經營管理，或外國人可以參加某種企業，但參與權或股權需低于本國國民等等。這也并不違反國際法原則，而且是國際法所公認的合理例外。[4]

各國外資法一般都不在資本輸入國所有經濟領域內對外國投資者給與完全的國民待遇。資本輸入國為了確保外國投資有利于東道國的經濟發展，必須對外國投資的范圍加以限定。一方面將關系到國家安全和重大利益的關系到國計民生的行業和部門保留在政府和國民手中，另一方面，將外資引導到本國亟待發展的行業和部門，使外國投資于本國經濟發展目標一致。因此，各國采用法律規定，或投資指導目錄，貨采用許可證的方式，允許或鼓勵那些產業部門投資，限制或禁止那些產業部門投資。。

這些限制或禁止的產業部門，可以說主要是服務貿易的部門。[5] 由于服務貿易，尤其是通過資本流動實現的服務貿易的市場開放涉及一些直接關系國家主權與經濟安全、政治與文化等敏感問題。因此，國際服務貿易市場現實很強的壟斷性。[6] 也就是說，由各國政府幾乎擁有完全壟斷性質的，或給與特許經營的公共事業，如城市供電、供水、燃氣、公交、地鐵或產業如郵政、電信廣播、電視、鐵路運輸、航空運輸、以及某些基礎產業如車站、機場、碼頭，[7] 在80年代末以前，幾乎都是禁止或限制外商進入的行業。[8]限制或禁止投資的措施范圍很廣，主要是與市場準入有關的措施，這一類措施是開業權問題，它是對進入各國建立各類服務性公司和機構加以限制或管制，乃至禁止。從限制和禁止的措施看，具體包括：1、對于國內特定的服務業部門或公司，完全禁止外國直接投資的進入；2、對服務業投資的地域限制；3、對服務業投資的公司數量限制。

發達國家外資準入限制的范圍較小。外資禁入的范圍主要有國防軍事、通訊、宣傳部門、公用事業、交通、銀行等。如美國在通訊、航空運輸、沿海運輸、水電、原子能、銀行業、保險業等領域做了限制性規定。發展中國家一般對在本國已有一定發展基礎，需要重點保護的服務貿易行業進行禁止或限制，如印度尼西亞外資法規定：凡對國家至關重要的事業、企業并關系到多數國民的生命者，如港灣、公用發配電、通信、海空運輸公用鐵路等，不允許外資全面控制。泰國外資法禁止向政府專營的武器、煙草、鐵道、港口、國內民航等部門的投資，凡屬限制外國投資的部門，外資一般只占少數股權，而且需經過嚴格審查。 巴西禁止外資在航空沿海運輸、新聞、電力等部門投資。

80年代末期后的變化

由于國家本身的目標可能發生變化，新技術的發展使政策失去了對投資的控制力，各國看到保護措施的代價高昂，以及其他國家為采用開放措施反而取得成功，促成各國調整本國服務貿易開放政策。

服務貿易問題引起關稅與貿易總協定締約方的嚴重關注，成為烏拉圭回合談判的重要議題，并在1994年最終達簽署《服務貿易總協定》，在市場準入、國民待遇、惠國待遇和逐步自由化等方面的規定，大大推動全球服務貿易的自由化，影響國際直接投資法的變化。從國內法看，近年來，許多國家日益認識到外國直接投資有間接投資不可替代的優點，均修訂了外資法中歧視性規定，自由化傾向越明顯，隨著對外國直接投資的全球性競爭的加劇，各國政府區域形成共同的政策標準。[9]至1996年止，65個國家（10個發達國家，55個發展中國家）在國際投資中采取了98項有利于自由化的政策[10].從雙邊關系看，90年代以來，各國為簽署對保護和促進的雙邊投資協議。到1996年6月已有將近1160個條約，約有2/3時90年代締結的。在多邊層次，歐共體、北美自由貿易區等締結區域性公約，實現投資自由化。聯合國、經合組織、亞太經合組織、世界銀行發展委員會等國際組織也在努力促自由化進程。

一、《服務貿易總協定》的影響

進入90年代，服務業及服務貿易在世界經濟的重要性日益突出。世界貿易組織《服務貿易》江多邊貿易體制的基本原則延伸至服務，它包括了除政府服務采購外的索由服務貿易，并將要素移動服務作為自由化的重要目標。服務貿易的定義不僅涉及跨國境的服務消費和提供， 也涉及成員國的服務提供者在任何其他成員境內通過商業存在提供服務，通過自然人移動提供服務。因此，也必然涉及服務業國際直接投資的自由化及規范。《服務貿易總協定》要求各成員國遵守國民待遇、最惠國待遇原則。由于涉及12大類、155個細分的服務分部門，所以，服務貿易總協定對國際直接投資及投資法也產生重大影響。主要表現為：

1、《服務貿易總協定》促進服務貿易的自由化，尤其是世界貿易組織都參加服務貿易總協定，實行不同程度的自由化，尤其是公共設施、運輸、電訊、金融及保險等服務設施的現代同時促進90年代以來，許多發達國家和發展中國家的服務業都在進行民營化改革。

2、關貿總協定要求與建立國際直接投資形式的商業存在聯系在一起的資本移動自由化，從而在另一成員國境內由市場準入承諾的部門提供服務。關貿總協定，對于成努開放得的服務業內的，經批準建立機構的國際直接投資，在未經世界貿易組織同意的情況下，禁止對其實施限制（包括對流動資產交易的國際直接投資流入）。因而，就資本而言，關貿總協定模糊了資本與流動資產交易之間的區別，如果一國就建立外國服務機構做出了公開承諾。則對投資的影響是巨大而積極的。

3、《服務貿易總協定》規定當需要資本提供服務時，資本必須能自由過境轉移，這必然會促進國際直接投資。如有關市場準入的16條注釋中規定：“若一成員在有關通過第一條（服務貿易的定義）提供服務的提供服務的事宜方面做出承諾，并且這種資本過境轉移時服務本身不可缺少的一部分，則該國也因此承諾，允許此種資本移動。”該規定那個模糊了資本與流動資本交易之間的區別。因為資本的國際移動時服務貿易必不可少的一部分，但從另一角度，他代表了一種對經常項目（資本交易項目）沒有影響的資本移動，對資本移動自由化由積極影響。

在《服務貿易總協定》制訂之前，關貿總協定對于國際貿易自由的推進和努力主要集中于貨物貿易領域，對服務貿易一直未進行統一規范，《服務貿易總協定》的誕生為服務貿易的逐步自由化提供了體制上的安排和保障，它確立了通過各成員國連續不斷談判，促成各國服務貿易市場的開放。《服務貿易總協定》促成發達國家基本消除對國際直接投資的限制，、發展中國家對國際直接投資政策的調整。[11]

二、發達國家基本消除對國際直接投資的限制

1、關于國際直接投資進入與公司建立的限制的減少

通常對外資的限制表現為國際直接投資進入與公司建立方面的限制，消除這類限制是對外國直接投資全部開放。過去存在與服務部門的許多限制，隨著世界貿易組織《服務貿易總協定》的實施，也逐步解除，尤其是在通信、土地買賣、空運、中介服務、專業服務等領域自由化程度較高。盡管如此，仍有不少發達國家對國際直接投資進入一些產業部門仍有不同程度的限制。這里需指出的事，許多發達國家使一些區域經濟一體化組織的成員，在一體化組織內部也在積極推進國際直接投資政策的自由化，例如，歐盟成員之間的限制很少。

2、 國際直接投資所有權與控制的規定較少。

發達國家在絕大多數行業已經放棄強制性的擁有多數或少數股權作為限制對外直接投資的規定。但是，股權限制仍作為限制國際直接投資進入某特定行業的一種手段。發達國家有利利用股權限制控制產業的私有化程度，或限制其進入還沒有完全開放的服務行業，如通信、廣播、空運。由于《服務貿易總協定》允許發達國家和發展中國家成員在具體承諾、對等談判基礎上開放服務貿易。所以，許多發達國家在服務貿易方面，仍對國際直接投資進入某些行業，以及進入的公司數目進行限制。例如在銀行、保險、專業、服務、通訊、空運、廣播電視等行業。經合組織的調查表明，所有經濟合作與發展組織成員，對特定領域的投資，以及空運、海運的投資都加以限制。有9個國家（澳大利亞、加拿大、芬蘭、希臘、日本、葡萄牙、西班牙、瑞典、美國、）對采礦或自然資源開發加以限制；有18個國家限制外空公司從事銀行或金融服務；有8個國家對無線電、電視、廣播或出版部門的外方控股公司進行限制。

三、發展中國家對國際直接投資政策的調整。

（一）、放寬對國際直接投資流入的各種限制

1、 進一步減少對國際直接投資進入予公司建立的限制，發展中國家為了保護國內工

業，一般都制定一系列的政策法規對外國直接投資進入國內一些行業及公司的建立建加以限制。從某種程度上講，任何對國家直接投資的限制都是武斷的。因為特定領域的措施和政策往往具有一個以上的目的和效果，在是始終并不一定能實現其政策目標。為此，發展中國家頁充分認識到消除這類限制是外國直接投資自由化的重要標志，努力放松，甚至對直接投資流入的限制。各發展中國家政府通過減少對外資禁入的行業限制，事的外國投資者的進入及開業較以前更為容易，各國主要通過兩種方式修改外資法，一放寬對外資的準入，一種是在所謂外資進入“積極清單”（Positive List）上增加允許外資進入的行業，另一種方式是減少原來禁止外資進入的“消極清單”（Negative List）上的行業，只要是服務行業和基礎設施產業。值得注意的事，許多發展中國家特別是拉美國家通過外資參與本國對于公共設施的私有化進程，開放了原來禁止外資進入的行業，如電信等行業。

發展中國家保留為維護國家安全、公共利益和重大利益而采取的國際直接投資的某些限制。一般這些考慮被視為國際直接投資自由化一般原則的合理例外，并且在近期也不可能回消除。但以此為目標事是限制的領域較少，主要由廣播、電視、金融保險等少數服務行業，一極少數資源開采業。

2、 對國際投資流入所有權與控制的規定趨于放寬。

90年代以來，以強制擁有多數或少數股權作為限制外國直接投資進入的做法逐漸減少，許多發展中國家現在基本允許外國公司擁有全部股權。但是，股權限制人作為限制國際投資進入某些行業的一種手段。發展中國家對國際投資進入銀行、保險、專業服務、通訊、空運及廣播等領域的股權限制，或規定外國公司數目。另外，一些國家規定的國際投資逐步退出要求和與利潤再投資的有關規定，都已基本撤銷，如印尼。泰國、拉美國家。

3、 經營限制。

一些發展中國家在服務外國公司建立后，為了減少外國公司經營活動中獲得的收益，對其經營活動實施限制，如要求優先聘用當地人員和當地成分要求。這些限制由于《服務貿易總協定》，《與貿易有關的投資措施》的約束，使發展中國家成員作了相應調整，大大放寬了這方面的限制。目前仍存在的經營限制主要集中在外資公司經營業務方面的限制。如一些發展中國家不允許外資金融公司經營東道國本幣業務。

4、 授權和匯報。

許多發展中國家特別是一些非洲國家趨向于用簡單的登記程序來取代原來的對外資禁入的審批要求，當然，對于外資進入某些特定的具有戰略地位的服務產業，如銀行與金融業、航空運輸、廣播及電訊業或者通過兼并或收購〈M&A〉方式進入，各國都有一定的審批要求。發展中國家保留一定程度的對國際直接投資進入的審批制度，如對進入特定服務行業或參與某些經營活動，投資額超過一定數量須經外資主管部門審批。

三 結論

聯合國貿發會議《1996年世界投資報告》表明，90年代以來，全球投資政策自由化是大勢所趨，服務業外國直接投資自由化表現為消除國際服務貿易壁壘，消除限制或歧視性待遇的進程，另一方面表現為與服務業直接投資者都有關的制度的建立，亦即外國直接投資法規、政策的國際協調，規范，所以服務業外國直接投資自由化隨著與之相適應的，或是事實上作為其條件的各種法律和政策的出臺。

注釋

[1] 根據聯合國貿發會議的解釋，所謂外資[自由化主要包括以下方面的內容：（1）減輕或者消除所謂的市場扭曲（Market Distortion）的影響，造成市場扭曲的原因可能是外資法中專門針對外國投資者的限制措施（例如外資進入及經營觀念方面的障礙，也可能是外資法中有關給與或不給與外國投資者某種優惠措施及補貼。的規定），（2）提高給與外國投資者的待遇標準（例如給與外國投資者的國民待遇、最惠國待遇以及公平公正待遇（3），加強對市場的監督的保障市場機制的正常運營（例如制訂競爭規則，信息披露規則）（聯合國貿發會議《1999世界投資報告》）

[2] 陳安：《國際經濟法》，北京大學出版社1994年版，第82頁。

[3] 姚梅鎮：《國際投資法》，武漢大學出版社，1986年版，第117頁。

[4] 海德：《國際法》，第650頁以下。哈克任斯：《國際法匯編》轉引自姚梅鎮：《國際投資法》，武漢大學出版社，1986年版，第117頁。

[5] 參閱楊鵬慧：《世界組織法框架下我國外資準入制度研究》，《投資研究》2000年10月，第44頁。

[6] 陳已昕：《國際服務貿易法》，復旦大學出版社1997年，第9頁。

[7] 張昕竹：《中國規制與競爭理論和政策》，社會科學文獻出版社2000年版，第27頁。

[8] 例如“公用事業（國際服務貿易分類表各大類均有）、航空《國際服務貿易分類表》第11類第c項）內陸運輸（國際服務貿易分類表第11來第DEG項）電訊（國際服務貿易分類表第2類）國際與武器彈藥（批發、小總貿易和零售）（國際服務貿易分類表第2類第4大類）印刷（國際服務貿易分類表第D類第F項）無線電和電視（國際服務貿易分類表第二類第D小項）投資銀行、保險、商業銀行（國際服務貿易分類表第7類第B項，原子能、石油（國際服務貿易分類表第1類第F項。進出口（國際服務貿易分類表第4類。）

篇（9）

隨著世界各國產業結構的不斷升級，知識要素在各國經濟中占有越來越重要的地位，對各國經濟增長有著日益重要的貢獻。與此相對應，國際服務貿易的重心也正在從傳統的勞動、資源密集型服務貿易向以知識及其運用為核心的知識密集型服務貿易轉變。知識密集型服務貿易在國際服務貿易中所占的比例已經超過了一半，并且其增長速度也保持著比服務貿易整體更快的增長，知識密集型服務貿易正成為服務貿易中最為重要的組成部分，并逐步成為衡量一國外貿競爭力的一項重要指標，越來越受世界各國的重視。

我國在近十幾年以來，雖服務貿易也保持著高速增長，貿易規模不斷在擴大，已經成為了服務出口最大的發展中國家，但是與世界發達國家相比，知識密集型服務貿易所占比例還偏低，還主要是一些傳統的勞動、資源密集型服務貿易占主導地位，服務貿易在近幾年始終處于逆差狀態，尤其是知識密集型服務貿易是主要的逆差來源，這表明我國服務貿易國際競爭力還比較缺乏。因此在轉變我國經濟增長方式，優化出口貿易結構，提升貿易競爭力的今天，通過加快知識密集型服務貿易以促進我國服務貿易結構的優化和升級，增強我國服務貿易的國際競爭力，促進國民經濟可持續增長都具有重要的現實意義。因此本文擬從總量、結構和國際競爭力三方面對我國知識密集型服務貿易作一國際比較分析，以揭示我國知識密集型服務貿易所處的國際地位以及存在的問題，為加快我國知識密集型服務貿易提出相關的政策建議和措施。

一、知識密集型服務貿易相關的概念和統計范疇

知識密集型服務貿易，又稱知識型服務貿易，目前還沒有統一的定義，錢焱（2001）認為是指以提供各類知識服務為主要標準與交易對象的國際服務貿易；王鐵山（2009）認為是指具有較高知識水平和技能的服務提供者通過商業存在或自然人流動等方式向他國境內的消費者提供具有較高知識、技術密集度并具有互動性、創新性的服務產品，并取得相應收入的商業活動。與知識密集型服務貿易密切相關的一個概念是知識密集型服務業，王鐵山（2009）認為一般是指那些技術人力資本投入密度較高、附加值較大，耗能低，具有高知識、高技術、高互動、高創新特點的服務行業。知識密集型服務業的這些特點也就決定了知識密集型服務貿易所具有的特點，也正是由于所具有的這些特點，使得它們日益受到世界各國的重視，成為發達國家的經濟支柱行業和國家競爭力的主要來源。

在服務貿易的統計分類上，聯合國貿易與發展會議（UNCTAD）將服務分為11類：運輸服務、旅游、通訊服務、建筑服務、保險服務、金融服務、電腦和信息服務、版稅和特許費、其他商業服務、個人、文化和娛樂服務、其他沒有包括的政府服務。

國際貨幣基金組織（IMF）在國際收支平衡表中，在經常項目下，把服務貿易的統計分為13類：運輸服務、旅游、通訊服務、建筑服務、保險服務、金融服務、電腦和信息服務、版稅和特許費、咨詢、廣告與宣傳、電影與音像、其他商業服務、其他沒有包括的政府服務。從中可見IMF的統計分類基本與UNCTAD一致。

WTO在《服務貿易總協定》（GATS）中將國際服務貿易分為12大類：商業服務、通訊服務、建筑和相關工程服務、分銷服務、教育服務、環境服務、金融服務、與健康相關的服務和社會服務、旅游及相關服務、娛樂文化和體育服務、運輸服務、上述以外的其他服務等。但WTO在其國際貿易統計中，基本上采用是UNCTAD的分類方法，只是沒有“其他沒有包括的政府服務”這一分類，共10類。WTO還在其統計數據庫中，將服務分為三類：Transportation（運輸）、Travel（旅游）、other commercial services（其他的商業服務）。

我國商務部的統計數據和國家外匯管理局編制的《中國國際收支平衡表》時所采用的服務貿易分類基本上是IMF的方法。本文將采用UNCTAD和WTO的分類方法，將把WTO中“other commercial services（其他的商業服務）”所包含的8類服務：通訊服務、建筑服務、保險服務、金融服務、電腦和信息服務、版稅和特許費、其他商業服務（other business services）、個人、文化和娛樂服務作為知識密集型服務業，它們所發生的貿易為知識密集型服務貿易。考慮到數據的可獲得性和完整性，以及便于國際比較等方面的原因，本文的數據來源主要采用WTO和UNCTAD統計數據庫以及WTO的《國際貿易統計》年度報告1999年以后的數據。

二、我國知識密集型服務出口競爭力的國際比較分析

關于貿易國際競爭力，國內外學者大都采用國際市場占有率、貿易競爭力指數（Trade Comparative，TC）和顯示性比較優勢指數（Revealed Comparative Advantages，RCA）、Michaely指數（MI）等工具來衡量，本文選擇國際市場占有率、貿易競爭力指數（TC）來分析，之所以采用這二大分析工具，是因為它們從不同的角度衡量了出口產品的比較優勢和國際競爭力，能夠將結構發展的不平衡性更加清晰地展示出來。

1、知識密集型服務出口的國際市場占有率

一國出口產品在國際市場上的份額是直接體現總體國際競爭力的重要指標。因此首先引入國際市場份額，即服務出口在國際市場上的占有率指標來分析我國知識密集型服務出口國際競爭力的強弱。其計算公式為：

MSi=Xi/Xwi

其中MSi表示i產品的國際市場占有率，Xi表示某國i產品的出口額，XWi表示世界i產品的出口總額。利用這個公式，計算各國知識密集型服務出口整體的國際市場占有率和它所包括的8個部門的國際市場占有率，表1列出了前十名的國家或地區。

從表1、表2中我們可以看到，無論從整體，還是從分行業來看，在國際知識密集型服務出口市場上，發達國家都是國際服務貿易的主體，并呈現出以歐美日為主的格局。中國在整體上排名世界第9位，國際市場占有率只有2.0%，遠遠落后于歐美日，甚至一些比我國要小得多的國家或地區如中國香港、瑞士、新加坡排名都要比我國靠前。從分具體行業來看，排在前三名的國家基本都是歐美日，并且其所占市場份額要比其它國家大的多。建筑服務（4.6%）、保險服務（0.9%）、電腦和信息服務（2.4%）、其他商業服務（4.3%）雖然我國分別位列第5、9、6、5位，但是所占的比例都沒有超過5%。通訊服務我國勉強進入全球10強（占1.1%），而金融服務、版稅和特許費、個人文化娛樂服務則是我國服務貿易的短板，未能進入全球10強。上述說明我國知識密集型服務出口與歐美日相比，差距還十分明顯，國際競爭力還比較差，所占的國際市場份額還比較低。

2、貿易競爭力指數（TC指數）分析

貿易競爭力指數（TC指數）反映相對于世界市場上由其他國家所供應的一種產品而言，本國生產的同種產品是處于競爭優勢還是劣勢以及優劣的程度，是分析行業結構國際競爭力的一種有力工具。其計算公式為：

TCi=（Xi-Mi）（Xi+Mi）

公式中TCi表示第i種商品的貿易競爭力指數；Xi表示第i種商品的出口額；Mi表示第i種商品的進口額。TCi指數的取值范圍為[-1，1]，其值越接近于1，表示一國在該種商品的出口上具有競爭優勢；越接近于-1，表示一國在該種商品的出口上競爭力較差。表3是我國和世界知識密集服務貿易排名前十名的整體和分行業的TC指數。

從總體上看，我國知識密集型服務貿易處于國際競爭的劣勢地位，TC指數小于零，只是比韓國的要大，說明中國在整體上知識密集型服務貿易一直處于逆差狀態，而前幾名發達國家或地區，TC指數幾乎都大于零。

從分部門來看，8個部門中，中國有一半的TC指數小于零，其中保險服務、金融服務和版稅和特許費幾乎接近-1，處于極強的弱勢地位。即使大于零的部門，其TC指數也是在零附近，處于極弱的優勢，說明我國知識密集型服務貿易部門競爭力普遍不具有比較優勢。與發展中國家印度相比，印度還有通訊服務、電腦和信息服務的TC指數遠大于零，具有較強的比較優勢，從而支撐其整體貿易TC指數大于零。與發達國家或地區相比，它們普遍在金融服務部門表現出很強的比較優勢，具有很大的TC指數，瑞士這點優為突出，其保險服務和金融服務的TC指數分別達到了0.83和0.80，中國香港在其他商業服務和個人文化娛樂服務貿易上，美國在版稅和特許費以及個人文化娛樂服務貿易方面都擁有極強的競爭優勢，其TC指數遠遠大于其他國家或地區。

三、促進我國知識密集型服務出口的政策建議

針對以上對我國知識密集型服務貿易出口總量、結構和競爭力三個方面的國際比較中所表現出的問題，本文提出以下幾點政策建議，以進一步促進我國知識密集型服務出口的發展。

1、促進知識密集型服務業的發展

知識密集型服務業的發展是提高知識密集型服務貿易總量和競爭力的前提和基礎。我國知識密集型服務出口在近幾年雖然增長很快，但是其貿易額總量與發達國家相比還很小，即使是競爭力較強的服務貿易部門，其出口的國際市場占有率依然不大。這與我國知識密集型服務業發展相對滯后有關。我國服務業還主要是一個運輸、旅游、房地產等傳統行業占主導地位的產業結構，新興知識密集型服務業如金融、保險、咨詢、計算機和信息服務，特別是專利權使用和特許費服務業發展很落后，結果導致在這些行業的出口競爭力缺乏。知識密集型服務業依靠的是知識和技術，因此政府應在發展基礎科學、尖端技術和促進科技自主創新、培育高新技術產業等方面進一步提業政策的鼓勵和支持。目前我國服務業外商直接投資依然主要還是集中在傳統行業，今后政府要進一步調整外商投資優惠政策，引導其投資重心向知識密集型服務業轉移。

2、加強知識密集型服務業產業基地（園區）的建設

通過產業基地的建設來推動產業的發展，這是我們在制造業發展過程中被證明的一個有效的辦法，因此我們也可以通過類似的方法來加快知識密集型服務業的發展。政府應根據各地的不同知識型服務發展的特點，通過建立知識密集型服務業產業園區，促進知識型服務業集群式發展，以改變各企業分散經營、規模偏小、經營理念落后、管理水平偏低的狀況。我國應抓住全球服務業國際產業轉移的歷史機遇，學習印度在承接計算機軟件服務外包的成功經驗，積極承接發達國家服務業外包，從而來提高我國服務業的發展水平（王鐵山，2009）。

3、借鑒國外經驗，制定知識密集型服務業人才發展戰略

人才是知識密集型服務業，從而是服務業貿易發展的關鍵，政府應借鑒印度、韓國、新加坡等培養軟件、高科技，影視、網絡游戲，國際服務人才的經驗，制定知識密集型服務人才發展戰略，有步驟地開發、培訓具有專業知識和技能并符合國際標準的新型專門人才。培訓的方式可以是通過高等院校和高等職業學校，也可以是私人培訓機構等多種渠道（王鐵山，2009）。

除此之外，政府還應建立一個高效對外貿易行政管理體制，以便更好地對外貿提供服務支持和促進的功能，加強對WTO和GATS的研究，以便我們的政策在支持促進我國服務貿易發展的同時又不違背WTO的原則。

【參考文獻】

[1] 王鐵山：知識密集型服務貿易的內涵、效應與發展[J].國際貿易，2009（6）.

篇（10）

（一）國際貿易(International Trade)

國際貿易亦稱"世界貿易"，泛指國際間的商品和勞務（或貨物、知識和服務）的交換。它由各國（地區）的對外貿易構成，是世界各國對外貿易的總和。國際貿易在奴隸社會和封建社會就已發生，并隨生產的發展而逐漸擴大。到資本主義社會，其規模空前擴大，具有世界性。（二）對外貿易（Foreign Trade）

對外貿易亦稱"國外貿易"或"進出口貿易"，是指一個國家（地區）與另一個國家（地區）之間的商品和勞務的交換。這種貿易由進口和出口兩個部分組成。對運進商品或勞務的國家（地區）來說，就是進口；對運出商品或勞務的國家（地區）來說，就是出口。這在奴隸社會和封建社會就開始產生和發展，到資本主義社會，發展更加迅速。其性質和作用由不同的社會制度所決定。

二、國際貿易和對外貿易

（一）、國際貿易（International Trade）

國際貿易亦稱“世界貿易”，泛指國際間的商品和勞務（或貨物、知識和服務）的交換。它由各國（地區）的對外貿易構成，是世界各國對外貿易的總和。國際貿易在奴隸社會和封建社會就已發生，并隨生產的發展而逐漸擴大。到資本主義社會，其規模空前擴大，具有世界性。

（二）、對外貿易（Foreign Trade）

對外貿易亦稱“國外貿易”或“進出口貿易”，是指一個國家（地區）與另一個國家（地區）之間的商品和勞務的交換。這種貿易由進口和出口兩個部分組成。對運進商品或勞務的國家（地區）來說，就是進口；對運出商品或勞務的國家（地區）來說，就是出口。這在奴隸社會和封建社會就開始產生和發展，到資本主義社會，發展更加迅速。其性質和作用由不同的社會制度所決定。

三、對外貿易與國際貿易商品結構：

對外貿易商品結構是指一定時期內一國進出口貿易中各種商品的構成，即某大類或某種商品進出口貿易與整個進出口貿易額之比，以份額表示。

國際貿易商品結構是指一定時期內各大類商品或某種商品在整個國際貿易中的構成，即各大類商品或某種商品貿易額與整個世界出口貿易額相比，以比重表示。

為便于分析比較，世界各國和聯合國均以聯合國《國際貿易商品標準分類》（SITC）公布的國際貿易和對外貿易商品結構進行分析比較。一國對外貿易商品結構可以反映出該國的經濟發展水平、產業結構狀況、科技發展水平等。國際貿易商品結構可以反映出整個世界的經濟發展水平、產業結構狀況和科技發展水平。

四、對外貿易值與對外貿易量：

（一）、對外貿易值(Value of Foreign Trade)

對外貿易值是以貨幣表示的貿易金額。一定時期內一國從國外進口的商品的全部價值，稱為進口貿易總額或進口總額；一定時期內一國向國外出口的商品的全部價值，稱為出口貿易總額或出口總額。兩者相加為進出口貿易總額或進出口總額，是反映一個國家對外貿易規模的重要指標。一般用本國貨幣表示，也有用國際上習慣使用的貨幣表示。聯合國編制和發表的世界各國對外貿易值的統計資料，是以美元表示的。把世界上所有國家的進口總額或出口總額用同一種貨幣換算后加在一起，即得世界進口總額或世界出口總額。就國際貿易來看，一國的出口就是另一國的進口，如果把各國進出口值相加作為國際貿易總值就是重復計算。因此，一般是把各國進出口值相加，作為國際貿易值。由于各國一般都是按離岸價格（FOB即啟運港船上交貨價，只計成本，不包括運費和保險費）計算出口額，按到岸價格（CIF即成本、保險費加運費）計算進口額。因此世界出口總額略小于世界進口總額。

（二）、對外貿易量（Quantum of Foreign Trade）

以貨幣所表示的對外貿易值經常受到價格變動的影響，因而不能準確地反映一國對外貿易的實際規模，更不能使不同時期的對外貿易值直接比較。為了反映進出口貿易的實際規模，通常以貿易指數表示，其辦法是按一定期的不變價格為標準來計算各個時期的貿易值，用進出口價格指數除進出口值，得出按不變價格計算的貿易值，便剔除了價格變動因素，就是貿易量。然后，以一定時期為基期的貿易量指數同各個時期的貿易量指數相比較，就可以得出比較準確反映貿易實際規模變動的貿易量指數。

五、貿易條件(Terms of Trade)

貿易條件又稱交換比價或貿易比價，即出口價格與進口價格之間的比率，也就是說一個單位的出口商品可以換回多少進口商品。它是用出口價格指數與進口價格指數來計算的。計算的公式為：出口價格指數/進口價格指數X100。 以一定時期為基期，先計算出基期的進出口價格比率并作為100，再計算出比較期的進出口價格比率，然后以之與基期相比，如大于100，表明貿易條件比基期有利；如小于100，則表明貿易條件比基期不利，交換效益劣于基期

六、服務貿易

根據關貿總協定烏拉圭回合達成的"服務貿易總協定"，服務貿易是指："從一成員境內向任何其他成員境內提供服務；在一成員境內向任何其他成員的服務消費者提供服務；一成員的服務提供者在任何其他成員境內以商業存在提供服務；一成員的服務提供者在任何其他成員境內以自然人的存在提供服務。"服務部門包括如下內容：商業服務，通信服務，建筑及有關工程服務，銷售服務，教育服務，環境服務，金融服務，健康與社會服務，與旅游有關的服務娛樂、文化與體育服務，運輸服務。

七、直接貿易與間接貿易

（一）直接貿易(Direct Trade)

直接貿易是"間接貿易"的對稱，是指商品生產國與商品消費國直接買賣商品的行為。

（二）間接貿易(Indirect Trade)

間接貿易是"直接貿易"的對稱，是指商品生產國與商品消費國通過第三國進行買賣商品的行為。其中，生產國是間接出口；消費國是間接進口；第三國是轉口。轉口貿易(Entrepot Trade)是指生產國與消費國之間通過第三國所進行的貿易。即使商品直接從生產國運到消費國去，只要兩者之間并未直接發生交易關系，而是由第三國轉口商分別同生產國與消費國發生的交易關系，仍然屬于轉口貿易范疇。

八、總貿易與專門貿易

（一）總貿易(General Trade)

總貿易是"專門貿易"的對稱，是指以國境為標準劃分的進出口貿易。凡進入國境的商品一律列為總進口；凡離開國境的商品一律列為總出口。

在總出口中又包括本國產品的出口和未經加工的進口商品的出口。總進口額加總出口額就是一國的總貿易額。美國、日本、英國、加拿大、澳大利亞、中國、原蘇聯、東歐等國采用這種劃分標準。

（二）專門貿易(Special Trade)

專門貿易是"總貿易"的對稱，是指以關境為標準劃分的進出口貿易。只有從外國進入關境的商品以及從保稅倉庫存提出進入關境的商品才列為專門進口。當外國商品進入國境后，暫時存放在保稅倉庫，未進入關境，不列為專門進口。從國內運出關境的本國產品以及進口后經加工又運出關境的商口，則列為專門出口。專門進口額加專門出口額稱為專門貿易額。德國、意大利等國采用這種劃分標準。

九、有形貨物貿易

有形貨物貿易指有形的、實物形態的、可以看見的貨物的貿易。為便于統計和國與國之間進行協調，1974年聯合國秘書處修訂了1950年版的"聯合國國際貿易標準分類"，現行實施的是1974年修訂本。在該版本中，把國際貿易貨物分為10大類，63章，233組，786個分組和1924個基本項目。

這10類貨物分別為食品及主要供食用的活動物（0）；

飲料及煙類（1）；

燃料以外的非食用粗原料（2）；

礦物燃料，油及有關原料（3）；

動植物油脂及油脂（4）；

未列名化學品及有關產品（5）；

主要按原料分類的制成品（6）；

機械及運輸設備（7）；

雜項制品（8）；

沒有分類的其他貨物（9）。

在國際貿易統計中，一般把0到4類貨物稱為初級產品，把5到8類貨物稱為制成品。

十、復出口與復進口

（一）、復出口（Re-export）

復出口是指外國商口進口以后未經加工制造又出口，也稱再出口。復出口在很大程度上同經營轉口貿易有關。

（二）、復進口（Re-import）

復進口是指本國商品輸往國外，未經加工又輸入國內，也稱再進口。復進口多因偶然原因（如出口退貨）所造成。

十一、知識產權貿易

根據關貿總協定烏拉土回合達成的"與貿易有關的知識產權協議"，知識產權包括如下內容：版權、專利、商標、地理標志、工業設計、集成電路、外觀設計（分布圖）等，是一種受專門法律保護的重要的無形財產。

十二、當代世界市場發展的特點

（一）世界市場上國際類型的多樣化

戰后，在世界市場上，出現了三種類型的國家，即發達市場經濟國家、發展中國家或　地區和社會主義國家。在國際貿易中，發達市場經濟國家約占70%左右，發展中國家或地區約占20%，而社會主義國家和原蘇聯、東歐國家約占10%左右。

（二）國際貿易方式多樣化

出現了一些新貿易形式，主要有：補償貿易、對外加工裝配貿易、租賃貿易等。

（三）國際貿易商品結構發生了重大變化

（四）世界市場上的壟斷與競爭更為劇烈

戰后，世界市場由賣方轉向買方市場，壟斷進一步加強，使得市場上的競爭更為激烈。為了爭奪市場，采取了各種各樣的方式：

1、組織經濟貿易集團控制市場。

2、通過跨國公司打進他國市場。

3、國家積極參與世界市場的爭奪。

4、從價格競爭轉向非價格競爭。非價格競爭的手段和方法主要包括提高產品質量、性能、改進產品設計、做好售前售后服務等。

5、開拓新市場，使市場多元化。

十三、世界市場的概念

世界市場是世界各國之間進行商品和勞務交換的領域。它包括由國際分工聯系起來的各個國家商品和勞務交換的總和。 可見，世界市場這一概念是由其外延和內涵兩方面構成的。世界市場的外延指的是它的地理范圍。世界市場的內涵指的是與交換過程有關的全部條件和交換的結果，包括商品、技術轉讓、貨幣、運輸、保險等業務，其中商品是主體，其他業務是為商品和勞務交換服務的。

十四、世界市場上商品交易方式

（一）單純的進出口貿易方式

買賣雙方自由選擇交易對象，通過函電往來或當面談判，達成協議簽訂合同，進行交易活動，這是國際貿易最普遍的一種交易方式。

（二）展覽交易方式

舉辦定期或不定期的、長期或短期的、有固定地點或無固定地點的各種類型的展覽會、博覽會、貿易中心、為本國和其他國家的商品展出和交易提供場所。

（三）商品交易所

商品交易所是世界市場上進行大宗商品交易的一種特殊交易方式，是一種有組織的商品市場。其經營活動是根據交易所法和交易所規定的條例進行的。

（四）國際拍賣

國際拍賣是經過專門組織，在一定地點定期舉行的一種公開競爭的交易方式。

（五）補償貿易

補償貿易是與信貸相結合的一種商品購銷方式。買方用進口設備開發和生產的產品或用其他產品或勞務去償還進口設備的貸款。

（六）加工貿易

加工貿易是把加工與擴大出口或收取勞務報酬相結合的一種購銷方式。

（七）租賃貿易

租賃貿易是把商品購銷與一定時間出讓使用權相聯系的一種購銷方式。出租人把商品租給承租人在一定時期內專用。承租人根據租賃時間長短付出一定的資金。

十五、對外貿易與國際貿易地理方向

（一）對外貿易地理方向

對外貿易地理方向又稱對外貿易地區分布或國別結構，是指一定時期內各個國家或區域集團在一國對外貿易中所占有的地位，通常以它們在該國進出口總額或進口總額、出口總額中的比重來表示。對外貿易地理方向指明一國出口商品的去向和進口商品的來源，從而反映一國與其他國家或區域集團之間經濟貿易聯系的程度。一國的對外貿易地理方向通常受經濟互補性、國際分工的形式與貿易政策的影響。

（二）國際貿易地理方向

國際貿易地理方向亦稱"國際貿易地區分布"(International Trade by Region),用以表明世界各洲、各國或各個區域集團在國際貿易中所占的地位。計算各國在國際貿易中的比重，既可以計算各國的進、出口額在世界進、出口總額中的比重，也可以計算各國的進出口總額在國際貿易總額（世界進出口總額）中的比重。

由于對外貿易是一國與別國之間發生的商品交換，因此，把對外貿易按商品分類和按國家分類結合起來分析研究，即把商品結構和地理方向的研究結合起來，可以查明一國出口中不同類別商品的去向和進口中不同類別商品的來源，具有重要意義。

篇（11）

一、國際貿易

（一）國際貿易(InternationalTrade)

國際貿易亦稱"世界貿易"，泛指國際間的商品和勞務（或貨物、知識和服務）的交換。它由各國（地區）的對外貿易構成，是世界各國對外貿易的總和。國際貿易在奴隸社會和封建社會就已發生，并隨生產的發展而逐漸擴大。到資本主義社會，其規模空前擴大，具有世界性。（二）對外貿易（ForeignTrade）

對外貿易亦稱"國外貿易"或"進出口貿易"，是指一個國家（地區）與另一個國家（地區）之間的商品和勞務的交換。這種貿易由進口和出口兩個部分組成。對運進商品或勞務的國家（地區）來說，就是進口；對運出商品或勞務的國家（地區）來說，就是出口。這在奴隸社會和封建社會就開始產生和發展，到資本主義社會，發展更加迅速。其性質和作用由不同的社會制度所決定。

二、國際貿易和對外貿易

（一）、國際貿易（InternationalTrade）

國際貿易亦稱“世界貿易”，泛指國際間的商品和勞務（或貨物、知識和服務）的交換。它由各國（地區）的對外貿易構成，是世界各國對外貿易的總和。國際貿易在奴隸社會和封建社會就已發生，并隨生產的發展而逐漸擴大。到資本主義社會，其規模空前擴大，具有世界性。

（二）、對外貿易（ForeignTrade）

對外貿易亦稱“國外貿易”或“進出口貿易”，是指一個國家（地區）與另一個國家（地區）之間的商品和勞務的交換。這種貿易由進口和出口兩個部分組成。對運進商品或勞務的國家（地區）來說，就是進口；對運出商品或勞務的國家（地區）來說，就是出口。這在奴隸社會和封建社會就開始產生和發展，到資本主義社會，發展更加迅速。其性質和作用由不同的社會制度所決定。

三、對外貿易與國際貿易商品結構：

對外貿易商品結構是指一定時期內一國進出口貿易中各種商品的構成，即某大類或某種商品進出口貿易與整個進出口貿易額之比，以份額表示。

國際貿易商品結構是指一定時期內各大類商品或某種商品在整個國際貿易中的構成，即各大類商品或某種商品貿易額與整個世界出口貿易額相比，以比重表示。

為便于分析比較，世界各國和聯合國均以聯合國《國際貿易商品標準分類》（SITC）公布的國際貿易和對外貿易商品結構進行分析比較。一國對外貿易商品結構可以反映出該國的經濟發展水平、產業結構狀況、科技發展水平等。國際貿易商品結構可以反映出整個世界的經濟發展水平、產業結構狀況和科技發展水平。

四、對外貿易值與對外貿易量：

（一）、對外貿易值(ValueofForeignTrade)

對外貿易值是以貨幣表示的貿易金額。一定時期內一國從國外進口的商品的全部價值，稱為進口貿易總額或進口總額；一定時期內一國向國外出口的商品的全部價值，稱為出口貿易總額或出口總額。兩者相加為進出口貿易總額或進出口總額，是反映一個國家對外貿易規模的重要指標。一般用本國貨幣表示，也有用國際上習慣使用的貨幣表示。聯合國編制和發表的世界各國對外貿易值的統計資料，是以美元表示的。把世界上所有國家的進口總額或出口總額用同一種貨幣換算后加在一起，即得世界進口總額或世界出口總額。就國際貿易來看，一國的出口就是另一國的進口，如果把各國進出口值相加作為國際貿易總值就是重復計算。因此，一般是把各國進出口值相加，作為國際貿易值。由于各國一般都是按離岸價格（FOB即啟運港船上交貨價，只計成本，不包括運費和保險費）計算出口額，按到岸價格（CIF即成本、保險費加運費）計算進口額。因此世界出口總額略小于世界進口總額。

（二）、對外貿易量（QuantumofForeignTrade）

以貨幣所表示的對外貿易值經常受到價格變動的影響，因而不能準確地反映一國對外貿易的實際規模，更不能使不同時期的對外貿易值直接比較。為了反映進出口貿易的實際規模，通常以貿易指數表示，其辦法是按一定期的不變價格為標準來計算各個時期的貿易值，用進出口價格指數除進出口值，得出按不變價格計算的貿易值，便剔除了價格變動因素，就是貿易量。然后，以一定時期為基期的貿易量指數同各個時期的貿易量指數相比較，就可以得出比較準確反映貿易實際規模變動的貿易量指數。

五、貿易條件(TermsofTrade)

貿易條件又稱交換比價或貿易比價，即出口價格與進口價格之間的比率，也就是說一個單位的出口商品可以換回多少進口商品。它是用出口價格指數與進口價格指數來計算的。計算的公式為：出口價格指數/進口價格指數X100。以一定時期為基期，先計算出基期的進出口價格比率并作為100，再計算出比較期的進出口價格比率，然后以之與基期相比，如大于100，表明貿易條件比基期有利；如小于100，則表明貿易條件比基期不利，交換效益劣于基期

六、服務貿易

根據關貿總協定烏拉圭回合達成的"服務貿易總協定"，服務貿易是指："從一成員境內向任何其他成員境內提供服務；在一成員境內向任何其他成員的服務消費者提供服務；一成員的服務提供者在任何其他成員境內以商業存在提供服務；一成員的服務提供者在任何其他成員境內以自然人的存在提供服務。"服務部門包括如下內容：商業服務，通信服務，建筑及有關工程服務，銷售服務，教育服務，環境服務，金融服務，健康與社會服務，與旅游有關的服務娛樂、文化與體育服務，運輸服務。

七、直接貿易與間接貿易

（一）直接貿易(DirectTrade)

直接貿易是"間接貿易"的對稱，是指商品生產國與商品消費國直接買賣商品的行為。

（二）間接貿易(IndirectTrade)

間接貿易是"直接貿易"的對稱，是指商品生產國與商品消費國通過第三國進行買賣商品的行為。其中，生產國是間接出口；消費國是間接進口；第三國是轉口。轉口貿易(EntrepotTrade)是指生產國與消費國之間通過第三國所進行的貿易。即使商品直接從生產國運到消費國去，只要兩者

之間并未直接發生交易關系，而是由第三國轉口商分別同生產國與消費國發生的交易關系，仍然屬于轉口貿易范疇。

八、總貿易與專門貿易

（一）總貿易(GeneralTrade)

總貿易是"專門貿易"的對稱，是指以國境為標準劃分的進出口貿易。凡進入國境的商品一律列為總進口；凡離開國境的商品一律列為總出口。

在總出口中又包括本國產品的出口和未經加工的進口商品的出口。總進口額加總出口額就是一國的總貿易額。美國、日本、英國、加拿大、澳大利亞、中國、原蘇聯、東歐等國采用這種劃分標準。

（二）專門貿易(SpecialTrade)

專門貿易是"總貿易"的對稱，是指以關境為標準劃分的進出口貿易。只有從外國進入關境的商品以及從保稅倉庫存提出進入關境的商品才列為專門進口。當外國商品進入國境后，暫時存放在保稅倉庫，未進入關境，不列為專門進口。從國內運出關境的本國產品以及進口后經加工又運出關境的商口，則列為專門出口。專門進口額加專門出口額稱為專門貿易額。德國、意大利等國采用這種劃分標準。

九、有形貨物貿易

有形貨物貿易指有形的、實物形態的、可以看見的貨物的貿易。為便于統計和國與國之間進行協調，1974年聯合國秘書處修訂了1950年版的"聯合國國際貿易標準分類"，現行實施的是1974年修訂本。在該版本中，把國際貿易貨物分為10大類，63章，233組，786個分組和1924個基本項目。

這10類貨物分別為食品及主要供食用的活動物（0）；

飲料及煙類（1）；

燃料以外的非食用粗原料（2）；

礦物燃料，油及有關原料（3）；

動植物油脂及油脂（4）；

未列名化學品及有關產品（5）；

主要按原料分類的制成品（6）；

機械及運輸設備（7）；

雜項制品（8）；

沒有分類的其他貨物（9）。

在國際貿易統計中，一般把0到4類貨物稱為初級產品，把5到8類貨物稱為制成品。

十、復出口與復進口

（一）、復出口（Re-export）

復出口是指外國商口進口以后未經加工制造又出口，也稱再出口。復出口在很大程度上同經營轉口貿易有關。

（二）、復進口（Re-import）

復進口是指本國商品輸往國外，未經加工又輸入國內，也稱再進口。復進口多因偶然原因（如出口退貨）所造成。

十一、知識產權貿易

根據關貿總協定烏拉土回合達成的"與貿易有關的知識產權協議"，知識產權包括如下內容：版權、專利、商標、地理標志、工業設計、集成電路、外觀設計（分布圖）等，是一種受專門法律保護的重要的無形財產。

十二、當代世界市場發展的特點

（一）世界市場上國際類型的多樣化

戰后，在世界市場上，出現了三種類型的國家，即發達市場經濟國家、發展中國家或地區和社會主義國家。在國際貿易中，發達市場經濟國家約占70%左右，發展中國家或地區約占20%，而社會主義國家和原蘇聯、東歐國家約占10%左右。

（二）國際貿易方式多樣化

出現了一些新貿易形式，主要有：補償貿易、對外加工裝配貿易、租賃貿易等。

（三）國際貿易商品結構發生了重大變化

（四）世界市場上的壟斷與競爭更為劇烈

戰后，世界市場由賣方轉向買方市場，壟斷進一步加強，使得市場上的競爭更為激烈。為了爭奪市場，采取了各種各樣的方式：

1、組織經濟貿易集團控制市場。

2、通過跨國公司打進他國市場。

3、國家積極參與世界市場的爭奪。

4、從價格競爭轉向非價格競爭。非價格競爭的手段和方法主要包括提高產品質量、性能、改進產品設計、做好售前售后服務等。

5、開拓新市場，使市場多元化。

十三、世界市場的概念

世界市場是世界各國之間進行商品和勞務交換的領域。它包括由國際分工聯系起來的各個國家商品和勞務交換的總和。可見，世界市場這一概念是由其外延和內涵兩方面構成的。世界市場的外延指的是它的地理范圍。世界市場的內涵指的是與交換過程有關的全部條件和交換的結果，包括商品、技術轉讓、貨幣、運輸、保險等業務，其中商品是主體，其他業務是為商品和勞務交換服務的。

十四、世界市場上商品交易方式

（一）單純的進出口貿易方式

買賣雙方自由選擇交易對象，通過函電往來或當面談判，達成協議簽訂合同，進行交易活動，這是國際貿易最普遍的一種交易方式。

（二）展覽交易方式

舉辦定期或不定期的、長期或短期的、有固定地點或無固定地點的各種類型的展覽會、博覽會、貿易中心、為本國和其他國家的商品展出和交易提供場所。

（三）商品交易所

商品交易所是世界市場上進行大宗商品交易的一種特殊交易方式，是一種有組織的商品市場。其經營活動是根據交易所法和交易所規定的條例進行的。

（四）國際拍賣

國際拍賣是經過專門組織，在一定地點定期舉行的一種公開競爭的交易方式。

（五）補償貿易

補償貿易是與信貸相結合的一種商品購銷方式。買方用進口設備開發和生產的產品或用其他產品或勞務去償還進口設備的貸款。

（六）加工貿易

加工貿易是把加工與擴大出口或收取勞務報酬相結合的一種購銷方式。

（七）租賃貿易

租賃貿易是把商品購銷與一定時間出讓使用權相聯系的一種購銷方式。出租人把商品租給承租人在一定時期內專用。承租人根據租賃時間長短付出一定的資金。

十五、對外貿易與國際貿易地理方向

（一）對外貿易地理方向

對外貿易地理方向又稱對外貿易地區分布或國別結構，是指一定時期內各個國家或區域集團在一國對外貿易中所占有的地位，通常以它們在該國進出口總額或進口總額、出口總額中的比重來表示。對外貿易地理方向指明一國出口商

品的去向和進口商品的來源，從而反映一國與其他國家或區域集團之間經濟貿易聯系的程度。一國的對外貿易地理方向通常受經濟互補性、國際分工的形式與貿易政策的影響。

（二）國際貿易地理方向

國際貿易地理方向亦稱"國際貿易地區分布"(InternationalTradebyRegion),用以表明世界各洲、各國或各個區域集團在國際貿易中所占的地位。計算各國在國際貿易中的比重，既可以計算各國的進、出口額在世界進、出口總額中的比重，也可以計算各國的進出口總額在國際貿易總額（世界進出口總額）中的比重。

由于對外貿易是一國與別國之間發生的商品交換，因此，把對外貿易按商品分類和按國家分類結合起來分析研究，即把商品結構和地理方向的研究結合起來，可以查明一國出口中不同類別商品的去向和進口中不同類別商品的來源，具有重要意義。